不知道為什么，我從小就喜歡思考問題。很不巧，我整個童年都處在文革時代。那時候，言論管制比較厲害，能接觸到的書不多，主要是領(lǐng)袖語錄和宣傳資料。所以到了初中，接觸到物理學(xué)和幾何學(xué)，對我而言就好像是發(fā)現(xiàn)了新大陸。物理學(xué)和數(shù)學(xué)（幾何學(xué)）可以用簡明的公式和數(shù)學(xué)語言將紛繁復(fù)雜的自然物質(zhì)世界解釋得清晰了然，還能被反復(fù)證實、證否，而且有極強的預(yù)測能力。這給我?guī)淼恼鸷撑c欣喜，至今仍然記憶猶新。后來高考報考志愿時，我除了物理系其他一概不作考慮。

可是當(dāng)我接觸到熱力學(xué)第二定律，也即熵增定律的時候，又一下子感受到對物質(zhì)世界、對宇宙的絕望和孤寂。雖然世界復(fù)雜龐大，看似無邊無界，但是大總能壓倒小，能量一律從高到低流動，最終一切都會歸于無序和死寂。宇宙的存在有意義嗎？作為宇宙中的滄海一粟，我們的人生又有意義嗎？

這時候，我接觸到卡爾·波普爾（Karl Popper）的科學(xué)哲學(xué)，對我產(chǎn)生了很大影響?？茖W(xué)本身不能解釋意義，受科學(xué)方法影響的科學(xué)哲學(xué)卻有可能。用科學(xué)方法理解世界、理解人與社會為我的思考打開了另一扇門。這時恰逢中國開始改革開放，80年代自由、開放、包容的風(fēng)氣讓各種新思想紛紛涌入，中國社會發(fā)生了巨大的變化。我的興趣開始轉(zhuǎn)向人文、歷史、宗教、文學(xué)、社會科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等領(lǐng)域。但是我仍然一直認為基本的科學(xué)方法是獲取知識的唯一可靠的路徑。以科學(xué)方法來看，無論是古代圣賢，還是當(dāng)今的政治、宗教權(quán)威，其理論學(xué)說如果不能在實踐中被不斷檢驗、批判、修正，便會成為無源之水、無本之木?？茖W(xué)方法的這些特點和中國80年代的社會氣息非常契合。透過打開的國門，我們看到了一個真實的外部世界，愈發(fā)感受到了中國和世界的差距。那時我們最關(guān)心的問題也是困擾了近代中國知識分子100多年的問題: 西方為什么這么先進，中國又為什么這么落后，中國有可能追趕上西方嗎? 怎樣才能趕上？

80年代末90年代初，我離開中國，在美國哥倫比亞大學(xué)又從本科開始念書。機緣巧合，哥大要求所有本科生完成核心課程（Core Curriculum），核心課程的要求之一是所有學(xué)生無論專業(yè)，都要把奠基西方幾千年文明的100多本經(jīng)典著作通讀一遍，包括從《荷馬史詩》、希臘哲學(xué)戲劇、中古哲學(xué)，到文藝復(fù)興、啟蒙運動、現(xiàn)代科學(xué)革命的所有經(jīng)典著作。這是一段讓當(dāng)時的我無比激動、也無比渴求的知識旅程。這就好像讓我將整個西方文明的歷程在頭腦想象中親歷了一遍，對其中最基本的概念、理論，和其中可靠、可傳承的知識有了一次完整的認識。哥大當(dāng)時還有一門延伸核心課程，用同樣的方法學(xué)習(xí)儒教文明和伊斯蘭文明。這又讓我有機會把中國文化歷史中重要著作的選編通讀了一遍（雖然是英語翻譯版）。這段在哥大的學(xué)習(xí)經(jīng)歷對我的思想影響至關(guān)重大。

對知識的探求一直是我的個人興趣所在。但是我當(dāng)時對如何判斷哪些知識才是能夠改變個人命運和社會的真知還沒有特別直觀的經(jīng)驗。 此時發(fā)生了另一件事，對我日后的人生產(chǎn)生了深遠影響。我在哥大的第二年，無意間聽了巴菲特的一次演講。這次演講讓我看到個人可以通過對公司長期的研究，得出一些洞見和預(yù)測，從而獲得財富。我第一次意識到，我一直以來對探求知識的個人興趣在投資這個領(lǐng)域可能是有用的。在研究了一段時間以后，我買入了人生第一只股票，從此開啟了我的投資生涯，至今已經(jīng)26年。這段經(jīng)歷讓我明白書中確有黃金屋，知識確實有無窮的現(xiàn)實力量。

