期貨投資理財（交易）計劃書范本（多個版本）

大家好！我叫一葉知秋，QQ：112713536！喜歡這行的可以加我！大家一起交流！

投資計劃書是我們期貨經紀人的一個重要武器！因為有的人買賣期貨帶有很大的隨意性，或是憑自己一時的“靈感”，或是聽經紀人一番游說，就貿然作出買入或賣出的決定，無論市況分析和資金運用都缺乏科學性和策略性，根本是在打爛仗，其賺錢機率可想而知。 
　　一個負責任的經紀人，無論其他道理講得如何動聽都只是“畫龍”，替客戶服務的“點睛”之筆，則是制訂一份投資計劃書!

軍事上打一場大戰(zhàn)役之前，參謀必須先草擬一份作戰(zhàn)計劃呈報審核；期貨投資也一樣，買賣之前經紀人必須先提交一份投資計劃書給顧客參考，使顧客“知其然且知其所以然”，看對怎樣追，看錯怎樣救，何時套利，何時認賠，事前都心中有底。 
　　一份投資計劃書應具備如下要素： 
　　一、投資項目，做黃豆就簡介黃豆；做原糖就簡介原糖。 
　　二、建議投資金額。 
　　三、交易規(guī)則。列明合約單位，每口貨保證金（注明相當于合約總值百分之幾）以及手續(xù)費等。 
　　四、走勢回顧。將過去一段時期走勢作一概括性說明，使顧客對“來龍”有所了解。 
　　五、走勢展望。對未來一段時間走勢作一客觀性分析。第一部分講基本因素，利多因素一二三四要列清楚，利空因素一二三也要講明白。第二部分寫圖表訊號，將圖表附上，說明訊號指示性。再加上強弱指數、隨機指數、價量變化等角度的分析。第三部分是結論，預測大市主要傾向。 
　　六、投資原則。列出不怕錯、最怕拖，摘西瓜、不貪芝麻，分兵漸進、不要孤注一擲等指導思想。 
　　七、入市策略。首先是將資金作分段入市的分配方案，列出什么價位準備買入或賣出，即投石問路。第二點是看對的話在什么價位投入第二支、第三支兵，乘勝追擊；到什么價位開始套利結算，什么時候全部離場，即鳴金收兵。第三點是看錯了出師不利的話，止損單（STOP LOSS ORDER）擺在什么價位（升破阻力線或跌破支持點），即壯士斷臂。 
　　八、盈虧比較。列出計算公式，看對賺多少?？村e虧多少，加以比較。在何種情況下追加保證金，加多少也要列明白。 
　　“參謀”做好計劃書，客戶這個“司令”就有根據作“運籌帷幄之中，決勝千里之外”了。

下面是我整理的多個投資計劃書的范本，大家可以參考，爭取做出一份你屬于你自己的計劃書！　

范本一

期貨投資計劃書（20**年*季度）

一、投資概要

計劃起始時間：20**年*月

投資項目：國內三大商品期貨交易所合約

目標品種：以豆粕、螺紋鋼、白糖（主力合約）為主，滬銅為備選品種

投資思路：波段操作

投資期限：三個月（二季度）

計劃投入資金：100萬

總體持倉規(guī)模：總體持倉保證金不超過總資金的50%

預計收益：30—50萬

預計風險：10萬以內

預期總收益風險比：4：1

二、投資計劃及說明

1、農產品板塊——豆粕

1.1投資依據：南美豐產壓力一直壓制豆類價格，豆粕于高點（3098）最低跌至價位2683，經過漫長的區(qū)間震蕩行情，南美豐產壓力基本消化，市場只是靜待最終定音，介時利空落地有助于行情走出震蕩區(qū)間；國內豬糧比價接近政策警戒線水平，后市有望出現政策利好支撐；隨著時間的推移，北半球（中國和美國）大豆進入種植階段，介時市場對種植面積、天氣炒作題材會逐步呈現；09大豆因受國儲政策支撐，到時交割成本高于4000元/噸，后市也有望補漲推動豆粕期價。

