? 楊和平

自設(shè)三問，自問自答。

第一問：音樂是時間的藝術(shù)，然而，作品浩繁，筆法萬千，理論眾多，申克理論何以獨樹一幟？

申克窮其一生，探究調(diào)性音樂“表”與“里”的層次與邏輯。他認(rèn)為，調(diào)性音樂雖象態(tài)紛呈，但其中蘊藏基本結(jié)構(gòu)之道，他把微觀細(xì)節(jié)與宏觀的基本結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)起來，編織成層次分明、相互聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)，在動態(tài)延長之中分析音樂的共性與個性、浪漫與戲劇。是故，申克分析具有立體多層、注重過程的特點。自上世紀(jì)30年代以來，申克理論逐漸發(fā)展成為英美音樂分析的主流，成為最重要的音樂分析方法之一

海因里希 · 申克

（Heinrich Schenker，1868 - 1935）

申克將音樂語言中大量習(xí)以為常的細(xì)節(jié)作為思考的出發(fā)點，創(chuàng)造了眾多“延長”的概念，如線性進(jìn)行（Linear progressions）、延展（Unfolding）、起首上升（Initial Ascent）、結(jié)構(gòu)阻礙（Structure Interruption）等，它們既相區(qū)分，又密切聯(lián)系，掌握這些概念是學(xué)習(xí)申克理論的重要基礎(chǔ)。因此，米歇爾（William Mitchell）說：“不了解申克的細(xì)節(jié)理論，對于申克理論整體的評價是靠不住的”。

除了背景、中景、前景層次分析外，申克分析高度重視動機(jī)（或音列）的結(jié)構(gòu)作用。一些重要的音列進(jìn)行常被曲式分析者習(xí)焉不察，而申克分析常獨辟蹊徑加以開掘，推開一扇別有洞天的分析景觀。比如，本書伊始對貝多芬《第一鋼琴奏鳴曲》（Op. 2, No. 1）第一樂章的分析，綿延展開，推導(dǎo)出主部主題自C到E的下行六度在全曲中具有重要的結(jié)構(gòu)力作用。

音樂或逶迤或奔騰，展示了音樂在矢量空間中的不同形態(tài)與能量，帶給聽者別樣的聆聽之感。于是，申克把分析的著眼點放在音樂的延長過程上，探討音樂不同層次之間的連貫性（Coherence）問題，剖析音樂發(fā)展的縱橫之理與方向控制。其理論以基本音為點，由點帶線，以線帶面。背景結(jié)構(gòu)指示著音樂運動的宏觀發(fā)展趨勢，音勢與地勢相仿，如王弼在《易經(jīng)集注》里所謂“地形不順地勢順”，雖關(guān)山難越，但黃河九曲十八彎，終歸東流入海。中景結(jié)構(gòu)與前景結(jié)構(gòu)則仿佛放大版的地圖，勾勒具有支流意義的江河湖泊如何與黃河貫通的軌跡。因此，申克理論給予了分析者具有層級特點的邏輯框架與思維方法，一件理論的武器，分析者的任務(wù)就是結(jié)合自己的認(rèn)知，掌握瞄準(zhǔn)的方法，即尋找作品中差別化的張力與平衡設(shè)計。

艾倫·卡德瓦拉德（Allen Cadwallader）

大衛(wèi)·加涅（David Gagné）

第二問：《調(diào)性音樂分析: 申克方法》一書的主要內(nèi)容與特色如何？

該書全面而系統(tǒng)地闡釋了經(jīng)典的申克理論，是目前英美高校使用最為廣泛、贏得最多好評的申克教材。該書集眾所長，邏輯清晰，條理分明，對申克理論中涉及的結(jié)構(gòu)層次、各種延長技術(shù)及圖表提供了規(guī)范化且富有說服力的樣本。書中的申克圖表稱得上是同類書籍中最規(guī)范、最為漂亮的設(shè)計。同時，該書精心挑選示例，條分縷析，幫助學(xué)習(xí)者有步驟地學(xué)習(xí)、創(chuàng)建申克分析圖表，引導(dǎo)學(xué)習(xí)者思考、理解甚至批判性地探究音樂發(fā)展過程，自然地引入細(xì)節(jié)延長與基本結(jié)構(gòu)之間有機(jī)關(guān)聯(lián)性的討論。 