在投資生涯早期，我不是特別滿足于間接的投資證券，而是希望能親手創(chuàng)建一些公司。所以我也做了一些早期創(chuàng)投，幫助十幾家企業(yè)從無到有，發(fā)展壯大。 這對我來說又是一段有趣的經(jīng)歷。我從事創(chuàng)投的時期，適逢互聯(lián)網(wǎng)革命伊始。我當(dāng)時投資的那些初創(chuàng)公司也正試圖用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來改變世界。1997年，我受邀去TED 會議做演講，但很快就被其他人的演講所吸引。那時候的TED匯聚了當(dāng)時互聯(lián)網(wǎng)革命中的幾乎所有重要人物。從1997年開始，我?guī)缀趺磕甓紖⒓覶ED年會，可以說是在第一排的座位親眼目睹、并親身參與了這一場偉大的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)革命。我一路看著這場革命從最早的電子郵件和Netscape瀏覽器發(fā)展到互聯(lián)網(wǎng)，再到移動互聯(lián)網(wǎng)，最后成為每個人生活中不可或缺的一部分，徹底改變了世界。與此同時，在太平洋的另一端，中國也發(fā)生著天翻地覆的變化。我雖然身在美國，但對中國的一切仍時時牽掛，也算是親眼目睹了中國40年改革開放的完整過程。

所有這些經(jīng)歷都讓我真切地感受到知識對改變個人命運和社會的力量。比如說，計算機互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)僅僅用了短短的二十幾年就徹底地改變了人類社會的各個方面。中國社會通過對一種新的社會組織方式的實踐，也即市場經(jīng)濟和科學(xué)技術(shù)的結(jié)合，讓這個擁有14億人口的大國在40年中發(fā)生了驚天動地的變化，創(chuàng)造了史無前例的奇跡。就我的個人經(jīng)歷而言，我接觸到價值投資后，通過持續(xù)學(xué)習(xí)積累起一些洞見，在26年間從一文不名漂泊他鄉(xiāng)，到后來創(chuàng)建自己的投資公司?；鹨?guī)模從最初的幾百萬美元發(fā)展到今天的100多億美元，業(yè)績達到了同期市場平均回報的3倍左右。在這個過程中，運氣當(dāng)然起了巨大的作用，但是也從另一方面再次佐證了知識改變個人命運的力量。命運讓我何其幸運，本來就個人興趣而言，只要有機會學(xué)習(xí)知識，已經(jīng)讓我心滿意足，可是我卻誤打誤撞闖進了投資行業(yè)。而遵守價值投資的理念和方法，通過長期努力，形成一些商業(yè)洞見，又恰好能夠帶來巨大的商業(yè)回報，通過這些商業(yè)活動又令我得以親身經(jīng)歷過去幾十年這場發(fā)生在全球范圍內(nèi)史詩級的知識大爆炸，并親眼目睹了這場大爆炸對全世界起到的塑造性作用。這些都讓我對思考和知識的興趣愈發(fā)強烈。

在我的思考興趣中，中國和世界，尤其是中國一直處在核心的位置上。其中一個最重要的問題就是現(xiàn)代化——為什么中國在歷史上非常成功，在近代卻慘遭失??？又是什么原因讓中國在過去幾十年有了如此長足的進步？中國的未來是怎樣的？這些問題一直縈繞我的腦海。這些年來我依然認為，唯一可靠的知識就是用科學(xué)方法獲取的知識。那么能否用科學(xué)的方法來解釋這些問題，獲得一些有著清晰的說服力和預(yù)測能力的新的洞見呢？

在過去10年里，我對這些問題產(chǎn)生了一些初步的框架性的想法，開始慢慢形成了自己對這一系列問題的思想脈絡(luò)。這一過程中有幾位學(xué)者的著作對我影響很大。比如賈雷德·戴德蒙（Jared M. Diamond ）1997年出版的《槍炮、病菌與鋼鐵》(Guns, Germs, and Steel)，這本書解釋了近代史上一個非常重要的現(xiàn)象——為什么歐洲人在很短時間內(nèi)就統(tǒng)治了整個美洲。這件事對整個人類的歷史發(fā)展具有不可估量的重大影響。這本書第一次使用現(xiàn)代科學(xué)方法來解讀漫長的歷史軌跡，堪稱這方面的經(jīng)典。再比如2010年伊恩·莫里斯（Ian Morris）出版了《西方將主宰多久》(Why the West Rules—For Now)，這本書追溯并比較了中國和西方在上萬年歷史中的文明進程，并試圖描述未來可能發(fā)生的軌跡。還有2011年物理學(xué)家及哲學(xué)家戴維·多伊奇（David Duetsch）在《無窮的開始》(The Beginning of Infinity) 中提出了科學(xué)知識、科學(xué)革命對于整個人類社會及宇宙的深遠影響。2012年生物學(xué)家及人類學(xué)家愛德華·威爾遜（E. O. Wilson）出版了《社會性征服地球》(The Social Conquest of Earth)，試圖從生物和文化進化的角度來理解整個人類的文明進化。這些學(xué)者的著作雖然都以普適的宇宙觀視角來研究他們所關(guān)心的命題，但是必須承認他們所關(guān)心的現(xiàn)實問題仍以西方為中心，中國還不是主角。但是他們都多多少少觸發(fā)了我的一些靈感，讓我開始慢慢構(gòu)建起自己關(guān)于中國的思想框架。