1.2投資方向：做多

1.3總投入保證金不超過總資金的15%即15萬元

1.4建倉策略

   1.4.1圍繞震蕩區(qū)間2740——2880采取分批建倉策略

   1.4.2試探性建倉點位2820，建倉10手

   1.4.3主建倉點位2800，建倉30手

   1.4.3預防突發(fā)事件，機動建倉10手

   1.4.4總持倉成本控制2800左右

1.5目標價位：3000   止損價位：2740

1.6預計盈利:8—12萬    預計虧損：3萬以內  預計盈虧比:4:1

2、軟商品——白糖

2.1投資依據：盡管糖的基本面略微偏多，但是糖價的大幅上漲已經在很大程度上透支了基本面利好，國儲拋糖也在很大程度上彌補了缺口?，F在現貨市場價格虛高，交投清淡，再加上4月份左右09/10榨季就將結束，隨著09/10榨季的產量逐步落幕，對產量的炒作也逐步淡化。而第二季度是白糖傳統(tǒng)的需求淡季，隨著新糖陸續(xù)上市，白糖供給將有大幅上升。同時隨著流動性的收緊和加息預期的升溫，現貨商囤積的現貨的資金成本上升，為了實現資金回籠必然在市場上傾價拋糖，從而對現貨價格產生很大的壓力。

2.2投資方向：做空

2.3總投入保證金總資金的10%即10萬元左右

2.4建倉策略

   2.4.1試探性建倉點位5200，建倉5手

   2.4.2主建倉點位5300，建倉10手

   2.4.3預防突發(fā)事件，機動建倉5手

   2.4.4總持倉成本控制5280左右

2.5目標價位：4900   止損價位：5400

2.6預計盈利:6—9萬   預計虧損：3萬以內  預計盈虧比:3.5：1

3、黑金屬——螺紋鋼

3.1投資依據：國家大規(guī)模的基礎設施建設和房地產投資依然會對鋼材產生強大的需求。隨著鋼材消費旺季逐步到來，鋼材庫存也逐步下降，強大的需求對鋼價形成了強有力的支撐。更重要的是由于鐵礦石長協(xié)談判很可能毫無進展，鐵礦石價格預計將大幅上漲使鋼企的利潤受到嚴重擠壓，鋼企上調出廠價以轉嫁危機的可能性非常大，這勢必在很大程度上推升鋼材價格。宏觀面上控制通貨膨脹水平，將使鋼企的資金成本上升，同時迫使現貨商拋售鋼材庫存，而對鋼材價格會產生打壓使，使其上升空間相對收窄。

3.2投資方向：做多

3.3總投入保證金總資金的10%即10萬元左右

3.4建倉策略

   3.4.1試探性建倉點位4730，建倉5手

   3.4.2主建倉點位5700，建倉10手

   3.4.3預防突發(fā)事件，機動建倉5手

   3.4.4總持倉成本控制4700左右

3.5目標價位：4950   止損價位：4650

3.6預計盈利:4—6萬    預計虧損：1萬左右  預計盈虧比:5：1

4、備選品種——滬銅

4.1投資依據：銅價在一月份短暫急跌后又快速拉升，現階段一直在6萬一線橫盤震蕩。由于5、6月份是銅的需求旺季，預計需求的上升將進一步緩解庫存的壓力，并對銅價形成有效支撐，所以我們預計2010年第二季度滬銅走勢會呈現出在6萬一線區(qū)間震蕩偏強的格局。但由于加息預期升溫和歐美經濟依舊撲朔迷離，銅價依然有下行的可能，原因有四：第一、現階段銅價的泡沫過大，2009年銅的上漲主要是由于流動性過剩和中國過量進口（包括國儲銅大量進口）導致的，現階段催生銅價上漲的兩大因素均已風光不再。第二、全球銅產量和產能持續(xù)過剩，銅庫存處于歷史高位，現貨市場需求不旺。第三、2010年中國面臨的通脹壓力很大，隨著央行收緊流動性，銅的泡沫會被逐步擠出。第四、歐美等發(fā)達國家均存在龐大的財政赤字和公共債務，全球經濟尚處于觸底反彈階段，復蘇前景依舊撲朔迷離。

