為什么要有“研究假設(shè)“這個(gè)東西？

我們?cè)?為什么要有社會(huì)科學(xué)研究方法？一文中就說(shuō)過(guò)其實(shí)搞研究沒(méi)有什么可神秘的，本質(zhì)上，研究就是在探尋對(duì)一個(gè)問(wèn)題的答案；然而科學(xué)研究又與普通人日常生活中尋求答案不同，因?yàn)樗鼑?yán)謹(jǐn)、科學(xué)、系統(tǒng)、嚴(yán)密、一絲不茍。

如果說(shuō)人類知識(shí)分等級(jí)，那么科研者就像是站在金字塔的塔尖。為金字塔最下面站崗的知識(shí)服務(wù)商可以說(shuō)錯(cuò)甚至胡說(shuō)，因?yàn)橛薪鹱炙虚g的人在把關(guān)；金字塔中間的人也可以時(shí)不時(shí)犯錯(cuò)，因?yàn)橛薪鹱炙敹说目蒲腥藛T把關(guān)；而科研人員就不能再錯(cuò)了，頂端的搞研究的人都錯(cuò)了，底下的就全錯(cuò)了，人類知識(shí)航行的方向也就堪憂 。

所以，為了盡力讓研究結(jié)果不出現(xiàn)絲毫的錯(cuò)誤（請(qǐng)注意只是盡力，不是說(shuō)一定完全沒(méi)錯(cuò)誤），科研人員有時(shí)候必須神經(jīng)兮兮、矯枉過(guò)正、一絲不茍、甚至看上去有點(diǎn)迫害妄想癥地去對(duì)待每一個(gè)對(duì)問(wèn)題的探尋，因?yàn)閯e人在問(wèn)問(wèn)題和給答案的時(shí)候可以不在意可以不負(fù)責(zé)任，而研究人員是代表人類知識(shí)的最前沿在探究答案啊，她/他不可以隨意和不負(fù)責(zé)任。這就是為什么我們?cè)诔踅佑|研究方法上的一些名稱和詞匯時(shí)，有時(shí)候會(huì)覺(jué)得莫名其妙或是多此一舉，也是為什么很多人會(huì)覺(jué)得搞科研的人特別“nerd”——大哥大姐們，不nerd做不好學(xué)術(shù)啊，不神經(jīng)兮兮就難以守護(hù)人類知識(shí)的金字塔??！

但是，一旦你開(kāi)始細(xì)細(xì)了解，你會(huì)發(fā)現(xiàn)很多學(xué)術(shù)范疇內(nèi)看上去有點(diǎn)莫名其妙的詞匯或稱謂其實(shí)離我們一點(diǎn)都不遠(yuǎn)。就拿“研究假設(shè)”這個(gè)東西來(lái)說(shuō)——研究假設(shè)離我們遠(yuǎn)嗎？我們普通人如果不做學(xué)術(shù)就從來(lái)不會(huì)用到嗎？ 其實(shí)恰恰相反，我們普通人問(wèn)問(wèn)題和給答案的時(shí)候也總是給出“假設(shè)”，我們甚至在日常聊天的時(shí)候都一直在給假設(shè)，比如下面這個(gè)例子：

小白：小芳，我這兩天怎么總覺(jué)得頭疼？

小芳：我覺(jué)得你最近喝咖啡有點(diǎn)多，會(huì)不會(huì)跟喝咖啡有關(guān)？

小白：有可能。

小芳：要不然就是熬夜熬的，你最近趕那個(gè)項(xiàng)目天天凌晨?jī)牲c(diǎn)才睡，能不頭疼么？

小白：好吧，這兩天早點(diǎn)睡試試。

喏，這個(gè)對(duì)話，小白提出了一個(gè)問(wèn)題“為什么我總頭疼？”，小芳于是信手拈來(lái)給了兩個(gè)假設(shè)：

假設(shè)1：喝咖啡喝的越多，小白的頭越疼。

假設(shè)2：睡覺(jué)睡得越晚，小白的頭越疼。

當(dāng)然，我們平?？赡軙?huì)把這種回答叫做“猜測(cè)”而不叫“假設(shè)”。但是其實(shí)這就是研究假設(shè)的本質(zhì)：一種對(duì)于某個(gè)問(wèn)題答案的未經(jīng)證實(shí)的猜測(cè)。其實(shí)這世界上所有對(duì)答案的探索過(guò)程都一定要經(jīng)過(guò)“假設(shè)”這個(gè)過(guò)程，當(dāng)我們給出的某個(gè)答案還未經(jīng)證實(shí)，那不就是一種“假設(shè)”嗎？只不過(guò)有很多時(shí)候這個(gè)假設(shè)的過(guò)程是隱性的、短暫的、無(wú)需被單獨(dú)列出的、或者不被人意識(shí)到的。

