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哈貝馬斯，尤爾根（Habermas，Jürgen）
1929年6月18日生于杜塞爾多夫。
哈貝馬斯成長(zhǎng)于納粹德國(guó)時(shí)期，直到50年代末期才變得激進(jìn)進(jìn)來。他當(dāng)過阿多爾諾的助手，在阿多爾諾（還有其他人）的影響下，認(rèn)識(shí)到馬克思和弗洛伊德的學(xué)說對(duì)于政治學(xué)和社會(huì)科學(xué)的極端重要性。在海德爾堡從事哲學(xué)教學(xué)以后（1961—1964年），他在法蘭克福大學(xué)任哲學(xué)和社會(huì)學(xué)教授。1972年，他轉(zhuǎn)入西德施塔恩貝格的麥克斯·普朗克協(xié)會(huì)。盡管他所從事的業(yè)務(wù)跟法蘭克福學(xué)派是重復(fù)的，但他的思想?yún)s在一種跟該學(xué)派的主要代表人物（阿多爾諾、霍克海默、馬爾庫塞）所采用的迥然不同的框架中發(fā)展起來。例如，阿多爾諾認(rèn)為認(rèn)識(shí)和價(jià)值是沒有最終的基礎(chǔ)的，而哈貝馬斯則堅(jiān)持認(rèn)為基礎(chǔ)的問題（也就是為批判理論提供可靠的、標(biāo)準(zhǔn)的根據(jù)的問題）是可以解決的，他并且還很關(guān)心批判理論的哲學(xué)支柱的發(fā)展。這就牽涉到重新建設(shè)古典希臘哲學(xué)和德國(guó)哲學(xué)的若干中心命題，真理與道義的不可分割性，事實(shí)與價(jià)值的不可分割性，以及理論與實(shí)踐的不可分割性。他的最終目的是要建立這樣一個(gè)框架結(jié)構(gòu)，它能夠兼收并蓄社會(huì)科學(xué)研究中許許多多顯然是互相匹敵的方法，其中包括意識(shí)形態(tài)批判，行動(dòng)理論，社會(huì)制度分析以及進(jìn)化理論等等。
對(duì)于哈貝馬斯來說，重新制訂批判理論的必要性是由于20世紀(jì)歷史的發(fā)展進(jìn)程所決定的。俄國(guó)革命蛻化為斯大林主義，群眾性革命迄今在西方的失敗，無產(chǎn)階級(jí)群眾沒有革命的階級(jí)覺悟，以及馬克思主義理論的經(jīng)常性的瓦解——不是變成決定論的、客觀主義的科學(xué)就是淪為一種悲觀主義的文化批判，這一切，都被哈貝馬斯看作是現(xiàn)時(shí)代的重要特征。此外，他還斷言，資本主義社會(huì)正在發(fā)生許多根本的變化。國(guó)家干預(yù)在加強(qiáng)，市場(chǎng)得到維護(hù)并復(fù)原，資本主義變得越來越有組織，工具的合理性（這種合理性僅僅是指采取適當(dāng)?shù)氖侄蝸磉_(dá)到預(yù)定的目的）和官僚機(jī)構(gòu)威脅著“公共領(lǐng)域”（指政治生活由公民公開進(jìn)行討論這一領(lǐng)域），以及新型的危機(jī)傾向正威脅著社會(huì)和政治秩序的合法性。
為了對(duì)付這些問題，哈貝馬斯發(fā)展了一種理論方針，一種可以跟社會(huì)科學(xué)與人文科學(xué)的形形色色的學(xué)科進(jìn)行聯(lián)系的方針。截至目前為止他所作的最基本的貢獻(xiàn)有以下這些：對(duì)公共領(lǐng)域的形成和瓦解所進(jìn)行的歷史探討（見“參考書目”①），對(duì)資本主義社會(huì)中現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的地位所進(jìn)行的考察（見“參考書目”④），為批判理論制訂一種哲學(xué)框架（見“參考書目”②，③），對(duì)行動(dòng)理論的發(fā)展（見“參考書目”⑦），對(duì)資本主義社會(huì)的危機(jī)的類型所進(jìn)行的分析（見“參考書目”⑤），以及對(duì)社會(huì)進(jìn)化論的重新建設(shè)（見“參考書目”⑥）。
（DH）
參考書目
① 尤·哈貝馬斯：《公開活動(dòng)的結(jié)構(gòu)變化》，1962年德文版。
② 同上作者：《理論與實(shí)踐》（1963），1974年英文版。
③ 同上作者：《走向合理的社會(huì)》（1968），1970年英文版。
④ 同上作者：《知識(shí)與人的利益》（1968），1971年英文版。
⑤ 同上作者：《合法性的危機(jī)》（1973），1976年英文版。
⑥ 同上作者：《交往和社會(huì)的演變》，1976年英文版，1979年再版。
⑦ 同上作者：《交往的理論》，1981年德文版。
⑧ 大衛(wèi)·赫爾德：《批判理論介紹——從霍克海默到哈貝馬斯》，1980年英文版。
⑨ 托馬斯·麥卡錫：《尤爾根·哈貝馬斯的批判理論》，1978年英文版。
⑩ 約翰·湯普森和大衛(wèi)·赫爾德編：《哈貝馬斯——批判性的辯論》，1982年英文版。
黑格爾，喬治·威廉·弗里德里希
（Hegel，Georg Wilhelm Friedrich）
1770年8月27日生于斯圖加特，1831年11月14日在柏林逝世。
黑格爾出身于一個(gè)稅務(wù)官的家庭。他在圖平根大學(xué)攻讀哲學(xué)、古典文學(xué)和神學(xué)，先后在伯爾尼和法蘭克福當(dāng)過家庭教師。他在1801年任大學(xué)講師（Privatdozent），1805年在耶拿大學(xué)當(dāng)上教授，并且在那里完成他的主要論著《精神現(xiàn)象學(xué)》（1807年）。1808—1816年，他在紐倫堡艾吉迪安文科中學(xué)當(dāng)校長(zhǎng)；接著任海德爾堡大學(xué)教授（1816—1818）；從1818年起直到去世，他一直在柏林；在那里一個(gè)黑格爾學(xué)派開始形成。