4.2投資方向：試探性做空

4.3總投入保證金總資金的10%即10萬元左右

4.4建倉策略

   4.4.1試探性建倉點位63000，建倉1手

   4.4.2主建倉點位60000，建倉2手

   4.4.3總持倉成本61000

4.5目標價位：52000   止損價位：64000

4.6預計盈利:10—16萬    預計虧損：4萬左右  預計盈虧比:3：1

三．操作說明和賬戶資金管理

實際操作中，根據計劃完成各目標品種的初始倉位布局，隨后根據具體品種行情發(fā)展情況做倉位調整，綜合持倉比例不超過總權益的50%。同時，后期計劃內容視行情具體演變，會相應做出跟進或部分調整。另外，持倉過程中賬戶動態(tài)權益風險額度控制在20%以內，18%為風險預警，達到20%投資者有權提出全部清倉并停止交易。

四.免責條款

    本計劃書中信息均來源于公開資料，我們對這些信息的準確性和完整性不作任何保證，也不保證所包含的信息和操作計劃不會發(fā)生任何變更。我們力求計劃書內容的客觀、公正，但文中的觀點、結論和建議僅供參考。投資者據此做出的任何投資決策與本公司和作者無關。 

 范本二

商品期貨投資理財計劃書 

       一個人可以積累多少財富，不在于您每個月、每年能賺多少錢，而在于您如何理財，即如何讓錢生錢！但這需要有一定的金錢資本及專業(yè)理財能力的人，我們的合作“雙贏”才會有機會做到！這是我們?yōu)槟鷾蕚涞囊环萆唐菲谪浲顿Y理財計劃書。

一、商品期貨理財簡介

所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。商品期貨交易是一種通過杠桿作用將實際交易金額擴大十倍的交易形式。

二、投資項目比較

1.品種：期貨比較活躍的品種只有幾個，便于分析跟蹤。股票品種有1300多，看一遍都很困難，分析起來就更不容易。

2.資金：期貨是保證金交易，用10%的資金可以做100%的交易，資金放大10倍，杠桿作用十分明顯。股票是全額保證金交易，有多少錢買多少錢的股票。

3.交易方式：期貨是T+0交易，有做空機制，可以雙向交易。股票是T+1，沒有做空機制。

4.參與者：期貨是由想回避價格風險的生產者和經銷商還有愿意承擔價格風險并且獲取風險利潤的投機者共同參與的。股票的參與者基本上以投機者居多（投機者高位套牢被迫成為投資者）。

5.作用：期貨最顯著的特點就是提供了給現貨商和經銷商一個回避價格風險的市場。股票最主要的作用是融資，也就是大家經常說的圈錢。

6.信息披露：期貨信息主要是關于產量，消費量，主產地的天氣等報告，專業(yè)報紙都有報告，透明度很高。股票最主要的是財務報表，而作假的上市公司達60%以上。

7.標的物：期貨和約所對應的是固定的商品如銅，大豆等。股票是有價證券。

8.價格： 期貨價格是大家對未來走勢的一種預期，受期貨商品成本制約，離近交割月，價格將和現貨價格趨于一致。股票價格是受莊家拉抬的力度而定，和大盤的走勢密切相關。

9.風險：期貨商品是有成本的，期價的過度偏離都會被市場所糾正，它的風險主要來自參與者對倉位的合理把握和操作水平高低。股票是可以摘牌的，股價也可以跌的很低。即使你有很高的操作水平，也不容易看清楚哪個公司在做假帳，這有中科系股票和銀廣夏為證。

10.時間：期貨有交割月，到期必須交割。也可以用對沖的方式解除履約責任。股票可以長期持有。

三、投資事例

例：（根據技術面投資，投資金額10萬元RMB）2009年03月20日（周五）收盤可以觀察到月K線圖中MACD指標藍柱有所縮短，kdj指標在底持續(xù)了7個月，并有抬頭的趨勢，再看周K線圖中價格收在5周均線之上，MACD和kdj雙雙金叉向上，根據以上分析可以推斷出在未來一段時間內會有一波暴跌后的反彈行情，可以做多，在日K線中找買點，日線圖中kdj在頂可以耐心等待，直到4月2日，月線、周線金叉成立，日線上kdj金叉，MACD紅柱放長，出現買點。假設我們是在4月2日的最高價6478買入1手，4月7日，日線上破新高，底抬高成立，于是4月2日的多單我們可以繼續(xù)持有，4月8日，價格回到5日均線之下，又是個較好的買點，我們可以在此加倉，假設我們在5日均線價6512加倉1手，這2張多單我們可以把日線指標看完再平倉，也就是kdj出現死叉而MACD指標紅柱變短之日，也就是4月20日這一天，假設我們在4月20最低價7088將2張多單獲利平倉。一個月的戰(zhàn)斗結束了，我們可以看看戰(zhàn)利品（7088*2-6478-6512）*10=11860（RMB），投資回報率11860/100000=11.86%。

