***煤炭有限責(zé)任公司

股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

本協(xié)議由以下各方于***年**月** 日簽訂：

甲方（轉(zhuǎn)讓方）：***能源投資有限公司

乙方（轉(zhuǎn)讓方）：***商貿(mào)有限公司

丙方（轉(zhuǎn)讓方）：***商貿(mào)有限責(zé)任公司

丁方（轉(zhuǎn)讓方）：***商貿(mào)有限責(zé)任公司

戊方（轉(zhuǎn)讓方）：***商貿(mào)有限公司

己方（受讓方）：***能源有限公司

以上甲方、乙方、丙方、丁方、戊方五方合稱“轉(zhuǎn)讓方”，若表示個(gè)別或部分轉(zhuǎn)讓方稱“轉(zhuǎn)讓股東”?！稗D(zhuǎn)讓方”和“受讓方”合稱“雙方”。

鑒于：

1、***煤炭有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱：“目標(biāo)公司”）是一家按照中華人民共和國(guó)法律合法設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：160000000000011，注冊(cè)資本：人民幣100000萬(wàn)元。該公司擁有鄂爾多斯市閆家渠煤礦采礦權(quán)（采礦權(quán)許可證號(hào)：C1600000000000000111，詳見(jiàn)本協(xié)議附件1）。

2、甲方持有目標(biāo)公司50%股權(quán)，乙方持有20%股權(quán)，丙方持有15%股權(quán)，丁方持有10%股權(quán)，戊方持有5%股權(quán)，以上五方共計(jì)持有目標(biāo)公司100%股權(quán)。

3、轉(zhuǎn)讓方一致同意以本協(xié)議約定的條件將目標(biāo)公司100%股權(quán)整體轉(zhuǎn)讓給己方，且轉(zhuǎn)讓方各方均自愿放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。己方同意按本協(xié)議約定收購(gòu)轉(zhuǎn)讓方所持目標(biāo)公司100%股權(quán)。

為此，協(xié)議雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》等相關(guān)法律，經(jīng)雙方充分、友好協(xié)商，在平等互利的基礎(chǔ)上就目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致，簽訂本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條  陳述與保證

1.1 轉(zhuǎn)讓方各股東保證對(duì)轉(zhuǎn)讓的股權(quán)擁有合法、完整的權(quán)利，不存在質(zhì)押、司法限制等權(quán)利限制情況。

1.2 本協(xié)議轉(zhuǎn)讓方及受讓方均具有完整的簽署本協(xié)議的權(quán)利，且轉(zhuǎn)讓方與受讓方均已經(jīng)通過(guò)有效的審批程序并取得必要的授權(quán)；受讓方已通過(guò)盡職調(diào)查完全知曉目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)環(huán)境和生產(chǎn)情況。所有正在履行的合同及目標(biāo)公司的固定資產(chǎn)清單，在簽訂本協(xié)議時(shí)，由目標(biāo)公司統(tǒng)一匯總編制后遞交受讓方，以備最終作為雙方對(duì)目標(biāo)公司的交接依據(jù)，如部分與財(cái)務(wù)記載的憑證不符，以本協(xié)議附件所列為準(zhǔn)，雙方對(duì)此均無(wú)異議。

1.3 本協(xié)議簽訂前，己方已組織技術(shù)人員對(duì)目標(biāo)公司礦井進(jìn)行下井踏勘，并在接受礦井開(kāi)采布局及開(kāi)采現(xiàn)狀的前提下簽署本協(xié)議，圖紙與實(shí)際開(kāi)采存在的差異己方予以接受。

1.4 己方保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款資金來(lái)源合法，同意受讓上述股權(quán)并享有相應(yīng)的股東權(quán)益和承擔(dān)相應(yīng)的股東義務(wù)。

第二條  股權(quán)轉(zhuǎn)讓

2.1 轉(zhuǎn)讓方共同依據(jù)本協(xié)議，將持有目標(biāo)公司共計(jì)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給己方。其中甲方將其持有的目標(biāo)公司50%股權(quán)，乙方持有20%股權(quán)，丙方持有15%股權(quán)，丁方持有10%股權(quán)，戊方持有5%股權(quán)，共計(jì)100%股權(quán)及項(xiàng)下相應(yīng)的股東權(quán)益轉(zhuǎn)讓給己方，但本協(xié)議另有約定的除外。己方同意按本協(xié)議約定受讓上述股權(quán)。

