杜萬(wàn)華：建筑領(lǐng)域疑難復(fù)雜法律問(wèn)題的解讀

一、建設(shè)工程在國(guó)家基本建設(shè)中的地位

建設(shè)工程是國(guó)家基本建設(shè)的重要組成部分。國(guó)家基本建設(shè)包括城市規(guī)劃、農(nóng)村規(guī)劃、土地供應(yīng)（出讓、劃撥）、項(xiàng)目規(guī)劃、施工許可、房地產(chǎn)融資（直接融資-投資、債券/間接融資-借貸)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購(gòu)、配套安裝等環(huán)節(jié)。工程建設(shè)施工是落實(shí)國(guó)家基本建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

二、正確理解建設(shè)工程合同的特點(diǎn)和原則

建設(shè)工程合同是當(dāng)事人為了如何構(gòu)筑建設(shè)工程所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，這種關(guān)系本質(zhì)上是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。正確理解這一特點(diǎn)對(duì)于把握建設(shè)工程合同的訂立、履行、變更、消滅及其法律后果，對(duì)于對(duì)于把握雙方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)內(nèi)容及相互關(guān)系具有重要意義。抓住這個(gè)特點(diǎn)，律師服務(wù)才更有針對(duì)性。

構(gòu)筑建設(shè)工程的過(guò)程包括勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝、設(shè)備購(gòu)置等環(huán)節(jié)，各個(gè)環(huán)節(jié)具有相對(duì)獨(dú)立性，又是相互關(guān)聯(lián)的整體。建設(shè)工程合同的訂立、履行、變更、消滅必須堅(jiān)持建設(shè)工程具有社會(huì)公共利益屬性，堅(jiān)持維護(hù)社會(huì)公共安全。建設(shè)工程的訂立、履行、變更、消滅必須遵守建設(shè)工程客觀規(guī)律，遵守技術(shù)規(guī)范，保證質(zhì)量安全。構(gòu)筑建設(shè)工程必須遵守建設(shè)規(guī)劃，符合建設(shè)規(guī)劃，建設(shè)規(guī)劃包括城市規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃、鄉(xiāng)村規(guī)劃等。

基于上述特點(diǎn)，訂立、履行建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持六個(gè)原則：當(dāng)事人地位平等原則；維護(hù)公共利益和社會(huì)公共安全原則；遵守建設(shè)規(guī)律和國(guó)家技術(shù)性規(guī)范原則；維護(hù)和遵循建設(shè)規(guī)劃原則；當(dāng)事人公平競(jìng)爭(zhēng)原則；接受監(jiān)督原則。這些原則是對(duì)契約自由原則的限制。

三、違反建設(shè)工程的法律責(zé)任堅(jiān)持總分結(jié)合、內(nèi)外有別

承包模式一是工程總承包模式，承包人訂立總承包合同之后，可以分包工程給具備資質(zhì)的企業(yè)，發(fā)生合同糾紛，先由承包人承擔(dān)責(zé)任，承包人承擔(dān)責(zé)任后再追究其他分包人的責(zé)任；承包模式二是分別承包模式，出現(xiàn)糾紛，由合同相對(duì)方承擔(dān)責(zé)任。

四、黑白合同糾紛

因?yàn)榇嬖谡型稑?biāo)制度才有了黑白合同糾紛。經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序訂立的合同叫白合同，未經(jīng)招投標(biāo)程序訂立的合同叫黑合同。招投標(biāo)是合同訂立的一種方式，招標(biāo)是要約邀請(qǐng)，投標(biāo)是要約，中標(biāo)通知書(shū)到達(dá)中標(biāo)人時(shí)承諾生效，合同成立，如果不是批準(zhǔn)生效的合同，合同成立時(shí)生效。招標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后未訂立書(shū)面合同，合同也成立，書(shū)面合同只是履行法律手續(xù)，不能改變中標(biāo)結(jié)果，另行訂立的與招投標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性不一致的合同，該合同無(wú)效。需要注意，當(dāng)事人訂立的其他合同雖然不是建設(shè)工程合同，但改變了招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，如施工合同解釋二第一條第二款（新建設(shè)工程司法解釋第二條），該合同也無(wú)效。