對(duì)于馬克思來說，黑格爾的哲學(xué)的重要作用有兩個(gè)方面：第一，他深受黑格爾對(duì)康德的批判及其歷史哲學(xué)的影響；第二，他從最完整的形式上即從[b]邏輯學(xué)[/b]上接受了黑格爾的辯證法，并利用它去揭示資本主義生產(chǎn)方式的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)?？档略趯?duì)認(rèn)識(shí)論所作的批判中，把人類對(duì)真實(shí)的科學(xué)認(rèn)識(shí)的要求局限在“現(xiàn)象”的范圍，認(rèn)為認(rèn)識(shí)僅僅來源于兩個(gè)方面的活動(dòng)方式的結(jié)合：一方面是進(jìn)行認(rèn)識(shí)的主體的內(nèi)在直覺與范疇，另一方面則是外部產(chǎn)生的感性材料。而在這種通過批判性的反映建立起來的關(guān)系之外，則存在著“自在之物”，它從根本上來說是不可認(rèn)識(shí)的。黑格爾則反對(duì)康德的這種說法，他認(rèn)為現(xiàn)象和本質(zhì)兩者是必然在一起的，而現(xiàn)實(shí)的最本質(zhì)的結(jié)構(gòu)是符合于自我認(rèn)識(shí)的人的精神的。用神學(xué)的術(shù)語來表達(dá)的話，這就是說，上帝（[b]絕對(duì)[/b]）通過人的認(rèn)識(shí)去實(shí)現(xiàn)自我認(rèn)識(shí)。因此，人的思想范疇同時(shí)也就是存在的客觀形式，而邏輯同時(shí)也就是本體。
黑格爾把歷史解釋為“對(duì)自由的意識(shí)的前進(jìn)”。社會(huì)組織的形式符合于對(duì)自由的意識(shí)，因此意識(shí)決定存在。一個(gè)歷史時(shí)代及其人民的意識(shí)，首先表現(xiàn)在宗教中。“宗教是人民斷定真理的地方……宗教是人民對(duì)最高存在的意識(shí)”（見“參考書目”⑤）。因此，那些把石頭或動(dòng)物當(dāng)作“神”來崇拜的人民，是不能自由的。自由的社會(huì)關(guān)系和政治關(guān)系其所以成為可能，首先是對(duì)具有人的形態(tài)的神或一種“靈”（“圣靈”）的崇拜。歷史的前進(jìn)要經(jīng)歷過艱苦與貧困，災(zāi)難、戰(zhàn)爭(zhēng)與死亡，以至整個(gè)文化與民族的衰落。然而，黑格爾認(rèn)為，通過這些歷史的掙扎，更高的自由原則，對(duì)真理的進(jìn)一步接近，以及在更高的水平上對(duì)真理的洞察，將會(huì)逐漸地出現(xiàn)。人類歷史是朝著基督教運(yùn)動(dòng)、宗教改革運(yùn)動(dòng)、法國(guó)革命以及立憲君主制這個(gè)方向前進(jìn)的。宗教概念和哲學(xué)思想的進(jìn)步，是跟社會(huì)和政治的進(jìn)步相適應(yīng)的。
青年黑格爾主義者（馬克思正是通過他們了解到黑格爾的哲學(xué)）則是利用他們的老師的學(xué)說作為對(duì)當(dāng)時(shí)已經(jīng)變成保守的普魯士王朝進(jìn)行批判的武器。他們?cè)谶@樣做的時(shí)候，越出了黑格爾關(guān)于國(guó)家就是由一些開明官吏管理的立憲君主制度這一概念。黑格爾認(rèn)為，只有受過哲學(xué)教育的官吏們才具有一種發(fā)展了的洞察力，他們能夠洞察到主觀精神（個(gè)體的人）與客觀精神（國(guó)家）的統(tǒng)一；而青年黑格爾主義者則認(rèn)為，所有的公民都能具備這種能力?；谶@個(gè)理由，他們還主張通過普及黑格爾的邏輯學(xué)中那種哲學(xué)洞察力，來克服傳統(tǒng)的基督教的那種只不過是寓言般的宗教信念。這樣一來，就用人類的觀念取代了像寓言一般提出的基督教的神的地位：
“人類是兩種本質(zhì)的結(jié)合：神成為人，無限客體化為有限，而一種有限的精神則又銘記著它的無限。迄今為止，在人類歷史的進(jìn)程中，是奇異的工作者在主宰著自然，包括人類內(nèi)部及其外部，而且是越來越完整地這樣做，它使自然作為一種無能為力的材料從屬于它自己的活動(dòng)。只要它的發(fā)展過程無可指責(zé)，它也就無罪可言。墮落只是具有個(gè)人的特性，而對(duì)于人類和歷史來說，則是超脫的?！保▍⒖创蟆じァな┨貏谒沟摹兑d傳》（1839年）），（參看黑格爾和馬克思條目）。
（IF）
參考書目
① 施洛莫·阿文勒里：《黑格爾關(guān)于現(xiàn)代國(guó)家的理論》，1972年英文版。
② 黑格爾：《精神現(xiàn)象學(xué)》（1807），1931年英文版。
③ 同上作者：《邏輯學(xué)》（1812），1929年英文版。
④ 同上作者：《法哲學(xué)》（1821），1942年英文版。
⑤ 同上作者：《歷史哲學(xué)》（1830—1831），1956年英文版。
⑥ 讓·依波利特：《馬克思與黑格爾研究》（1955），1969年英文版。
⑦ A.科葉夫：《閱讀黑格爾著作導(dǎo)論》，1947年法文版。
⑧ 卡爾·勒維特：《從黑格爾到尼采—19世紀(jì)的思想革命》（1941），1964年英文版。
黑格爾和馬克思（Hegel and Marx）
馬克思的思想從許多方面受到黑格爾的辯證法哲學(xué)的影響。他最初是在柏林求學(xué)的時(shí)候了解黑格爾的哲學(xué)，當(dāng)時(shí)首先是接受了諸如愛德華·甘斯這樣的學(xué)者對(duì)黑格爾的歷史哲學(xué)所進(jìn)行的共和主義的解釋。跟黑格爾一樣，馬克思把世界歷史解釋為一個(gè)辯證發(fā)展的過程，但隨著費(fèi)爾巴哈對(duì)黑格爾重新作了唯物主義的解釋，馬克思也就把物質(zhì)的勞動(dòng)理解為人的本質(zhì)力量的公開的展示（參看《經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》）。馬克思對(duì)黑格爾的歷史哲學(xué)所進(jìn)行的批判的改造包含兩個(gè)方面：一方面是消除了世界的虛假的主體即所謂的“世界精神”，另一方面則是把歷史發(fā)展的辯證過程延伸到未來。黑格爾所強(qiáng)調(diào)的在此時(shí)此刻已經(jīng)完全實(shí)現(xiàn)了的自由王國(guó)，對(duì)于馬克思來說則是目前存在的一種真實(shí)的可能性，而其實(shí)現(xiàn)則在未來。跟黑格爾的世界精神的辯證法不同，馬克思認(rèn)為生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的辯證法盡管影響著歷史的進(jìn)步，但并不能保證自由王國(guó)（參看解放條目）的實(shí)現(xiàn)，它只為這樣一種發(fā)展提供客觀的可能性。如果社會(huì)革命化這種歷史可能性沒有得到實(shí)現(xiàn)，那么社會(huì)倒退到野蠻時(shí)代（盧森堡）或是陷于“敵對(duì)的階級(jí)同歸于盡”（馬克思）的境地也是可能的。