2.2 轉(zhuǎn)讓方各股東及受讓方均承諾，本協(xié)議所述的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是基于“全部股權(quán)整體出讓”的基本原則，轉(zhuǎn)讓方各股東與受讓方之間不得對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行私下、單獨(dú)的股權(quán)交易。

2.3在本協(xié)議簽訂之后至股權(quán)變更工商過(guò)戶登記期間，因本次股權(quán)交易所產(chǎn)生的各項(xiàng)交易稅（含所得稅）按稅法規(guī)定由雙方分別承擔(dān)。由各方依據(jù)法規(guī)政策及時(shí)繳納。若未及時(shí)繳納而給其他方造成損失的，承擔(dān)賠償違約責(zé)任。

第三條  轉(zhuǎn)讓價(jià)款與支付

3.1目標(biāo)公司100%股權(quán)整體作價(jià)人民幣 22000萬(wàn)元。

3.2 本協(xié)議簽訂前己方與***煤炭有限責(zé)任公司在銀行開(kāi)立共管帳戶，己方匯入該共管帳戶20000萬(wàn)元作為本次股權(quán)受讓定金。

3.3本協(xié)議簽訂當(dāng)日各方將簽署的全部協(xié)議集中放在簽署桌上，己方立即通知財(cái)務(wù)另需向轉(zhuǎn)讓方支付150000萬(wàn)元作為第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，己方將上述款項(xiàng)按照各轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)比例分別匯入各轉(zhuǎn)讓股東指定的如下賬戶。本協(xié)議簽訂后當(dāng)日內(nèi)閆家渠煤炭有限責(zé)任公司和己方共同將共管帳戶內(nèi)的20000萬(wàn)元定金自動(dòng)轉(zhuǎn)為股權(quán)價(jià)款，閆家渠煤炭有限責(zé)任公司和己方將上述20000萬(wàn)元款項(xiàng)按照各轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)比例分別匯入各轉(zhuǎn)讓股東指定的賬戶，各轉(zhuǎn)讓股東收到上述全部轉(zhuǎn)讓款后，將股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)分給各轉(zhuǎn)讓方和受讓方。各轉(zhuǎn)讓股東確保所指定的銀行賬戶明確、真實(shí)、有效，具體如下：

甲方賬戶名稱：***能源投資有限公司；

賬戶：【                  】開(kāi)戶銀行：【        】

乙方賬戶名稱：***商貿(mào)有限公司；

賬戶：【                  】開(kāi)戶銀行：【        】

丙方賬戶名稱：***商貿(mào)有限責(zé)任公司；

賬戶：【                  】開(kāi)戶銀行：【        】

丁方賬戶名稱：***商貿(mào)有限責(zé)任公司；

賬戶：【                  】開(kāi)戶銀行：【        】

戊方賬戶名稱：***商貿(mào)有限公司；

賬戶：【                  】開(kāi)戶銀行：【        】

3.4本協(xié)議簽訂當(dāng)日，己方需將第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款50000萬(wàn)元匯到各轉(zhuǎn)讓方與受讓方在銀行開(kāi)立的共管賬戶內(nèi)，己方即可開(kāi)始辦理100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更，轉(zhuǎn)讓各股東須積極配合己方進(jìn)行工商變更登記（同時(shí)簽署工商版本的目標(biāo)公司股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；見(jiàn)附件）。

3.5待工商變更完成2日內(nèi)各轉(zhuǎn)讓股東根據(jù)股東會(huì)決議在扣除各項(xiàng)費(fèi)用（包括處置前包干費(fèi)用、評(píng)估費(fèi)用等）后，按照各轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)比例將第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款50000萬(wàn)元分別匯入各轉(zhuǎn)讓股東指定的上述賬戶。

第四條  工商變更

4.1 本協(xié)議涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更由己方負(fù)責(zé)辦理，轉(zhuǎn)讓股東、目標(biāo)公司予以全力配合。為及時(shí)有效地實(shí)現(xiàn)工商變更登記，本協(xié)議簽訂時(shí)，己方應(yīng)列明需轉(zhuǎn)讓方出具的有關(guān)辦理工商變更登記所需的文件清單與文本。轉(zhuǎn)讓方股東收到10000萬(wàn)首付轉(zhuǎn)讓款后應(yīng)出具與上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓及股東工商變更所需的各項(xiàng)文件資料等（工商版本的股東變更目標(biāo)公司股東會(huì)決議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議），并盡最大努力配合處理審批機(jī)關(guān)提出的合理要求和質(zhì)詢，以獲得審批機(jī)關(guān)對(duì)本協(xié)議及其項(xiàng)下交易的確認(rèn)并配合本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的全部工商變更登記手續(xù)。工商變更登記產(chǎn)生的費(fèi)用由己方繳納。