四、投資方案

（一）投資金額及方向

5萬元人民幣及以上，投資于中國商品期貨市場，推薦關注品種豆油909合約。

（二）投資方式

以杠桿原理，保證金的形式。即投資者以一定比例的保證金的形式進行商品期貨合約買賣，目前提供的比例是1：10。

（三）投資理念及紀律

1.堅持“生存第一”的原則，以保住投資者的本金為前提。

2.以做短線為主，長短線結合。

3.做單嚴格遵循技術分析，沒有點位不開倉，開倉必拉止損線。

4.把握獲取巨額利潤的機會。

5.在控制風險的前提下，爭取利潤最大化。

（四）風險控制

風險的大小不在于投資項目本身的風險大小，而在于風險控制能力的大小。商品期貨投資是屬于一般來講風險比較大的投資，就是所謂的高利潤伴隨著高風險，但是這個行業(yè)的投資風險是完全可以控制的，我們會用嚴格的資金管理來控制風險，嚴格控制持倉比例，嚴禁重倉入市，10%到20%的倉位是比較合理的。

（五）投資建議

綜上所述，即使我們有把握把風險控制在您投資本金的10%—20%的范圍內，這樣的投資也是有風險的，因此我們真誠的建議您所要投資的資金是可以承擔這樣風險的資金，我們會根據您的回報要求而采取積極的或是保守的資金管理和嚴格的操作流程。

五、免責條款

    本計劃書中信息均來源于公開資料，我們對這些信息的準確性和完整性不作任何保證，也不保證所包含的信息和操作計劃不會發(fā)生任何變更。我們力求計劃書內容的客觀、公正，但文中的觀點、結論和建議僅供參考。投資者據此做出的任何投資決策與本公司和作者無關。 

范本三

黃金期貨投資交易計劃書范本

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　　時間：20**年11月下旬至20**年2月

　　參與市場：上海期貨交易所

　　投資品種：de=au0906">黃金0906合約

　　投入資本：***萬元

　　預計投資回報：約46%

　　投資風險：5.6%

　　【操作理由】

　　1、中短線可操作性仍然比較強。國際黃金價格變化趨勢較強，2008年國際黃金價格觸及千元關口回落后，價格波動的節(jié)奏維持在2個月左右，而且隨著金融海嘯的深化，波動速率有輕微的增速跡象，10月10日觸動下行通道上端阻力而回落至今已經延展超過一個月的跌勢，價格一旦回升至750美元/盎司上方則將開始1-2個月左右的反彈，但815-850美元/盎司區(qū)間上方的市場認同度非常弱。

 國際黃金價格走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　而雖然滬金隔日波動幅度較大，但根據多空能量對比理論，通過BBI統(tǒng)計數據我們可以得出如下數據：滬金0906自掛牌交易以來，多空能量指標發(fā)出13個操作信號，其中10個正確，3個錯誤，認同率77%，中短期仍然具備較好的可操作性。

滬金走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　2、黃金定位：中長線仍然處于上行波段中，目前正在回踏上行通道線。下圖是1975年--2008年11月的倫敦黃金走勢圖，2000年以來基于美元貶值及全球通脹帶動的上行已經宣告完結，根據1980年觸及高位后調整的時間來看，未來1-2年期間黃金價格仍然偏弱，不過歷年12至次年2月黃金反彈的幾率較大。這就為投資者在更高水平建立空頭倉位提供有利條件。

倫敦黃金價格走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　3、滬黃金期貨活躍程度日漸提高。同時從資金存量來看，經歷近4個多月的沉寂后，黃金正在受到更多資金的關注，后期活躍程度仍然得到保證。