黑格爾把資產(chǎn)階級(jí)的立憲國(guó)家設(shè)想為歷史發(fā)展的終點(diǎn)，馬克思則以“生產(chǎn)者的自由聯(lián)合”這一概念來代替它。這是一種擺脫了任何凌駕于它之上的強(qiáng)制力量的社會(huì)秩序，它的成員是通過共同協(xié)商的辦法來管理自己的事務(wù)的。據(jù)黑格爾看來，個(gè)人把自己從自然存在、從外部強(qiáng)制中解放出來的過程，是一個(gè)“精神化”的過程，個(gè)人通過哲學(xué)的直觀看到自己的客觀狀況，從而了解到那些表現(xiàn)為從外部對(duì)自己的意志實(shí)行強(qiáng)制的東西，實(shí)際上是他作為一個(gè)具有自己的意志的思維人而存在的必要條件，個(gè)人也就是憑著這種直觀來跟客觀現(xiàn)實(shí)進(jìn)行調(diào)和。黑格爾和保守的黑格爾派認(rèn)為，只有受過哲學(xué)訓(xùn)練的國(guó)家官吏才完全具備這種直觀、調(diào)和以及解放的能力，而青年黑格爾派在對(duì)這種思想進(jìn)行歸納時(shí)，則把“精神化”的過程跟個(gè)人的公民身份成熟的過程統(tǒng)一起來。然而，這兩種解釋都使個(gè)人具有某種“雙重特性”，一方面，他是感到自己必須受外部強(qiáng)制力量支配的自然個(gè)體；另一方面，他又是具有認(rèn)識(shí)能力的“精神存在”，即認(rèn)識(shí)到那些顯然在否定自己的東西事實(shí)上就是他的自由和現(xiàn)實(shí)本身。解放也就是調(diào)和。但是，據(jù)馬克思看來，只有當(dāng)人的這種雙重特性——既是人又是公民，既是自然個(gè)體又是精神化的存在——被克服而不再成為必要時(shí)，只有當(dāng)人類不再把自己所受的社會(huì)約束客觀化為一種凌駕于他們之上的“異化本質(zhì)”（即國(guó)家，后來又指資本）時(shí)，解放才是可能的。盡管馬克思對(duì)黑格爾作了種種批判，但是他仍然保持黑格爾的關(guān)于人類在歷史過程中不斷進(jìn)步的信念。他同時(shí)還順理成章地接受了黑格爾的歐洲中心論，至于他自己的歐洲中心論，則最明顯地表現(xiàn)在他的關(guān)于印度和中國(guó)的論著中。
馬克思的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》這部著作可以使人感受到黑格爾的第二個(gè)影響。了解這種影響，對(duì)于正確理解馬克思的主要著作《資本論》是特別重要的，因?yàn)樗P(guān)系到對(duì)資本主義生產(chǎn)方式進(jìn)行分析的基本方法。馬克思利用黑格爾的辯證法——他宣稱把它從倒立著的狀態(tài)倒過來——來剖析資本主義生產(chǎn)的內(nèi)部的動(dòng)態(tài)和制度結(jié)構(gòu)。資本主義的生產(chǎn)關(guān)系體系是一個(gè)總體，也就是說，是一個(gè)無所不包的統(tǒng)一體，因此它必須作為一個(gè)有內(nèi)部聯(lián)系的整體來進(jìn)行考察和闡明。然而，以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的研究和對(duì)特殊的經(jīng)驗(yàn)性材料的整理，必須先于對(duì)這個(gè)總體的闡明。同時(shí)既是主體又是客體的范疇——價(jià)值、貨幣和資本所進(jìn)行的辯證法的自我運(yùn)動(dòng)，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)被考察的對(duì)象的特性，而不是一種從外部強(qiáng)加進(jìn)來的方法論體系所產(chǎn)生的結(jié)果。馬克思曾強(qiáng)調(diào)指出他對(duì)經(jīng)驗(yàn)性關(guān)系和事實(shí)的處理方法跟黑格爾的不同之處，他在他的早期創(chuàng)作的《黑格爾法哲學(xué)批判》中指出，黑格爾首先在他的《邏輯學(xué)》中發(fā)展了一種包含若干范疇的體系，然后把社會(huì)制度——諸如家庭、市民社會(huì)和國(guó)家以及它們的內(nèi)部結(jié)構(gòu)抽象地納入它的體系。據(jù)馬克思看來，對(duì)一個(gè)被考察的對(duì)象所作的唯一適當(dāng)?shù)霓q證法的闡明，就是這種闡明能夠使人感受到對(duì)象的動(dòng)態(tài)和結(jié)構(gòu)的個(gè)性。資本主義生產(chǎn)方式的自動(dòng)的“主體”（資本主義的全部生產(chǎn)正是為它而進(jìn)行），也就是資本本身。然而，資本并不是一種獨(dú)立的現(xiàn)實(shí)事物，而是由于個(gè)人和階級(jí)的不自覺的相互作用和協(xié)作而產(chǎn)生的東西，它將會(huì)隨著資本主義社會(huì)的被超越而消逝。因此，它不是生產(chǎn)的真實(shí)的主體，而是“虛假的主體”?；谶@個(gè)理由，如果把馬克思的“資本”這一范疇在他的思想中所起的作用，跟“精神”在黑格爾的思想和體系中所起的作用相提并論的話，那至少也是一種曲解。黑格爾的唯心主義哲學(xué)認(rèn)為（世界）精神實(shí)際上在創(chuàng)造歷史，可是馬克思所說的資本只不過是資本主義生產(chǎn)方式的表面上的真實(shí)主體。