當(dāng)然，不能不提的還有我和芒格先生之間頻繁的交流探討。大概從2004年開始，我?guī)缀趺總€星期都會和芒格先生至少共進一次晚餐，至今持續(xù)了15年。我和芒格先生都對跨學(xué)科知識，尤其是科學(xué)領(lǐng)域有廣泛的興趣。這期間，無數(shù)次思考碰撞的火花令我受益匪淺，很多討論都對我產(chǎn)生了潛移默化的影響。另外我因為長期從事商業(yè)投資事業(yè)，積累了很多對經(jīng)濟活動、技術(shù)進步等方面的理解。

大約2010年前后，本書中一些最重要的思想體系在我腦中初具雛形。以個人的性格而言，我更喜歡對復(fù)雜問題長期反復(fù)地思考，清晰準確地表達，但是對于把這些想法在更大的范圍里傳播既缺乏興趣，也沒有這方面的才華能力。在好友常勁、六六、施宏俊等一再鼓勵推動下，我通過小型沙龍討論，將這些想法在小范圍內(nèi)分享，又通過反復(fù)修改，整理成系統(tǒng)化的文章。2014年，我開始把關(guān)于現(xiàn)代化思考的系列文章發(fā)表在虎嗅網(wǎng)，并為此開了個人微博。之后得到更多朋友，尤其是年輕朋友的熱烈反響，讓我非常欣慰和鼓舞。最后在施宏俊的鼓勵下，集結(jié)成本書的第一部分。在這一系列文章中，我從人類文明進化史的角度，把現(xiàn)代化理解成人類文明史上的第三次偉大躍升，從而把中國的現(xiàn)代化歷程理解成全人類從農(nóng)業(yè)文明向科技文明進化過程中的一部分，從這個背景出發(fā)去理解中國過去200年的歷史和近40年的歷史。

這個系列的文章不是學(xué)術(shù)論文，但是希望對學(xué)者和實踐者都有所幫助和啟發(fā)。同時對我的職業(yè)來說，這些對人類文明和歷史的思考對投資也很重要。投資的核心是對未來的預(yù)測，投資某個國家的企業(yè)確實需要對這個國家本身有一個基本認知，包括對這個國家歷史和未來趨勢的洞察。這一點在經(jīng)濟危機到來時尤其會受到考驗。比如2008、2009年的時候，如果對美國的未來沒有一些基本的判斷，那么你很難在經(jīng)濟危機最黑暗的時刻在美國股市下重注，即使你投資的只是其中的一些企業(yè)。在中國投資也是一樣。當(dāng)中國面臨各種危機時，如果對中國未來幾十年的發(fā)展沒有一個基本的判斷，你也很難做出投資的決定。所以本書第二部分是在使用了第一部分的理論框架之下，探討一些具體的現(xiàn)實問題，包括如何理解中國過去40年的改革開放，如何預(yù)測中國未來幾十年的發(fā)展?jié)摿?，價值投資在中國到底是否適用、如何應(yīng)用，東西方之間不同的歷史軌跡、文化差異又如何影響彼此的關(guān)系等等。在過去二十幾年里，作為國際投資人，我的投資范圍主要是在北美和亞洲，美國與中國一直是我關(guān)注的中心，這本文集中自然也包括一些我這些年里對價值投資的理解和實踐。

無論是我個人的理念還是職業(yè)的要求，在思考方法上我希望能夠做到謹從科學(xué)方法，客觀理性，以事實、邏輯立論。無論是討論過去、現(xiàn)在，還是預(yù)測未來，無論是討論中國、美國還是世界，無論討論內(nèi)容涉及人文、科學(xué)、歷史、經(jīng)濟、政治，我只求做到準確、全面、中立、實事求是，盡量避免情感因素、意識形態(tài)、宗教或文化信仰等對思考客觀性的影響。當(dāng)然人作為感情動物，完全避免偏見也是不現(xiàn)實的。我只是希望用科學(xué)方法和理性客觀的態(tài)度，逐漸構(gòu)建起一些有用的想法，在實踐中可以被不斷地檢驗、證否、充實和提高。讓這些想法成為時間的朋友就是我全部的希望。

