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法官詳解:商事案件庭前準(zhǔn)備5步驟

 芬芳家園阿芳 2018-10-09

獬推事按商事案件審理中,當(dāng)事人往往提交證據(jù)繁多,法官如何迅速地從紛繁復(fù)雜的素材中整理出審理思路,做好庭前準(zhǔn)備環(huán)節(jié)至關(guān)重要。本期小灶,上海浦東法院審監(jiān)庭副庭長馮靜從以下五步驟:審查管轄權(quán)、固定訴訟請求、識(shí)別請求權(quán)基礎(chǔ)、尋找法律并檢索相關(guān)案件、進(jìn)行證據(jù)交換對商事案件庭前準(zhǔn)備的環(huán)節(jié)和內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)解讀。本文推薦閱讀時(shí)間8分鐘。

法官詳解:商事案件庭前準(zhǔn)備5步驟

上海浦東法院審監(jiān)庭副庭長  馮靜

事案件審理中,大家是否經(jīng)常感到法律關(guān)系復(fù)雜,當(dāng)事人提交證據(jù)繁多,開庭往往無法一庭審結(jié)?如何在紛繁復(fù)雜的素材中快速整理出商事案件的審理思路,庭前準(zhǔn)備環(huán)節(jié)至關(guān)重要。庭前準(zhǔn)備,主要是指法官通過閱卷、電話溝通等方式,審查案件管轄、固定訴請、辨別原告請求權(quán)基礎(chǔ),必要時(shí)在開庭前進(jìn)行證據(jù)交換,固定證據(jù)、明確爭議焦點(diǎn)的過程,是庭審高效進(jìn)行的保障。要審理好商事案件,以下五步庭前準(zhǔn)備工作不可少。

Step 1 審查管轄權(quán)

立案登記制下,盡管法院在立案階段會(huì)進(jìn)行初步審查,但更多偏重于形式審查。因此,法官收到案件后第一步應(yīng)仔細(xì)閱卷,審查以下內(nèi)容:

1、案件是否具有可訴性、是否屬于法院審理范圍。例如,當(dāng)事人在合同中約定了仲裁條款,那么案件不屬于法院審理范圍,應(yīng)裁定駁回起訴。如果仲裁條款指向的仲裁機(jī)構(gòu)不明確、不單一,或者同時(shí)約定仲裁和法院管轄,則視為仲裁約定不明,仍屬于法院受理范圍。

2、案件是否符合級(jí)別管轄、地域管轄。經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)不屬于本院管轄的案件,如果多家法院對該案均有管轄權(quán)的,在依職權(quán)移送時(shí)盡量征求原告意見,如果原告堅(jiān)持不做選擇,依照便于當(dāng)事人訴訟的原則進(jìn)行移送。被告提出管轄權(quán)異議且異議成立的,移送至被告要求移送的法院。案件雖不屬于本院管轄,但被告來開庭應(yīng)訴的,視為其接受本院管轄,本院可以繼續(xù)審理。

3、案件是否需要合并審理。《最高人民法院關(guān)于在經(jīng)濟(jì)審判工作中嚴(yán)格執(zhí)行〈中華人民共和國民事訴訟法〉的若干規(guī)定》規(guī)定:“對于當(dāng)事人基于同一法律關(guān)系或者同一法律事實(shí)而發(fā)生糾紛,以不同訴訟請求分別向有管轄權(quán)的不同法院起訴的,后立案的法院在得知有關(guān)法院先立案的情況后,應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)裁定將案件移送先立案的法院合并審理。”

Step 2 固定訴訟請求

法官審理案件的范圍限于當(dāng)事人的訴訟請求,如果訴訟請求不明確,將會(huì)導(dǎo)致被告答辯不準(zhǔn)確、法官審查范圍模糊的后果,因此,法官在閱卷時(shí)要看原告提出的訴訟請求是否明確、準(zhǔn)確,如果被告提出反訴請求,應(yīng)審查反訴請求是否成立以及明確。訴訟請求不明確的,建議盡量在庭前和原告溝通、釋明,要求其在庭前補(bǔ)充、明確其訴訟請求。盡早溝通的優(yōu)點(diǎn)在于,避免因原告當(dāng)庭增加、變更訴請導(dǎo)致被告要求新的答辯期、舉證期,進(jìn)而庭審無法繼續(xù)的局面,提高庭審效率。固定訴訟請求時(shí),應(yīng)注意審查以下內(nèi)容:

1、訴請是否清晰、明確。例如,原告訴請判令“被告支付貨款10萬元及相應(yīng)的逾期付款利息”,這時(shí)逾期付款利息應(yīng)有明確的計(jì)算方式,需要原告進(jìn)行明確。

2、訴請是否可執(zhí)行。有些訴請并非法院可以執(zhí)行范圍,例如要求當(dāng)事人從某住所遷出戶口,該訴請的內(nèi)容屬于行政行為,法院無法判決支持原告訴訟請求,對該類訴訟請求,建議向原告釋明要求其撤回。

3、訴請是否屬于本案審理范圍。通常而言,一起案件的審理范圍系圍繞某一項(xiàng)請求權(quán)基礎(chǔ)、同一個(gè)案件事實(shí)而展開,并非本案審理范圍的訴訟請求,可以在庭前向原告釋明,告知其本案中不予處理,可另行起訴。案件審理范圍的審查,往往和請求權(quán)基礎(chǔ)的識(shí)別審查結(jié)合在一起。