馬克思在方法論上的成就絕不僅限于揭示這種生產(chǎn)方式的實(shí)際上的“無主體性”（阿爾都塞）；馬克思認(rèn)為資本一方面以生產(chǎn)的獨(dú)立的現(xiàn)實(shí)主體的面貌出現(xiàn)，而另一方面它既非“真正現(xiàn)實(shí)的”又非真正的主體，這種思想不言而喻地包含著對(duì)構(gòu)成資本的那種生產(chǎn)方式的批判。根據(jù)馬克思的看法，生產(chǎn)者的自由聯(lián)合注定要取代資本主義這種無情地和短視地掠奪自然的社會(huì)制度，那種無論個(gè)人或階級(jí)都受為“虛假的主體”即資本服務(wù)的生產(chǎn)方式的結(jié)構(gòu)性規(guī)律支配的制度。因此，馬克思認(rèn)為生產(chǎn)者的自由聯(lián)合將會(huì)合理地調(diào)節(jié)社會(huì)與自然之間的物質(zhì)轉(zhuǎn)換，并且跟資本主義社會(huì)那種使生產(chǎn)僅僅從屬和符合于資本的利益那種情況截然相反，它的生產(chǎn)將旨在滿足生產(chǎn)者的物質(zhì)需要以及他們的（社會(huì)）活動(dòng)、社會(huì)生活和個(gè)人發(fā)展的要求。它將作為生產(chǎn)的真正的主體來取代資本這種僅僅作為一種生產(chǎn)主體的“現(xiàn)象”而客觀存在的“虛假的主體”。而黑格爾的世界精神只不過是在這種尚未實(shí)現(xiàn)的主體中找到自己的經(jīng)驗(yàn)的化身。
馬克思僅僅從方法上而且是含蓄地利用黑格爾的辯證法來奠定自己對(duì)歷史進(jìn)步的信念。然而，恩格斯在《反杜林論》中卻試圖越出這一范圍，制定了一種唯物辯證法的本體論和發(fā)展學(xué)說（參看唯物主義條目）。從這種意圖中產(chǎn)生了所謂的“辯證唯物主義”，它的出現(xiàn)事實(shí)上應(yīng)當(dāng)更多地歸功于達(dá)爾文和19世紀(jì)的自然科學(xué)以及科學(xué)世界觀，而不是黑格爾。普列漢諾夫、列寧、斯大林以及蘇聯(lián)的許多思想家則對(duì)辯證唯物主義的進(jìn)一步發(fā)展和提高作出貢獻(xiàn)。
（IF）
參考書目
① 盧西奧·科菜蒂：《馬克思主義和黑格爾》（1969），1975年英文版。
② 依林·費(fèi)切爾：《馬克思同黑格爾的關(guān)系》（1967），載《卡爾·馬克思和馬克思主義》一書，1970年英文版。
③ 讓·依波利特：《馬克思與黑格爾研究》（1955），1969年英文版。
④ 卡爾·科爾施：《馬克思主義和哲學(xué)》（1923），1970年英文版。
⑤ 喬治·利希海姆：《<從馬克思到黑格爾>及其他文章》，1971年英文版。
⑥ 赫伯特·馬爾庫塞：《理性與革命——黑格爾和社會(huì)理論的出現(xiàn)》，1941年英文版。
⑦ 奧斯卡·涅格特：《黑格爾哲學(xué)的現(xiàn)實(shí)與后果》，1970年德文版。
⑧ 曼弗列德·里德爾：《黑格爾和馬克思》，載《制度與歷史》一書，1974年德文版。
⑨ 迪特爾·沃爾夫：《黑格爾和馬克思》，1979年德文版。
領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（hegemony）
要對(duì)hegemony這個(gè)詞下任何定義都是比較困難的，這是由于它可以用來表達(dá)兩種截然不同的意思：第一，它有統(tǒng)治的意思，如“霸權(quán)主義”（hegemonism）；第二，它有領(lǐng)導(dǎo)的意思，這就包含著某種同意的概念。例如，毛澤東用“霸權(quán)主義”這個(gè)詞來表達(dá)一個(gè)國(guó)家對(duì)另一個(gè)國(guó)家的統(tǒng)治，但這種統(tǒng)治又跟帝國(guó)主義的統(tǒng)治不一樣。第二種意思在馬克思主義著作中比較常用。安德森曾指出：無論孟什維克還是列寧，都把這個(gè)詞用來表達(dá)建立在跟農(nóng)民成分實(shí)行聯(lián)盟的基礎(chǔ)上的民主革命的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)（見“參考書目”①）。布西一格魯克斯曼則探討了布哈林和斯大林在20世紀(jì)20年代是如何使用這個(gè)詞的（見“參考書目”②）。然而，使這個(gè)詞充分地發(fā)展成為一種馬克思主義的概念則應(yīng)歸功于葛蘭西。大多數(shù)評(píng)論家都一致認(rèn)為，在葛蘭西的《獄中札記》中，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是一個(gè)關(guān)鍵性的概念，同時(shí)也是他對(duì)馬克思主義理論所作的最重要的貢獻(xiàn)。在他獄中寫的作品中，除了個(gè)別的場(chǎng)合外，這個(gè)詞都是用來說明工人階級(jí)的一種戰(zhàn)略。在1926年入獄前不久寫的一篇文章中，葛蘭西使用這個(gè)詞來表示工人階級(jí)為推翻資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家所必須建立的并且應(yīng)當(dāng)作為工人國(guó)家的社會(huì)基礎(chǔ)的一種聯(lián)盟制度（見“參考書目”⑦，第443頁）。大約在同一時(shí)候，他用這個(gè)詞來論證；蘇聯(lián)無產(chǎn)階級(jí)應(yīng)當(dāng)犧牲自己的行業(yè)的、經(jīng)濟(jì)的利益，以便保持跟農(nóng)民的聯(lián)盟并為自己的廣泛的利益服務(wù)（見“參考書目”⑦，第431頁）。