滬黃金期貨走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　上圖是滬黃金指數價格與持倉量走勢圖，近期在連番暴跌下大量資金介入與不斷下跌的價格形成鮮明背離，這將可能應驗年底至次年初價格反彈的往年規(guī)律。

4、后期的主要影響因素

　　1)美元將在90附近遭遇調整但中線仍然將上探95-101空間。國際流動性危機導致短暫的“美元饑渴”急劇推升美元匯率，同時奧巴馬政府“強美元弱原油”的執(zhí)政方針仍然在后期得到顯現，美元仍然可能在修復大振蕩區(qū)間底部80后仍然有進一步試探95-101區(qū)間的欲求。不過隨著美股的持續(xù)暴跌及經濟衰退的深化，90附近美元仍然積累了回調的需要。

美元指數走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　2)全球經濟仍然將面臨持續(xù)下滑。反映美國經濟狀況的道瓊斯指數08年以來劇烈暴跌，從目前汽車產業(yè)以及房地產的疲廢格局來看，后期仍然將面臨一段時期的振蕩下跌行情。商品受此影響維持1-2年左右的低谷行情。

道瓊工業(yè)指數走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　【具體操作步驟】

　　1、點位分配

　　國際de=au0906">黃金現貨：

                                       國際黃金現貨走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　國際黃金現貨自08年三月份觸及千元關口附近形成雙頂后劇烈下滑，目前在740美元/盎司構筑三角型整理，10月下旬挫穿750美元/盎司后反復回調測試阻力，一旦746-815阻力區(qū)間得到確認，下方第一目標在633美元/盎司，第二目標在520美元/盎司，第三目標450美元/盎司。

　　滬金0906：

滬金0906走勢圖。（來源：東海期貨無錫營業(yè)部）

　　滬黃金主力0906合約11月19日剛好突破三角型整理形態(tài)，基于年底亞洲習慣性首飾消費量的增加以及美元90點位附近的調整，國內不少資金正在滬金0906上結集，并通過多空數據統(tǒng)計看出出現凈多頭寸，反彈能量在醞釀，目前支撐在150-156元/克之間，若企穩(wěn)則第一目標172元/克，第二目標186元/克，但國際金價已經構筑M頂，186-193區(qū)間可以轉拋空操作。

　　通過上面的點位分析，計劃投資期可以操作的有兩種方式：

　　1)156元/克附近買入至178元/克附近平倉，止損151元/克，

　　風險收益比：(156-151)：(178-156)即1：4.4

　　而如果在較低在的172元/克附近平倉，風險收益比(156-151)：(172-156)即1：3.2

　　2)186元附近拋空至160元附近平倉 止損188

　　風險收益比：(188-186)：(186-160)即1：13

　　而如果在172即平倉，風險收益比(188-186)：(186-172)即1：7

　　2、資金分配

　　總投入資金100萬元，考慮價格風險及資金彈性，實際操作資金約為30%及30萬

　　1)短期買入的操作 保證金14% (先行省略手續(xù)費用)

　　第一步：開倉

　　第二步：若跌破至損位，多單離場并考慮執(zhí)行探130元/克思路；若方向正確則執(zhí)行：

　　第三步：達到目標價位178全部平倉

　　盈虧：

　　(178-156)*1000*8手＋(178-173)*1000*5手＝17.6萬＋2.5萬＝20.1萬

　　若價格達到178元/克附近仍然展現強勁勢頭，則可執(zhí)行短多操作方法，目標阻力188元/克。

　　本方案最大的虧損：-4萬

　　2)中線賣出的操作，保證金14%

　　第一步：開倉

　　第二步：若上破止損位，空單離倉并留意194元/克-198元/克的阻力情況，高風險位置，暫不建議追多；若按照預計方向運行，則：

　　第三步：

　　達到預定價位160元/克，考慮情況全部平倉

　　盈虧：

　　(186-160)*1000*8手+(171-160)*1000*5手＝20.8萬＋5.5萬＝26.3萬

　　第四步：

　　若基本面得以配合，160元/克先行減倉60%約8手，剩下5手，下破150元/克加3手：

　　達到130元/克，全部平倉

　　盈利：

　　31萬＋(150-130)*1000*3手＝37萬

　　本方案最大虧損1.6萬