Step 3 識(shí)別請求權(quán)基礎(chǔ)

通過原告的訴請、被告的答辯(如果庭前有答辯意見的話)、當(dāng)事人陳述的事實(shí)和提供的證據(jù),來準(zhǔn)確識(shí)別案件的請求權(quán)基礎(chǔ),是審理商事案件中非常關(guān)鍵的一環(huán)。在識(shí)別過程中,應(yīng)著重關(guān)注幾下方面的把握:

1、識(shí)別請求權(quán)基礎(chǔ)的類型。面對一起案件,首先要識(shí)別案件屬于確權(quán)之訴(例如隱名股東要求顯名)還是金錢給付之訴,如果是金錢給付之訴,則進(jìn)一步識(shí)別屬于合同之訴還是侵權(quán)之訴。

2、請求權(quán)競合的處理。(1)在某些復(fù)雜案件中,有時(shí)原告的訴訟請求同時(shí)包含了合同之訴和侵權(quán)之訴,但這兩項(xiàng)請求權(quán)又只能擇一處理時(shí),法官要向原告釋明,要求原告選擇其中一項(xiàng)請求權(quán)基礎(chǔ)進(jìn)行訴訟。(2)如果原告經(jīng)釋明后堅(jiān)持不作出選擇,可告知其法院選擇了其中一項(xiàng)請求權(quán)基礎(chǔ),詢問其是否同意按照法院選擇的請求權(quán)繼續(xù)審理。(3)如果原告既不同意法院選擇的請求權(quán)基礎(chǔ),又不自行選擇的,可以裁定駁回原告起訴,當(dāng)然釋明過程要記錄在案。(4)釋明在庭前準(zhǔn)備階段最佳,可以給原告充分的考慮時(shí)間,減少二次庭審的概率。有些請求權(quán)需要在被告答辯、庭審事實(shí)調(diào)查后方能最終明確的,法官應(yīng)最晚在法庭辯論前釋明,要求原告作出選擇。

Step 4 尋找法律并檢索相關(guān)要件

確定請求權(quán)基礎(chǔ)后,法官應(yīng)尋找相應(yīng)的實(shí)體法律規(guī)范,并對照法律規(guī)范的要件,進(jìn)一步判斷主體是否適格、初步證據(jù)是否完備。

1、尋找實(shí)體法律依據(jù)。如原告主張合同繼續(xù)履行、承擔(dān)違約責(zé)任等,就尋找合同法和相關(guān)法律,如原告主張侵權(quán)損害賠償?shù)?,就尋找侵?quán)責(zé)任法或者部門法中涉及侵權(quán)的條款。

2、辨別主體是否適格。結(jié)合法律規(guī)范的要件,進(jìn)一步審查原、被告主體是否適格,原告主體不適格可以裁定駁回起訴,被告主體不適格可判決駁回訴請。同時(shí)還需審查是否遺漏了必要的共同訴訟人,是否需要追加第三人等。例如股東資格確認(rèn)案件,該類案件以公司為被告,但股份認(rèn)定往往涉及其他股東的利益,因此需追加公司相關(guān)股東為第三人。

3、審查證據(jù)是否齊備。如果發(fā)現(xiàn)原告提供的必要證據(jù)不足的,例如買賣合同中未提供送貨單等,可以向其釋明,要求其在庭前補(bǔ)足提供相關(guān)證據(jù)。

Step 5 進(jìn)行證據(jù)交換

在證據(jù)繁多的復(fù)雜案件中,法官可以在庭前組織當(dāng)事人進(jìn)行一次或多次證據(jù)交換,以固定證據(jù)、防止證據(jù)突襲、確定爭議焦點(diǎn),提高庭審效率。

1、證據(jù)交換時(shí)間。《關(guān)于民事訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》提到,交換證據(jù)之日舉證期限屆滿,故而證據(jù)交換應(yīng)安排于舉證期后合適。

 2、證據(jù)交換方式。證據(jù)交換通常有兩種方式,一種是較為簡單的當(dāng)事人交換證據(jù),另一種則包括了舉證、質(zhì)證、事實(shí)調(diào)查。實(shí)踐中,法官可以根據(jù)案情需要自由選擇。證據(jù)繁多時(shí),建議當(dāng)事人將證據(jù)分組舉證、質(zhì)證,既可以保證當(dāng)事人充分闡述質(zhì)證意見,法官也可以層次分明,針對某項(xiàng)爭議焦點(diǎn)開展事實(shí)調(diào)查。

3、舉證責(zé)任分配。舉證責(zé)任的原則是“誰主張、誰舉證”,法官是否準(zhǔn)確分配當(dāng)事人的舉證責(zé)任關(guān)乎案件審理正確與否,尤其當(dāng)案件事實(shí)真?zhèn)尾幻鲿r(shí),舉證責(zé)任分配給誰,誰將承擔(dān)敗訴風(fēng)險(xiǎn)。證據(jù)交換中,法官應(yīng)及時(shí)釋明并分配舉證責(zé)任,使得當(dāng)事人充分認(rèn)識(shí)到其舉證義務(wù)和后果。

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