對(duì)這個(gè)詞的類似的用法還見于這個(gè)時(shí)期他在共產(chǎn)國(guó)際的辯論，然而在《獄中札記》中，葛蘭西對(duì)這個(gè)詞的用法則超出上述的范圍，他還用它來表示資產(chǎn)階級(jí)建立并維持自己的統(tǒng)治的方法。在從這個(gè)意義上進(jìn)行探討時(shí)，他援引了兩個(gè)歷史事例——法國(guó)革命和意大利的復(fù)興，他把兩者作了對(duì)比，指出新的法蘭西國(guó)家是建立在比較廣泛的同意的基礎(chǔ)之上，而統(tǒng)一了的意大利國(guó)家則只得到有限的同意。在探討資產(chǎn)階級(jí)統(tǒng)治的不同表現(xiàn)時(shí)，他引用了馬基雅弗利和帕雷托這樣一些思想家的著作，把國(guó)家描繪為武力加同意。葛蘭西認(rèn)為，在現(xiàn)代的條件下，一個(gè)階級(jí)其所以能夠維持自己的統(tǒng)治，不僅是通過一種特殊的武力組織，而且是由于它能夠超越自己的狹隘的行業(yè)利益而實(shí)行一種道德上和思想上的領(lǐng)導(dǎo)，并且跟結(jié)成一種社會(huì)力量集團(tuán)（葛蘭西稱之為歷史集團(tuán)）的形形色色的同盟者實(shí)行妥協(xié)（在一定限度內(nèi)）。這種集團(tuán)對(duì)于某一個(gè)社會(huì)制度來說，也就代表了一種同意的基礎(chǔ)，其中占統(tǒng)治地位的階級(jí)（參看統(tǒng)治階級(jí)條目）的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)則在各種機(jī)構(gòu)、社會(huì)關(guān)系和思想的網(wǎng)絡(luò)中建立和再建立。而這種“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的編織物”是由知識(shí)分子來編織的，因?yàn)楦鶕?jù)葛蘭西的看法，他們都是在社會(huì)中具有一種組織作用的人。由此可見，葛蘭西的論述，超出了馬克思、恩格斯、列寧所用的那種把國(guó)家定為一個(gè)階級(jí)的工具的定義。
盡管葛蘭西認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的形勢(shì)寓于市民社會(huì)之中，然而他認(rèn)為從合法的立憲意義上來說，政治社會(huì)乃是各種政治機(jī)構(gòu)從事活動(dòng)的舞臺(tái)，同時(shí)他還說明這兩種社會(huì)的劃分純粹屬于方法論的性質(zhì)，并且強(qiáng)調(diào)指出它們?cè)诂F(xiàn)實(shí)的社會(huì)中存在著重疊的現(xiàn)象（見“參考書目”⑥）。的確，在國(guó)家對(duì)市民社會(huì)的干預(yù)不斷擴(kuò)大的政治條件下，在隨著工會(huì)和群眾性政黨的建立，隨著經(jīng)濟(jì)開始轉(zhuǎn)變?yōu)樗^“有組織的資本主義”而出現(xiàn)了改良主義以回答對(duì)政治舞臺(tái)所提出的種種要求的政治條件下，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的形式發(fā)生了變化，而資產(chǎn)階級(jí)也在從事葛蘭西所說的那種消極革命。這樣一來，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)便通過改良和調(diào)和來構(gòu)成，從而使一個(gè)階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)地位得以維持，而其他階級(jí)的若干要求得到滿足。由此可見，在葛蘭西的定義中，領(lǐng)導(dǎo)階級(jí)或統(tǒng)治階級(jí)確實(shí)具有政治性質(zhì)，因?yàn)樗搅俗约貉矍暗慕?jīng)濟(jì)利益（它可能在政治舞臺(tái)上曾為這種利益而斗爭(zhēng)）而去代表社會(huì)的普遍進(jìn)步。這樣，葛蘭西便使用領(lǐng)導(dǎo)權(quán)這一概念來論證：在政治學(xué)或意識(shí)形態(tài)中的任何一種經(jīng)濟(jì)主義的觀念（即在政治和文化中追求眼前的階級(jí)利益），都不能對(duì)政治形勢(shì)和政治力量的對(duì)比作出精確的分析，從而不能夠?qū)?guó)家政權(quán)的實(shí)質(zhì)作出正確的理解（參看經(jīng)濟(jì)主義條目）。因此，這種觀念是不宜作為工人階級(jí)運(yùn)動(dòng)的政治戰(zhàn)略的基礎(chǔ)的。
葛蘭西在他所說的試圖發(fā)展馬克思主義的政治科學(xué)方面所進(jìn)行的探索，得出了種種的論斷。他認(rèn)為，一種充分?jǐn)U展的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)必須建立在積極的同意即社會(huì)各種集團(tuán)藉以聯(lián)合的集體意志的基礎(chǔ)之上。這樣，葛蘭西就超越了那種建立在抽象的公民權(quán)基礎(chǔ)之上的政治義務(wù)的理論，而論證了充分的民主管理是在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的最高形式中得到發(fā)展的。然而，他對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的各種不同形式（例如在意大利復(fù)興時(shí)期起主宰作用的那種形式）所進(jìn)行的分析表明，一種本質(zhì)上是有限的同意，可能導(dǎo)致一種政治制度建立在薄弱的基礎(chǔ)之上，從而可能引起越來越多地依靠武力。領(lǐng)導(dǎo)權(quán)——可以說——是不能降低為一種由法律認(rèn)可的東西，也不能降低為一種虛假的意識(shí)或?qū)θ嗣袢罕姷臄[布。人民群眾的“共同意識(shí)”或世界觀，據(jù)葛蘭西看來，是由各種各樣的成分形成的，其中一些成分是跟占統(tǒng)治地位的思想意識(shí)相抵觸的，這在日常的經(jīng)驗(yàn)中處處可見。