而科學(xué)研究不同了。科學(xué)研究里面，你需要嚴(yán)謹(jǐn)和明確的把你要研究的東西明晃晃的亮出來(lái)，你需要清清楚楚的分清什么是fact（事實(shí)）什么是opinion (觀念），什么是hypothesis（假設(shè)）什么是tested finding （經(jīng)證實(shí)的發(fā)現(xiàn)）, 為此你需要把你的研究假設(shè)一是一二是二的寫出來(lái)在文章里，而且你需要盡量表達(dá)到位、用詞準(zhǔn)確，因?yàn)橹挥羞@樣別人才能知道你后續(xù)驗(yàn)證數(shù)據(jù)的過(guò)程做的有沒(méi)有道理、所設(shè)計(jì)的方法合不合適、分析結(jié)果能不能驗(yàn)證你的假設(shè)。所以在實(shí)證研究中，我們也就看見(jiàn)了“Hypothesis 1..”, “Hypothesis 2…” 這樣的專屬于學(xué)術(shù)研究的東西。總體上來(lái)說(shuō)，我們?cè)趯?shí)證研究中一定要亮出研究假設(shè)是為了以下幾個(gè)目的：

• 告訴別人你這篇文章要關(guān)注的主題是什么（比如，” 喝咖啡喝的越多，小白的頭越疼” 這個(gè)假設(shè)能清楚的告訴別人我要關(guān)注的是“為什么小白頭疼”）；

• 告訴別人你有一些別人沒(méi)想到的能解釋這個(gè)問(wèn)題的想法或“變量”（比如“喝咖啡”和“睡得晚”就是解釋變量）；

• 告訴別人你在研究中關(guān)注的自變量和因變量分別是什么；

• 告訴別人假設(shè)自變量和因變量?jī)烧呤窃鯓拥年P(guān)系（比如正相關(guān)、負(fù)相關(guān)、非線性相關(guān)等等）。

所以研究假設(shè)這個(gè)東西看上去就那么一兩句話，但是作用其實(shí)特別大。這也是為什么我們說(shuō)看實(shí)證文章一定要看懂研究假設(shè)的原因。研究假設(shè)看懂了，一篇實(shí)證文章也就看懂了一半。

什么是好的研究假設(shè)？

好了，接下來(lái)我們可以來(lái)看一個(gè)嚴(yán)肅一點(diǎn)兒的對(duì)Hypothesis的定義：

“A hypothesis is a testable statement of the proposed relationship between the independent variable, which measures the cause, and the dependent variable, which measures the effect. “ （Pollock, 2015）

就是說(shuō)，一個(gè)研究假設(shè)它一定是提出了一個(gè)可驗(yàn)證的關(guān)系的假設(shè)，這個(gè)關(guān)系里包含一個(gè)自變量和一個(gè)因變量， 這個(gè)研究假設(shè)需要提出了一個(gè)自變量是如何解釋該因變量的。仔細(xì)看這個(gè)定義我們能看出這么幾層意思：