我個人的親身經(jīng)歷和求知思考的旅程都讓我變得越來越樂觀。我對樂觀的定義和物理學(xué)家及哲學(xué)家戴維·多伊奇（David Deutsch）很相像。他曾經(jīng)說過，所有邪惡都是因為缺乏知識（All evils are due to a lack of knowledge）。換句話說，如果有了足夠的知識，人類社會就會戰(zhàn)勝邪惡，不斷向前進步。人類是進化史上最后出現(xiàn)的一個具有創(chuàng)造性的物種。我們通過生物（DNA）和文化兩種方式進化，因此人類進化的速度相對于其他生物大大加快。文化進化是因為我們具有非凡的創(chuàng)造力，而創(chuàng)造性來源于人類之間的相互模仿。與其他靈長類動物（如大猩猩）不同，在相互模仿時，我們不是簡單地機械復(fù)制行為，而是復(fù)制行為的意義，從而給解讀、發(fā)揮、再創(chuàng)造留下空間。而人的大腦構(gòu)造恰好讓我們可以理解復(fù)雜、抽象的物理學(xué)定律，并通過科學(xué)方法讓真知得以不斷積累發(fā)展。這讓我們能洞察大到星際，小到微生物、原子，復(fù)雜如人類社會的各種問題，獲得有解釋力的理論和有很強預(yù)測能力的真知。通過對真知的應(yīng)用，人類開啟了一場以小博大、利用自然又超越自然的創(chuàng)造之旅。物質(zhì)的世界、人的世界都因真知而改變了發(fā)展軌跡。地球的歷史尤其如此。自從生物開始出現(xiàn)，地球開始被生物改變。而人類出現(xiàn)后的幾十萬年間，尤其是過去1萬年間，人類對地球的改變?nèi)缤僭臁砣祟惛淖冋麄€星際也是完全可以想象的。

自年輕時開始，我一直在求索兩件事：真知與意義。后來我明白這兩者其實是統(tǒng)一的。真知即是意義！人生的意義就是獲得真知，并以此讓個人、社會、世界變得更加富足、公平、進步、美好。所謂真知，并不是百分之百的真理。世界上也不存在百分之百的真理。但是真知一定要有足夠的正確性使其能夠有用（enough truth to be useful），而且可以不斷被證實、證否，不斷被修正，不斷進步、完善。一個成功的社會必然會有一種寬容、批判、容錯的文化，讓真知得以存在、發(fā)展和進步。我們看到，在人類的文明史上，當(dāng)這種有解釋力的知識轉(zhuǎn)化成技術(shù)，并和一種特殊的社會組織方式——賢能制（無論是政治賢能制還是經(jīng)濟賢能制）結(jié)合時，產(chǎn)生的力量會把人類的個人創(chuàng)造力和集體創(chuàng)造力充分發(fā)揮出來。這就是我看到的意義。

人類的文明讓熵減成為可能，由此宇宙不再只是熵增的、走向無序和沉寂的單向道路，人類也不再只是蝸居于茫茫宇宙偏僻一隅的化學(xué)浮渣（霍金語）。我們創(chuàng)造了超越自然的文明，通過真知的無限積累讓文明的無限進步成為可能。文明的力量比反文明的力量積累真知的速度更快，因而有可能永遠取得先機。如果文明的火炬得以傳遞延續(xù)，終有一天，我們既可以探索茫茫星際宇宙，又能夠窺視微觀原子世界，在空曠死寂的宇宙中創(chuàng)造出不滅的光芒。對此我深感幸運和快樂。通過這本文集，我希望能把這種快樂與同道分享！

2019年10月

本文為著作《文明、現(xiàn)代化、價值投資與中國》作者李錄自序。

《文明、現(xiàn)代化、價值投資與中國》作者是美國喜馬拉雅資本創(chuàng)始人李錄先生。李錄先生是查理·芒格家族資產(chǎn)的主要管理者，也是價值投資領(lǐng)域繼格雷厄姆、巴菲特后的第三代代表人物。2020年4月23日當(dāng)選美國人文與科學(xué)院院士。

《文明、現(xiàn)代化、價值投資與中國》包含上下兩篇，上篇脫胎于在投資界口耳相傳的“現(xiàn)代化十六講”，李錄先生提出了人類社會從1.0文明到3.0文明演化的思想，討論了現(xiàn)代化的誕生、本質(zhì)與鐵律。下篇收錄了李錄二十余年來的重要演講、思考與書評。

（本文僅代表作者觀點，不代表刊社立場。）