占統(tǒng)治和領(lǐng)導(dǎo)地位的思想意識(shí)所能做的，就是提出一種比較嚴(yán)謹(jǐn)和有系統(tǒng)的世界觀，它不僅要能夠影響人民群眾，而且還能夠成為對(duì)社會(huì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行組織的一種原則。他認(rèn)為，思想意識(shí)并不是簡(jiǎn)單地反映或反射出階級(jí)的經(jīng)濟(jì)利益，從這個(gè)意義上來說，它與其說是由經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)或社會(huì)組織所決定的“已知事物”，毋寧說是一個(gè)斗爭(zhēng)的領(lǐng)域。它通過它體現(xiàn)在社會(huì)關(guān)系、機(jī)構(gòu)和實(shí)踐中的途經(jīng)來組織行動(dòng)，并且使一切個(gè)體和集體的活動(dòng)充滿活力（見“參考書目”⑧）。
葛蘭西為無產(chǎn)階級(jí)制定了特殊的歷史規(guī)劃，即創(chuàng)造一個(gè)“經(jīng)過調(diào)整的社會(huì)”。在這個(gè)社會(huì)里，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和市民社會(huì)，或者說同意的領(lǐng)域，得到充分的擴(kuò)展，而政治社會(huì)，或者說約束的領(lǐng)域，則不斷地縮小。這就意味著無產(chǎn)階級(jí)必須創(chuàng)造一種不斷地?cái)U(kuò)大的同意的局面，從而使各種不同集團(tuán)的利益能夠結(jié)合在一起去形成一個(gè)新的歷史集團(tuán)。在發(fā)展一種戰(zhàn)略去實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的時(shí)候，一種新的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)必須把人民的思想和實(shí)踐的各種因素納入正軌并加以系統(tǒng)化?？梢?，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)這種概念也是葛蘭西對(duì)民俗學(xué)和大眾文化進(jìn)行批判分析的基礎(chǔ)，他對(duì)宗教的探討以及關(guān)于哲學(xué)家的系統(tǒng)化的哲學(xué)與人民群眾的非系統(tǒng)化的哲學(xué)即世界觀之間關(guān)系的探討，也是以此為基礎(chǔ)。
人們圍繞著葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)這一概念提出了各種各樣的問題，其中有些問題就他對(duì)資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家政權(quán)的分析以及他從中所得出的戰(zhàn)略結(jié)論提出質(zhì)疑（見“參考書目”①）。在這種爭(zhēng)論中，有一個(gè)方面的內(nèi)容牽涉到：工人階級(jí)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)在國(guó)家政權(quán)改變之前能夠或者必須發(fā)展到什么程度，而留下來作為社會(huì)主義國(guó)家的任務(wù)去發(fā)展的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)又該達(dá)到什么程度。另一些問題則牽涉到革命政黨在建立無產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的作用是什么。有一些作者強(qiáng)調(diào)的是領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的同一性、一致性或是可能的總體性，而另一些作者所強(qiáng)調(diào)的則是它的不同成分（即不一定非以經(jīng)濟(jì)上劃分的階級(jí)為根源的那些成分），以及它通過什么方法來代表匯合在一起的如此不同集團(tuán)和其中所表現(xiàn)的妥協(xié)。近來出現(xiàn)的一些解釋則認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)權(quán)不僅為分析資本主義社會(huì)和向社會(huì)主義過渡發(fā)展的戰(zhàn)略提供了概念性的工具，而且它還可以用來分析社會(huì)主義社會(huì)本身的成就和局限性。
（ASS）
參考書目
① P·安德森：《安東尼奧·葛蘭西的自相矛盾》，1976—1977年英文版。
② 布西—格魯克斯曼：《葛蘭西與國(guó)家》，1979年英文版。
③ 布西—格魯克斯曼：《領(lǐng)導(dǎo)權(quán)與同意》，載A．S．沙遜編《葛蘭西探討》一書，1982年英文版。
④ B.德．卓萬尼等著：《葛蘭西著作中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、國(guó)家和政黨》，1977年意大利文版。
⑤ J.菲米亞：《葛蘭西的政治思想——領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、意識(shí)和革命過程》，1981年英文版。
⑥ 安·葛蘭西：《獄中札記選》（1929—1935），1971年英文版。
⑦ 《葛蘭西政治著作選集（1921—1926）》，1978年英文版。
⑧ C.莫菲：《葛蘭西著作中的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和思想意識(shí)》，載莫菲編：《葛蘭西和馬克思主義理論》一書，1979年英文版。
⑨ 安·S·沙遜：《葛蘭西的政治學(xué)》，1980年英文版。
希法亭，魯?shù)婪颍℉ilferding，Rudolf）
1877年8月10日生于維也納，1941年2月在巴黎逝世。