只討論了一個(gè)變量的假設(shè)并不是研究假設(shè)。比如，“明天天氣會(huì)變暖”---這里面只有一個(gè)變量，就是“天氣”，它沒(méi)有提出兩個(gè)變量之間的關(guān)系，變暖這個(gè)事情是天氣的特征值(value)，而不是variable;研究假設(shè)里面要提出自變量和因變量的關(guān)系，將自變量和因變量進(jìn)行“聯(lián)結(jié)”。比如，“明天天氣會(huì)變暖，明天濕度會(huì)特別大”----這里面確實(shí)出現(xiàn)了兩個(gè)變量，然而并沒(méi)有聯(lián)結(jié)二者的關(guān)系，沒(méi)有用自變量去解釋因變量，所以也不是好的研究假設(shè)；好的研究假設(shè)里不能只說(shuō)兩個(gè)東西相關(guān)，還要說(shuō)他們是怎么相關(guān)的。-----比如隨著一個(gè)變量的增長(zhǎng)另一個(gè)也增長(zhǎng)，這叫正相關(guān)；隨著一個(gè)增長(zhǎng)另一個(gè)下降，這叫負(fù)相關(guān)。研究假設(shè)必須可以驗(yàn)證。比如，“喝咖啡越多頭越疼”就可以驗(yàn)證；“喝咖啡越多人就越通靈”就無(wú)法驗(yàn)證 （至少現(xiàn)在科學(xué)界無(wú)法驗(yàn)證）。

研究假設(shè)的核心是解釋“自變量與因變量的關(guān)系”

接下來(lái)我們?cè)賮?lái)好好說(shuō)說(shuō)IV 和DV這兩個(gè)重量級(jí)大咖。這個(gè)部分的大體內(nèi)容其實(shí)我們?cè)?把實(shí)證文章從厚讀薄的本領(lǐng)——變量梳理法 中有所涉及（建議結(jié)合兩篇文章一起看），但這里我想再花點(diǎn)篇幅重新細(xì)致的說(shuō)一說(shuō)，誰(shuí)讓重要的事情都得說(shuō)三遍，而這倆家伙在定量研究中簡(jiǎn)直是重中之重。這里我請(qǐng)大家先從英文名字上來(lái)理解一下它們倆到底是干嘛的：

Independent Variable : variable是變量的意思，independent是不依賴的意思，所以independent variable就是誰(shuí)都不依賴的變量——我自己變我自己的，不管別人變不變，其它變量決定不了我（很任性的）——中文就叫“自變量”了, 其實(shí)直譯過(guò)來(lái)就是“不依賴別人的變量”。Dependent Variable: 再次顧名思義，它需要依賴，需要依賴什么呢？依賴其它變量來(lái)變化，否則它自己不知道該怎么變。那具體依賴誰(shuí)呢？依賴“independent variable”的變化。Independent variable一變，dependent variable一定跟著變，因?yàn)樗焐托枰蕾嚥拍艽嬖诎?。——中文里把它叫做了“因變量”，因著別的變量才知道自己是怎么變，然而英文名直譯過(guò)來(lái)它應(yīng)該叫“依賴別人的變量”吧?（ 沒(méi)讓我去做翻譯是有道理的系不系...）【下文中為了書寫方便，我會(huì)用IV（Independent Variable)代表自變量，DV(Dependent Variable) 代表因變量?！?/span>

在一個(gè)定量研究中，研究者核心的任務(wù)就是把至少一對(duì)兒“不依賴別人的變量”(IV) 和”依賴別人的變量” (DV )組合在一起，并且說(shuō)明好它們之間的關(guān)系。而研究假設(shè)，也就是提煉后的、精確地描述這對(duì)兒IV-DV的未經(jīng)檢驗(yàn)的關(guān)系的陳述。當(dāng)IV和DV放在一起的時(shí)候， DV（因變量）是這個(gè)研究中被我們解釋、被關(guān)注、被預(yù)測(cè)的東西，所以也它叫做“結(jié)果變量”(Outcome Variable)；而IV則是導(dǎo)致了DV、能夠解釋DV、以及能夠用來(lái)預(yù)測(cè)DV的東西，所以也叫“預(yù)測(cè)變量”或“解釋變量”(Predictor Variable/ Explanatory Variable).

所以，一個(gè)更簡(jiǎn)單的對(duì)hypothesis的定義是：

Hypothesis is a testable statement about the empirical relationship between cause (IV) and effect (DV).

在驗(yàn)證兩個(gè)變量之間關(guān)系的時(shí)候，研究者總是試圖通過(guò)改變和調(diào)試自變量(IV)，來(lái)觀測(cè)因變量(DV)的變化——因?yàn)槿绻蜃兞侩S著自變量的變化而變化，那么就說(shuō)明兩者是相關(guān)的；至于是如何相關(guān)的，則需要進(jìn)一步利用不同的統(tǒng)計(jì)模型來(lái)做出判斷。換句話來(lái)說(shuō)：

?In experiments, the IV is the variable that is controlled and manipulated by the experimenter; whereas the DV is not manipulated, instead the DV is observed or measured for variation as a presumed result of the variation in the IV.