白合同成立后能否再訂立黑合同？或者說(shuō)是不是黑合同一概不能訂立？原則上不能訂立，但不能完全絕對(duì)。以下情況黑合同有效：（1）另行訂立的合同沒(méi)有改變中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，可以對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行解釋、細(xì)化；（2）由于規(guī)劃調(diào)整、設(shè)計(jì)變更，無(wú)需重新招標(biāo)的情形下，另行訂立的合同變更中標(biāo)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。

不屬于必須招投標(biāo)的建設(shè)工程履行了招投標(biāo)程序，另行訂立了黑合同，執(zhí)行中標(biāo)合同，這是司法解釋二第九條（新建設(shè)工程司法解釋第二十三條）的規(guī)定。

招投標(biāo)以后，當(dāng)事人簽訂的合同與招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致，在此情況下，應(yīng)當(dāng)按照招投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行結(jié)算，這是司法解釋二第十條（新建設(shè)工程司法解釋第二十二條）的規(guī)定。

五、合同無(wú)效

違反建設(shè)規(guī)劃，存在需要整改的情形，故不是絕對(duì)無(wú)效合同，而是相對(duì)無(wú)效。違反招投標(biāo)，合同絕對(duì)無(wú)效。借用資質(zhì)，可以不認(rèn)定合同無(wú)效，但出借資質(zhì)一方對(duì)因不合格工程造成的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。目前資質(zhì)還很重要，需要具備資質(zhì)的建筑企業(yè)保障工程質(zhì)量。借用資質(zhì)之間要有原則，無(wú)論是否收取管理費(fèi)，借用方以出借方名義訂立合同，出借方要承擔(dān)責(zé)任，對(duì)發(fā)包人而言，可以選擇出借方承擔(dān)責(zé)任，也可以要求借用資質(zhì)雙方承擔(dān)連帶責(zé)任。發(fā)包人認(rèn)為合同無(wú)效，出借方不是合同當(dāng)事人，借用方是合同當(dāng)事人，找出借方承擔(dān)責(zé)任不行；只有選擇合同有效，才能拉進(jìn)來(lái)出借方。損害第三方利益而訂立的合同無(wú)效，主要是違反招標(biāo)投標(biāo)法的行為，比如，招投標(biāo)之前當(dāng)事人不能就合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行磋商，如果事先磋商，屬于不公平競(jìng)爭(zhēng)，排斥其他投標(biāo)人。

無(wú)效時(shí)點(diǎn)是合同訂立時(shí)，不是法院認(rèn)定時(shí)。

六、合同無(wú)效后如何處理

第一種情形，工程尚未施工或雖施工進(jìn)度不大，未造成損失，不存在賠償問(wèn)題，不再繼續(xù)履行。已經(jīng)造成損失，不是違約之訴，是損害賠償之訴，涉及締約過(guò)失責(zé)任。一方認(rèn)為合同無(wú)效，法院認(rèn)定合同有效，法院可以判決繼續(xù)履行，難點(diǎn)是對(duì)方不配合，可以考慮對(duì)方構(gòu)成違約，需要再次訴訟，無(wú)論有無(wú)損失，承擔(dān)合同約定的違約責(zé)任。關(guān)于賠償責(zé)任，司法解釋二第三條（新建設(shè)工程司法解釋第六條）說(shuō)的比較簡(jiǎn)單，但實(shí)際上并不簡(jiǎn)單，應(yīng)當(dāng)完成三方面舉證，首先證明一方實(shí)施了行為，而且具有過(guò)錯(cuò)，證明損失后果，證明行為與損失之間具有因果關(guān)系。損失大小不好判斷，參照合同約定工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、支付進(jìn)度等內(nèi)容確定損失大小。法院會(huì)考慮雙方的過(guò)錯(cuò)程度，根據(jù)過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二種情形，合同無(wú)效，已經(jīng)完工，質(zhì)量驗(yàn)收合格，參照合同約定支付價(jià)款，質(zhì)量不合格修復(fù)后仍然不合格的，工程款請(qǐng)求不予支持，按照雙方過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)損失。

第三種情形，數(shù)份合同都無(wú)效，質(zhì)量驗(yàn)收合格，根據(jù)司法解釋二第十一條（新建設(shè)工程司法解釋第二十四條），參照實(shí)際履行的合同進(jìn)行結(jié)算。