希法亭在維也納大學(xué)攻讀醫(yī)學(xué)后當(dāng)醫(yī)生，一直到1906年（但他在1915到1918年服軍役期間再度行醫(yī)）。不過他從中學(xué)時(shí)代起便對(duì)經(jīng)濟(jì)問題發(fā)生濃厚的興趣，從1902年起，他就經(jīng)常給《新時(shí)代》雜志寫有關(guān)經(jīng)濟(jì)問題的文章。1904年，他針對(duì)龐巴維克從奧地利的邊際效用說的觀點(diǎn)出發(fā)對(duì)馬克思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說所作的批判，寫了一本書進(jìn)行答辯，這本書被保羅·斯威齊評(píng)為“以馬克思主義觀點(diǎn)來對(duì)主觀價(jià)值理論所作的最好的批判”（見“參考書目”②）。在同一年，他跟麥克斯·阿德勒一道創(chuàng)辦了《馬克思研究》。1906年，他應(yīng)邀到柏林德國(guó)社會(huì)民主黨（SPD）黨校講課，隨后任《前進(jìn)報(bào)》的外籍編輯。1914年，他跟德國(guó)社會(huì)民主黨的左翼一道反對(duì)軍事預(yù)算，隨后他任獨(dú)立社會(huì)民主黨（USPD）《自由》雜志的編輯。1920年，在獲得普魯士的公民身份以后，他就在國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)任職，并在1924至1933年任國(guó)會(huì)議員，擔(dān)任過兩屆政府的財(cái)政部長(zhǎng)（1923年和1928—1929年）。納粹掌權(quán)后，他不得不流亡國(guó)外，并于1938年遷至巴黎。法國(guó)淪陷后，他遷往非占領(lǐng)區(qū)，但終于被維希政府交給德國(guó)當(dāng)局，死在蓋世太保手中。他的最有名的著作是《金融資本》這部對(duì)“資本主義發(fā)展的最后階段”進(jìn)行分析的主要論著以及后來寫的關(guān)于有組織的資本主義的作品（參看奧地利馬克思主義條目）。
（TBB）
參考書目
① 維爾弗里德·哥特沙爾施：《魯?shù)婪颉は７ㄍW(xué)說中有關(guān)社會(huì)結(jié)構(gòu)變化和政治行動(dòng)的說法》，1962年德文版。
② 魯?shù)婪颉は７ㄍぃ骸洱嫲途S克對(duì)馬克思的批判》（1904），保羅·斯威齊編，1949年英文版。
③ 魯?shù)婪颉は７ㄍぃ骸督鹑谫Y本》（1901），1981年英文版。
印度教（Hinduism）
馬克思主義者對(duì)印度教發(fā)生興趣，可以追溯到馬克思本人，盡管他并不經(jīng)常研究它。對(duì)于馬克思來說，印度教是一種壓迫的、衰落的社會(huì)的意識(shí)形態(tài)。他也跟大多數(shù)歐洲人一樣，對(duì)于該教的森然恐怖的面目感到厭惡。他在概括英國(guó)在印度的專制制度跟亞細(xì)亞的專制制度進(jìn)行嫁接的現(xiàn)象時(shí)說道：“這兩種專制結(jié)合起來要比薩爾賽達(dá)廟里的猙獰神像更為可怕”（《馬克思恩格斯選集》第2卷，第63頁）。他跟他在印度的追隨者一樣，對(duì)于任何認(rèn)為印度過去有一個(gè)“黃金時(shí)代”的看法都持懷疑的態(tài)度。在本世紀(jì)，印度以外的馬克思主義，主要把印度教作為一般宗教問題的一個(gè)部分來加以關(guān)心。至于印度國(guó)內(nèi)，人們?cè)诤艽蟪潭壬习炎⒁饬Ψ旁诋?dāng)前跟印度教有關(guān)的各種實(shí)際問題，包括該教在民族運(yùn)動(dòng)中的地位問題，以及由于獨(dú)立所引起的、往往伴隨著隔離和屠殺現(xiàn)象的部落感情問題。
羅米拉·塔帕爾指出：把印度教這個(gè)名稱跟古印度聯(lián)系起來是一種歷史編年的錯(cuò)誤，但是它卻是一個(gè)便于說明宗教發(fā)展的標(biāo)志。印度教是大約在兩千年以前從雅利安入侵者的吠陀信仰中發(fā)展起來的，是一種內(nèi)容十分龐雜的宗教，以至使人幾乎難以對(duì)它的信仰內(nèi)容下任何精確的定義；它是雅利安人和德拉維人思想的混合物，但也接受佛教和耆那教的一些影響。塔帕爾還指出在《奧義書》和后來的吠陀經(jīng)中出現(xiàn)的“梵”這一概念，以及隨后所采取的創(chuàng)造神、護(hù)持神和破壞神這三位一體的表現(xiàn)形式，可以看作是對(duì)自然、生育和生命、以及死亡這種秩序的反映。后來，這三位神中的第一個(gè)——梵天，退居幕后；其余的兩個(gè)，即毗濕奴和濕婆（這個(gè)神是雅利安—德拉維人思想的混合物，其祭典則跟生殖能力相聯(lián)系），作為兩個(gè)最高神明存在下來，分享著印度教徒的虔誠(chéng)的信仰。在以后的年代里，出現(xiàn)了從崇向祭典儀式向一神崇拜的轉(zhuǎn)變，也就是尋求個(gè)人同神的交往并且通常是狂熱地信奉這個(gè)神，從而出現(xiàn)了“后期印度教的一種具有活力的形式”（見“參考書目” eq \o\ac(○,15)15，第131—133頁）。到中世紀(jì)末斯，像伽比爾和那納克這樣一些導(dǎo)師，把伊斯蘭教的思想結(jié)合在一神崇拜之中，使它具有新的含義?？梢哉J(rèn)為，他們的這種做法表達(dá)了比較卑賤的城市市民和接觸城市生活的農(nóng)村手工業(yè)者在那個(gè)煩惱的時(shí)代里所產(chǎn)生的內(nèi)心感情。（見“參考書目” eq \o\ac(○,15)15，第308頁）。
個(gè)人信奉，猶如神秘教的任何變種一樣，本是擺脫傳教上的獨(dú)霸狀態(tài)的一種方法。然而在整個(gè)時(shí)期，婆羅門的優(yōu)勢(shì)得到支持甚至不斷擴(kuò)大。廟宇表現(xiàn)為它的組織的一個(gè)方面，這是一種擁有富足的財(cái)源的機(jī)構(gòu)。通過對(duì)中世紀(jì)南印度的研究可以看到，一些商人和商會(huì)給予廟宇以巨額的捐助，捐助者的目的也許是為了取得更高的社會(huì)地位和特權(quán)，并且獲得神靈的保佑（見“參考書目”⑦）。