該書1998年首次出版，在廣泛吸收多方建議的基礎(chǔ)上，不斷修訂，內(nèi)容更契合教學(xué)之用。此次的中譯本以第三版為藍(lán)本。全書近20萬字，分為上下兩大部分，上編為基本理論，下編為分析應(yīng)用，主要圍繞音高組織展開討論，從細(xì)節(jié)討論逐步擴(kuò)展至長篇幅完整作品的申克圖表分析，有效地展示了申克分析所具有的獨特魅力與分析效能。此外，還稍旁及了節(jié)奏與節(jié)拍等其它音樂元素的應(yīng)用，盡管這部分內(nèi)容至今還在搖擺與緩慢發(fā)展之中。如第八章“一部曲式”中對舒曼藝術(shù)歌曲“流浪者夜歌”的分析，討論了在共同的節(jié)拍之內(nèi)多種不同的節(jié)奏分組形式及其意義。本書還借鑒了薩爾則《結(jié)構(gòu)聽覺》中關(guān)于“結(jié)構(gòu)和弦”“延長和弦”等觀念，豐富了和聲運動的層次與肌理，增加了分析的說服力。文字風(fēng)格上，本書沒有像其它申克教材那樣單刀直入，而是循循善誘式，春風(fēng)細(xì)雨，引導(dǎo)習(xí)者從易到難漸次領(lǐng)略申克分析的觀念與思路。

第十二章是全書的概括與補充，寫作上猶如一篇獨立的論文，對基本結(jié)構(gòu)的變體、調(diào)性擴(kuò)展、曲式、輔助終止、調(diào)式混合、半音化處理等做了進(jìn)一步的總結(jié)，為申克分析可能遇到的復(fù)雜狀況預(yù)示了方向。盡管內(nèi)容被歸于本書的末章，但在學(xué)習(xí)中，讀者可跳過順序的安排，不時查閱其中相關(guān)內(nèi)容以及附錄中的圖表符號表示法，以便于更好理解前面章節(jié)內(nèi)容。

第三問：能否給出一些教學(xué)要點，供研習(xí)的師生參考？

言及教學(xué)，不由得引人浮想。申克一生狂狷自傲，但面對強大的德奧理論傳統(tǒng)，也無可奈何，幾無本土得意門生。倒是飄洋過海而來的一群美國學(xué)生，沒有門戶之見，將他的理論在彼岸發(fā)揚光大。是故，從申克理論的研究現(xiàn)狀來看，美國在數(shù)量與質(zhì)量上都占據(jù)絕對優(yōu)勢地位。美國學(xué)者大衛(wèi)·貝利（David Carson Berry）2005年撰寫的“申克理論在美國”（Schenkerian Theory in the United States）一文，文末整理了申克理論研究的學(xué)術(shù)論文索引，數(shù)量高達(dá)233篇。而且，博士論文與專著數(shù)量豐碩，諸多大學(xué)早已將“申克分析”作為必修課程，供本科生、研究生研修。

言歸正傳，從教學(xué)角度而言，本書的第三至七章是重點，第六章概念最多。對學(xué)習(xí)者來說，概念內(nèi)涵以及相關(guān)實例分析務(wù)必真正弄懂，這是申克理論學(xué)習(xí)的重中之重，不能走馬觀花。

為能更好地理解本書的內(nèi)容，若不嫌筆者累贅，這里再強調(diào)幾點，供學(xué)習(xí)者參考：

1、理解、創(chuàng)建規(guī)范的申克圖表是學(xué)習(xí)、掌握申克分析的重要表現(xiàn)，立象明意。該部分內(nèi)容貫穿本書始終，第五章第一節(jié)與附錄中還有專門說明，讀者需要反復(fù)研讀、積極練習(xí)。只有經(jīng)過大量的“親手操練”（hands-on），才能真正理解申克理論的觀念與方法，達(dá)到所謂“知行合一”。

2、中景圖表在分析中更具有代表性，既有虛實相間、陰陽消長、曲直統(tǒng)一之特征，又內(nèi)含動態(tài)平衡、一元與多維相通的線性邏輯?；窘Y(jié)構(gòu)具有圓滿性，是變化之本，在多層級的分析中，基本結(jié)構(gòu)的形式可被轉(zhuǎn)換至較低的結(jié)構(gòu)層級之中，生生不息。