下圖展示了研究假設(shè)中IV和DV的關(guān)系：

你可能會(huì)說(shuō)，那有些東西不是由單獨(dú)一個(gè)東西影響和決定的, 而是由多個(gè)東西決定的啊，比如人的學(xué)習(xí)成績(jī)，由智商、情商、用功程度、學(xué)科基礎(chǔ)、老師好壞等一系列因素組成，這怎么算？那就是說(shuō)學(xué)習(xí)成績(jī)這個(gè)DV由很多個(gè)IV來(lái)解釋，比如下圖:

而在一個(gè)研究里，通常是不需要討論到所有能夠解釋DV的IV的。大多數(shù)的定量研究都是IV heavy型——就是說(shuō)我的研究的主要貢獻(xiàn)在于我提出了一個(gè)前人可能沒(méi)有注意到的IV，我如果把這個(gè)IV和這個(gè)因變量之間的關(guān)系證明好，我的文章就是有貢獻(xiàn)的; 而另一類定量研究是DV heavy 型——這一類研究關(guān)注尋求某個(gè)DV（因變量）的完整解釋模型，這就需要你盡量列出全部能夠解釋該DV的自變量。Again, 我們通常做的大多數(shù)研究是IV heavy型。

當(dāng)我們寫研究假設(shè)的時(shí)候，還應(yīng)該注意到，每一個(gè)研究假設(shè)應(yīng)該只討論一對(duì)關(guān)系——也就是列出一個(gè)IV和一個(gè)DV之間的關(guān)系。 如果你在一個(gè)研究中準(zhǔn)備探討多個(gè)IV與DV的關(guān)系，那么你應(yīng)該把每一對(duì)關(guān)系都分別列在一個(gè)單獨(dú)的研究假設(shè)里，而不是把它們都列在一起。

你可能已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了，一個(gè)好的研究假設(shè)不見(jiàn)得是一個(gè)正確的研究假設(shè)， 也就是說(shuō)研究假設(shè)還沒(méi)有驗(yàn)證（否則就不叫假設(shè)了），所以可能是對(duì)的也可能是錯(cuò)的，這要由數(shù)據(jù)來(lái)說(shuō)話。數(shù)據(jù)結(jié)果如果沒(méi)證實(shí)你的研究假設(shè)或者跟你假設(shè)的關(guān)系方向相反，也不代表你的研究就沒(méi)有意義了。但是研究假設(shè)一定要可以驗(yàn)證，一定要說(shuō)清楚了IV和DV的關(guān)系，論文中的研究假設(shè)當(dāng)然還要make sense, 有理論支撐。

關(guān)于研究假設(shè)還有兩個(gè)寫假設(shè)的初學(xué)者模板沒(méi)有講，留待下篇?？偨Y(jié)一下，這篇文章我們說(shuō)明了什么是好的研究假設(shè), 以及研究假設(shè)與自變量、因變量之間的關(guān)系。一個(gè)好的研究假設(shè)應(yīng)該做到：

• 清楚說(shuō)明一個(gè)自變量與一個(gè)因變量之間是有關(guān)聯(lián)的；

• 清楚地說(shuō)明自變量和因變量之間是怎樣關(guān)聯(lián)的（direction of relationship）；

• 研究假設(shè)應(yīng)該是可以驗(yàn)證的(testable). 

而讀別人文獻(xiàn)的時(shí)候我們應(yīng)該培養(yǎng)：

• 重視讀懂實(shí)證文章里的研究假設(shè)；

• 從研究假設(shè)中能看得出誰(shuí)是IV， 誰(shuí)是DV，以及作者要驗(yàn)證怎樣的關(guān)系；

• 腦中能勾畫出研究假設(shè)中變量之間的關(guān)系圖。

現(xiàn)在我們可以想一想，自己的研究，或者我們正在讀的研究，它們的研究假設(shè)、自變量、因變量都分別是什么？研究假設(shè)是合格的研究假設(shè)嗎？自變量和因變量的關(guān)系能不能清楚地畫出來(lái)呢？