需要強(qiáng)調(diào)，當(dāng)事人承擔(dān)的不是舉證責(zé)任，而是舉證證明責(zé)任。舉證證明責(zé)任不僅僅是提供證據(jù)，包括三方面內(nèi)容：提供舉證責(zé)任、證據(jù)達(dá)到證明事實(shí)的程度即達(dá)到高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)不能達(dá)到證明的程度承擔(dān)不利法律后果。

七、司法鑒定問(wèn)題

司法解釋二第十四條第一款（新建設(shè)工程司法解釋第三十二條）規(guī)定了舉證責(zé)任，舉證責(zé)任一方應(yīng)當(dāng)提出鑒定申請(qǐng)、交納鑒定費(fèi)、提供鑒定材料，不能提供的承擔(dān)舉證不能的不利后果。第二款規(guī)定了二審申請(qǐng)鑒定問(wèn)題，民事訴訟法第六十五條，當(dāng)事人逾期提供證據(jù)，可以不采納，也可以采納并予以訓(xùn)誡、罰款。二審法院發(fā)回重審還是查清事實(shí)后改判？根據(jù)民事訴訟法司法解釋第一百零一條、第一百零二條分為幾種情況：（1）一審因客觀原因找不到，二審找到新證據(jù)，并說(shuō)明了客觀原因，該證據(jù)涉及案件基本事實(shí)即非白即黑的事實(shí)，二審法院應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審，讓一審法院進(jìn)行鑒定，當(dāng)事人公平公正地接受兩審審理；（2）一審故意不提供，二審提供，該證據(jù)材料也涉及案件基本事實(shí)即非白即黑的事實(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)回重審，可以對(duì)逾期一方進(jìn)行處罰；（3）二審提供的新證據(jù)不涉及基本事實(shí)，是一般事實(shí)，二審法院可以啟動(dòng)鑒定，查明事實(shí)后直接改判，可以對(duì)當(dāng)事人處罰；（4）一審沒(méi)找到，不是故意或重大過(guò)失，二審提供新證據(jù)，非基本事實(shí)，可以查明事實(shí)后改判，逾期一方是一般過(guò)失，給予輕微處罰。

司法鑒定涉及是選材是否客觀，取材是否合法，程序是否合法，推導(dǎo)的鑒定意見(jiàn)是否符合邏輯。選材取材出了毛病，程序出了毛病，是鑒定機(jī)構(gòu)原因，如果程序沒(méi)毛病，推導(dǎo)鑒定意見(jiàn)不符合邏輯，也不會(huì)被采納。

現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)答：

問(wèn)：掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包，管理費(fèi)歸誰(shuí)？

答：被掛靠人與掛靠人雙方之間的內(nèi)部約定，如果不違反禁止性規(guī)定，按照約定處理。轉(zhuǎn)包訂立的合同是無(wú)效合同，無(wú)效合同的處理規(guī)則是回歸到合同訂立前狀態(tài)，履行中造成損失，按過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)損失。違法分包訂立的合同也是無(wú)效合同，管理費(fèi)作為損失處理，按過(guò)錯(cuò)大小分擔(dān)損失。

問(wèn)：司法解釋規(guī)定的實(shí)際施工人如何理解？

答：實(shí)際施工人不是承包合同當(dāng)事人，基于解決農(nóng)民工工資才規(guī)定了實(shí)際施工人，司法解釋二制定過(guò)程中曾經(jīng)考慮取消實(shí)際施工人這一概念。司法解釋二對(duì)實(shí)際施工人進(jìn)行了完善，第二十四條（新建設(shè)工程司法解釋第四十三條）規(guī)定追加轉(zhuǎn)包人、違法分包人為第三人，在查明發(fā)包人欠付范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任；第二十五條（新建設(shè)工程司法解釋第四十四條）規(guī)定了實(shí)際施工人可以提起代位權(quán)訴訟，債務(wù)人對(duì)到期債權(quán)怠于行使，債權(quán)人可以代債務(wù)人之位向次債務(wù)人主張債權(quán)。

問(wèn)：掛靠人可否根據(jù)司法解釋二第二十四條起訴發(fā)包人？

答：實(shí)際施工人可以越過(guò)轉(zhuǎn)包人、違法分包人向發(fā)包人主張權(quán)利。

以上內(nèi)容，根據(jù)2019年10月18日杜萬(wàn)華老師在浙江紹興舉辦的“建設(shè)工程法律服務(wù)高級(jí)研討班”上的錄音整理。