4.2為配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，各方同意在本協(xié)議的基礎(chǔ)上，如有必要，簽訂只為辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記手續(xù)所需的內(nèi)容簡(jiǎn)單的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件。各方同意有關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的所有權(quán)利義務(wù)均應(yīng)執(zhí)行本協(xié)議的約定，任何一方不得用本協(xié)議以外而另行簽訂的內(nèi)容較簡(jiǎn)單的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件抗辯或試圖推翻本協(xié)議的全部或其中任何部分。為辦理工商變更登記而另行簽訂的內(nèi)容簡(jiǎn)單的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等文件不在本協(xié)議各方之間發(fā)生法律效力。

第五條  公司交接

在己方付清第一期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款10000萬(wàn)并將第二期股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款50000萬(wàn)元匯到各轉(zhuǎn)讓股東與受讓方在銀行開(kāi)立的共管賬戶后5個(gè)工作日內(nèi)，雙方辦理目標(biāo)公司交接，轉(zhuǎn)讓方按照本協(xié)議附件列明內(nèi)容向己方進(jìn)行移交；由己方書(shū)面授權(quán)委派的交接代表對(duì)移交內(nèi)容簽字確認(rèn)后進(jìn)駐煤礦并取得目標(biāo)公司實(shí)際管理和控制權(quán)。各轉(zhuǎn)讓股東授權(quán)甲方，代表轉(zhuǎn)讓方向受讓方移交煤礦。在此期間，如因甲方自身原因?qū)е虏荒芤平换蜓诱`的，由甲方單獨(dú)向受讓方承擔(dān)違約責(zé)任。

第六條  債權(quán)債務(wù)

6.1 交接日之前目標(biāo)公司的債權(quán)、債務(wù)均由甲方享有與承擔(dān)；交接日之后（含當(dāng)日）目標(biāo)公司產(chǎn)生全部債權(quán)債務(wù)，由己方享有與承擔(dān)。

6.2 甲方在交接日依照本協(xié)議約定的內(nèi)容向己方辦理財(cái)務(wù)稅務(wù)等相關(guān)資料的交接。己方認(rèn)可交接日前目標(biāo)公司出現(xiàn)的財(cái)稅問(wèn)題以及所產(chǎn)生的所有費(fèi)及負(fù)債或目標(biāo)公司日后出現(xiàn)的或有債權(quán)、債務(wù)均由甲方獨(dú)自享有和承擔(dān)；交接日（含當(dāng)日）后出現(xiàn)的財(cái)稅問(wèn)題以及所產(chǎn)生的費(fèi)用，由己方負(fù)責(zé)。

6.3目標(biāo)公司正在履行的各項(xiàng)合同協(xié)議，除煤礦與當(dāng)?shù)卮迕褚驓v史沿革形成的合作或承攬關(guān)系外，其他包括但不限于勞動(dòng)合同以及在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與第三方所形成的各類合同，如己方不愿意繼續(xù)履行，應(yīng)當(dāng)在公司交接完成后10日內(nèi)提出，由甲方負(fù)責(zé)予以解除并承擔(dān)費(fèi)用。

第七條  保密條款

任何一方應(yīng)嚴(yán)格保守本協(xié)議內(nèi)容，以及因本協(xié)議的簽訂及履行其所知曉的目標(biāo)公司以及與其他雙方及關(guān)聯(lián)方有關(guān)的全部商業(yè)秘密及其他未公開(kāi)信息。己方應(yīng)對(duì)轉(zhuǎn)讓方作為目標(biāo)公司股東期間，目標(biāo)公司及轉(zhuǎn)讓方有關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)資料、各類文件、協(xié)議合同等各類信息等承擔(dān)嚴(yán)格保密義務(wù)，非經(jīng)轉(zhuǎn)讓方一致書(shū)面同意，不得泄露，否則任何一方須給造成損害的一方承擔(dān)賠償責(zé)任。本條款為獨(dú)立條款，對(duì)雙方均有長(zhǎng)期的約束力。

第八條  違約責(zé)任

8.1 轉(zhuǎn)讓方或可發(fā)生違約情形及違約責(zé)任：

8.1.1 轉(zhuǎn)讓方中若有轉(zhuǎn)讓股東在協(xié)助配合己方辦理工商變更登記過(guò)程中發(fā)生遲延的（不可抗力的原因除外），則違約的轉(zhuǎn)讓股東除繼續(xù)履行本協(xié)議外，應(yīng)按照應(yīng)收股權(quán)轉(zhuǎn)讓款每日千分之五的違約金向己方承擔(dān)直至實(shí)際履行日止的違約金；如確有政策特殊情況，另行協(xié)商解決。