3、在教學(xué)實踐中，學(xué)習(xí)者常有這樣的疑問，在樂思流動之中，如何確定基本音級？

一般而言，基本線條的首音出現(xiàn)在作品的第一個主題之中，常伴隨著主和聲的延長，其后的音級則出現(xiàn)在中間發(fā)展與結(jié)束部分。不同層級的旋律分析始終要有“音勢”的觀念與辯證的思維。和聲以“T-Int-D-T”為基礎(chǔ)，結(jié)合“結(jié)構(gòu)”“延長”“對位”等層級理論進(jìn)行分析觀察，與旋律構(gòu)成的對位結(jié)構(gòu)具有上密下疏的特點。

基本音級在理論上應(yīng)優(yōu)先選擇時值、力度、頻率上得到強調(diào)的音。如書中奏鳴章節(jié)分析的莫扎特《鋼琴奏鳴曲》（K. 457）第一樂章，選擇G 音作為基本音級5，是因為它在第3、8、9、11、14、16、23和41小節(jié)得到突出表現(xiàn)。提升了這些音的結(jié)構(gòu)意義，這些音也因此成為層級分析的樞紐。

然而，藝術(shù)作品的呈現(xiàn)不是僵化、教條的，其靈動的處理?？简灧治稣叩男闹牵簿褪钦f，在某些地方，基本音級的選擇有一定的靈活性。如克萊門蒂《小奏鳴曲》（Op. 38, No.1）第一樂章，作者將主部主題第一樂句解釋為3-2的進(jìn)行，3選取了第三小節(jié)弱拍弱位的八分音符e2，而沒有像分析巴赫《C大調(diào)前奏曲》那樣，將1-2小節(jié)琶音陳述在圖表中縱向排列，從而得到基本音級3。

另外，多層級的分析會帶來音級的雙重與多重意義：如基本層級的2可能是低一層級的5；a層級中的鄰音可能是b層級中的經(jīng)過音，即一個鄰音被一個下行經(jīng)過音所裝飾等。

4、要高度重視對位訓(xùn)練，這對構(gòu)建對位結(jié)構(gòu)極有裨益。書中第二章安排有基礎(chǔ)性的對位教學(xué)內(nèi)容，學(xué)習(xí)者還可以把其它復(fù)調(diào)教程中的相關(guān)內(nèi)容拿來作進(jìn)一步練習(xí)。

5、延長（Prolongation）是一個字面易解、而實際表現(xiàn)卻極為復(fù)雜的概念。延長當(dāng)然也是一個偉大的分析概念，猶如一個生命的成長。譬如光影的流動，感人的過程，戲劇張力的生成，都是延長帶給人們截然不同的聽覺體驗。跌宕起伏是延長的常態(tài)，它模糊了時間觀念，作品的浪漫與戲劇都在其中，作曲家的天才與智慧也都在其中。

分析可從三個方面來考察：基本音級、主和聲的延長；其它重要音級、裝飾音級、中間和聲的延長；不同層級延長之間的相互關(guān)系。弄懂這些方面，如同洞悉了作品運動的秘密，不僅照亮了作品，也感染并照亮了分析者。 

6、線性結(jié)構(gòu)的虛與實：如果線性結(jié)構(gòu)不完整，需考察被暗示的音，即所謂“虛”，指較重要音級并未在旋律中呈現(xiàn)，但它是和聲的組成音，旋律進(jìn)行強烈暗示它“在場”，因此，需把它（用括號表示）與“實”音級聯(lián)系起來，形成一條有意義的線條。

7、內(nèi)聲部概念的延伸：與兩外聲部相較，內(nèi)聲部居于織體中間部分。在樂思發(fā)展中，內(nèi)聲部旋律有時通過音區(qū)轉(zhuǎn)換而被外化處理，遮蔽了基本線條。分析時，被外化的內(nèi)聲部需暫時剝離，從而顯露基本線條的真相，這個外化的內(nèi)聲部還是“他舅”，非真正的主人。