8.1.2 若因轉(zhuǎn)讓方中任何一方或幾方股東的自身原因（管理部門提出的不能轉(zhuǎn)讓等原因系股東之前也不知情的其他原因除外）導(dǎo)致股權(quán)工商變更無(wú)法履行時(shí)，違約股東雙倍返還己方交付的定金。此外該違約股東還應(yīng)按本協(xié)議交易總價(jià)的百分之十分別向其他守約的轉(zhuǎn)讓股東支付違約金。

8.2 受讓方或可發(fā)生的違約情形及違約責(zé)任：

8.2.1 若己方在本協(xié)議生效后，未按本協(xié)議約定履行付款義務(wù)，己方與目標(biāo)公司共管或已經(jīng)支付到位的定金無(wú)條件歸轉(zhuǎn)讓方所有。如逾期超過(guò)30日的，己方除繼續(xù)履行本協(xié)議約定的付款義務(wù)外，還應(yīng)按股權(quán)轉(zhuǎn)讓總價(jià)款的每日千分之五向轉(zhuǎn)讓方承擔(dān)違約金直至實(shí)際履行日止，且轉(zhuǎn)讓方有權(quán)選擇單方解除本協(xié)議同時(shí)受讓方向轉(zhuǎn)讓方支付本協(xié)議轉(zhuǎn)讓總金額30%的違約金。

8.3 訴權(quán)行使

守約方可共同或分別行使訴權(quán)，要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

第九條  爭(zhēng)議解決

9.1 本協(xié)議訂立、執(zhí)行、效力及解釋均適用中國(guó)法律。

9.2 任何因本協(xié)議的解釋或履行而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，均應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商方式解決。如協(xié)商未果，任何一方均有權(quán)向協(xié)議簽訂地人民法院提起訴訟。

第十條  通知與送達(dá)

10.1 本協(xié)議的任何一方在發(fā)送本協(xié)議項(xiàng)下或與本協(xié)議有關(guān)的通知時(shí)，應(yīng)采用書(shū)面或電子郵件的形式。通過(guò)專人送達(dá)，或傳真發(fā)送，或用掛號(hào)信件，或用電子郵件信箱遞送至下列雙方的地址或傳真號(hào)碼，或遞送至收件一方已經(jīng)提前十日書(shū)面告知的其他地址或傳真號(hào)碼。

甲方地址：【                 】  郵箱：【        】

傳真：【      】電話：【      】收件人：【        】

乙方地址：【                 】  郵箱：【        】

傳真：【      】電話：【      】收件人：【        】

丙方地址：【                 】  郵箱：【        】

傳真：【      】電話：【      】收件人：【        】

丁方地址：【                 】  郵箱：【        】

傳真：【      】電話：【      】收件人：【        】

戊方地址：【                 】  郵箱：【        】

傳真：【      】電話：【      】收件人：【        】

己方地址：【                 】  郵箱：【        】

傳真：【      】電話：【      】收件人：【        】

10.2 任何通知均用掛號(hào)信寄出，在向收件人的地址寄送后五日即被視為已經(jīng)送達(dá)。

第十一條  其他

13.1本協(xié)議自各方蓋章即生效。

13.2本協(xié)議部分條款被認(rèn)定為無(wú)效或失效的并不影響其他條款的效力與履行。

13.3 本協(xié)議原件一式拾六份，具有同等法律效力。轉(zhuǎn)讓各方各執(zhí)一份，己方執(zhí)一份。

（以下簽字頁(yè)，無(wú)正文）

附件1：***煤礦采礦權(quán)證復(fù)印件

附件2：目標(biāo)公司財(cái)產(chǎn)及資料清單

協(xié)議雙方簽名蓋章：

甲方：***投資有限公司（蓋章）

代表人（簽名）：

乙方：***集團(tuán)有限公司（蓋章）

代表人（簽名）：

丙方：***商貿(mào)有限責(zé)任公司（蓋章）

代表人（簽名）：

丁方：***商貿(mào)有限責(zé)任公司（蓋章）

代表人（簽名）：

戊方：***商貿(mào)有限公司（蓋章）

代表人（簽名）：

己方：[                 ] （蓋章）

代表人（簽名）：

本協(xié)議于2000年1月1日在[     ]簽訂。