8、動機(jī)的觀念擴(kuò)展：動機(jī)不僅是一個前景的細(xì)節(jié)，還可能延伸為一個更長大結(jié)構(gòu)。如本書常聚焦于具有級進(jìn)特點的音型，關(guān)注它在不同層次中的線性擴(kuò)展。

9、大規(guī)模的線性分析：這需要結(jié)合曲式分析，需要關(guān)注結(jié)構(gòu)阻礙，分階段分步驟進(jìn)行，戒一個“貪”字，即貪大務(wù)虛，粗糙剝解。其一，處理好結(jié)構(gòu)與延長這對關(guān)系，基本結(jié)構(gòu)是“道”，所謂“道”，“導(dǎo)”也，它是作品延長的核心基礎(chǔ)。中間出現(xiàn)的所有離調(diào)、轉(zhuǎn)調(diào)都不過是其側(cè)身與轉(zhuǎn)身，非音樂發(fā)展的基本方向。其二，綜合曲式分析，處理好不同主題/結(jié)構(gòu)的一致性問題，即它們?nèi)绾螖U(kuò)張基本結(jié)構(gòu)，構(gòu)成張弛有度的線性布局。其三，處理好不同層級的連貫性問題，即語法與詞匯之間的關(guān)系，考慮各種聲部進(jìn)行的位置及其相互關(guān)系，可大致概括為三個詞：“位置、關(guān)系、動態(tài)”。在能力不及的情況下，圍繞主題進(jìn)行透徹分析，遠(yuǎn)比求全的整體分析更有價值。

10、申克很重視聽覺體驗，因此，一些分析有歧義的地方有時需要反復(fù)聆聽，來啟發(fā)闡釋之道。

11、讀者若問及現(xiàn)代音樂分析中如何運用申克分析的問題，這超出了本書的內(nèi)容范疇，本書的標(biāo)題之一是“調(diào)性音樂分析”。簡要回答的話，這需要閱讀申克分析的其它拓展文獻(xiàn)、現(xiàn)當(dāng)代作曲技法與作曲家的創(chuàng)作札記。另外，還要具有綜合不同分析方法的能力，讀者有興趣可參閱筆者的論文“論線性分析的混合策略——探討申克分析與動機(jī)、集合、曲式等分析方法相結(jié)合的相關(guān)問題”（《黃鐘》，2017年第1期）。

原書封面

以上“三問”像是正襟危坐，正色說事。最后關(guān)于翻譯過程，說幾句閑話。

前文提及，這是一本卓越的申克理論教材，篇幅浩蕩，但行文中贅言也不少，如對音高的瑣碎描述，如基于基礎(chǔ)樂理層面的絮叨說明，還有一些用括號表示的、如木屑般的補充陳述，它們時常打斷正常陳述，讓讀者的閱讀“拐彎抹角”。有時也產(chǎn)生給作者嘴上貼膠布的沖動，然而真諦就在其中，有志者需有耐心且慢慢品讀，尤其是青年學(xué)子們。對譯者我而言，也是一次深刻而難忘的學(xué)術(shù)訓(xùn)練。

翻譯工作常因教學(xué)、科研及其它事務(wù)而被迫終止，耗費很大心力，也曾讓我猶豫，值不值得繼續(xù)？這讓我想起申克理論在中國的曲折發(fā)展，申克理論在中國的傳播一直起伏不定，上世紀(jì)八十年代引入中國時，曾帶來一股小的學(xué)習(xí)熱潮。囿于當(dāng)時條件，諸多粗淺理解乃至種種反對之聲被拋擲學(xué)界，引得后學(xué)者畏縮不前，雖偶有論文綿續(xù)，但真正具有推進(jìn)價值的學(xué)術(shù)研究極少，整體呈現(xiàn)零散、無規(guī)模、不規(guī)范之狀態(tài)。直至今日，真知者依然寥寥。鑒于此，翻譯一本杰出的申克教材供研究者、莘莘學(xué)子參考，已是當(dāng)務(wù)之急?，F(xiàn)如今，申克理論幾乎已成為西方音樂理論交流的公共平臺，本譯著若能為國內(nèi)學(xué)者研究作墊腳石，則心愿足矣。

是為序。

點擊圖片查看書本詳情