在R．S．夏爾瑪寫的一篇論文中（見“參考書目” eq \o\ac(○,13)13第一部分），列舉了當(dāng)代的論著中對(duì)古印度和印度教的各種見解，其中有一些受到歷史唯物主義的影響。他在另一篇論文中提出，在吠陀經(jīng)典中，“禱文主要表現(xiàn)出對(duì)雅利安人的物質(zhì)繁榮的關(guān)心”（見“參考書目” eq \o\ac(○,14)14，第39頁）。他還可以補(bǔ)充這樣一點(diǎn)，那就是至少印度教的教典——“達(dá)磨”（dharma）所主要關(guān)心的是男人和高級(jí)種姓的繁榮，而同時(shí)卻把婦女和低級(jí)種姓排斥在外。像他在文章的其他地方所指出的那樣，在經(jīng)文中往往把婦女和作為種姓制度的苦役的首陀羅“混在一起歸為一類”，這兩種人顯然代表“社會(huì)上最為人所不齒的成分”（見“參考書目” eq \o\ac(○,14)14，第29、32頁）。根據(jù)德·恰托帕迪雅的說法，像摩奴這樣一些制定“達(dá)磨”原則的立法者，“對(duì)于自由思考或理性論表現(xiàn)出極端的敵視”；這并不奇怪，因?yàn)橐S護(hù)一種“使千百萬勞動(dòng)群眾安于受奴役”的社會(huì)秩序，神秘和強(qiáng)制是同樣地需要的（見“參考書目”①，第83頁）。恰托帕迪雅把印度思想中的一種不可知論的對(duì)立傳統(tǒng)放在突出的地位，他同意有些學(xué)者的觀點(diǎn)，即認(rèn)為佛教在很多方面應(yīng)當(dāng)歸功于早期的數(shù)論哲學(xué)學(xué)派，因?yàn)檫@兩者都是“有意地和斷然地”否定神的觀點(diǎn)（見“參考書目”③，第95頁）。
南布迪里巴德也提出了一些有關(guān)的問題，他是一位共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)人，同時(shí)也是他所在的南部喀拉拉邦的歷史學(xué)家。該地區(qū)曾信奉佛教，但保留了自己的古老的社會(huì)實(shí)踐的種種特色；跟印度北方有所不同，它在中世紀(jì)時(shí)期是朝著一種封建土地私有制的形態(tài)進(jìn)行發(fā)展。在這一轉(zhuǎn)化期間，興起了一種旨在支持統(tǒng)治階級(jí)及其宗教意識(shí)的廣泛性的爭(zhēng)辯文學(xué)，它的目標(biāo)之一就是要消滅佛教（見“參考書目”⑧，第三章）。
一位著名的印度共產(chǎn)黨人佛學(xué)家——拉哈爾·桑克里提揚(yáng)納寫了許多作品，其中有一部是以虛構(gòu)的文學(xué)作品的形式來對(duì)印度教若干世紀(jì)的演進(jìn)作了批判性的敘述。近年來，一些試圖了解本地區(qū)和其他地區(qū)的歷史的宗教作家，也部分地采用了馬克思主義的研究方法。在這方面，兩位在印度和斯里蘭卡工作的天主教人士，胡塔爾和勒穆辛尼埃，提供了一個(gè)很好的例子。他們認(rèn)為，吠陀的雅利安人所流傳的神話，首先是反映一種游牧生活的需要，以后隨著一個(gè)很突出的萬神殿的發(fā)展形成，這種神話則又反映了向定居的農(nóng)業(yè)生活的變化。從僧侶所扮演的中介人的角色中，推演出這樣一種論斷，即“只有神才能夠跟神交談”，這樣一來，婆羅門本身也就成為神，而他們的職能本來是“反映了這個(gè)集團(tuán)無能為力解決其自身的矛盾”。屬于下層階級(jí)的個(gè)人，只有在完全接受這種社會(huì)秩序的條件下，其個(gè)人社會(huì)地位才有可能提高。因此，“任何建立在宗教基礎(chǔ)上的社會(huì)運(yùn)動(dòng)都是不可能的”（見“參考書目”⑥，第36—38，45頁）。從這里可以看出印度教和基督教之間的驚人對(duì)照。
19世紀(jì)期間，以羅易為先驅(qū)者的許多印度進(jìn)步人士，試圖把他們同胞的思想從一種由于信仰、習(xí)俗和祭儀三者的復(fù)雜交織而形成的僵化思路中解放出來，以此作為他們的第一個(gè)目標(biāo)。然而，民族運(yùn)動(dòng)的興起卻使印度教在一切方面，包括好的和壞的，得到了有力的復(fù)興。維蘭加——另一位基督教在印度的代言人，在對(duì)印度的馬克思主義進(jìn)行坦率的考察的過程中，談到了馬克思主義思想跟它的敵對(duì)思想意識(shí)之間的沖突（見“參考書目” eq \o\ac(○,16)16，第113頁）。關(guān)于這個(gè)問題，在英國(guó)共產(chǎn)黨的印度理論家帕爾米·杜德的著作中有簡(jiǎn)要的敘述。他寫道：了解當(dāng)代政治的領(lǐng)袖們?cè)噲D把民族主義建立在“仍然巨大的印度社會(huì)保守勢(shì)力的基礎(chǔ)上”，建立在古印度對(duì)現(xiàn)代歐洲的“假定的精神優(yōu)越性”的基礎(chǔ)上。他提到像蒂拉克和奧羅賓多·高士這們的宣傳家，他們建立了“母牛保護(hù)會(huì)”，發(fā)起了紀(jì)念象頭神甘奈希和破壞女神時(shí)母（卡里）的民族節(jié)慶日。這些人雖然是具有獻(xiàn)身精神的愛國(guó)者，但他們實(shí)際上卻成為“社會(huì)的反動(dòng)與迷信、種姓的分裂及特權(quán)的擁護(hù)者”（見“參考書目”⑤，第291—292，294頁）。
甘地是理所當(dāng)然地被人們視為復(fù)興的印度教的新圣哲。他把政治問題變?yōu)樽诮陶Z言，談?wù)撋竦慕y(tǒng)治時(shí)代（RamRajya），像人們對(duì)烏托邦的向往那樣，他主張恢復(fù)這個(gè)黃金時(shí)代，以代替社會(huì)主義。他宣揚(yáng)拋棄機(jī)器以及其他的現(xiàn)代事物，回到過去的簡(jiǎn)樸的鄉(xiāng)村生活。杜德寫道，所有這一切都被他的崇拜者想象為真正的印度和農(nóng)民的希望，然而它實(shí)際上只不過是一部分在“無情的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過程的困擾和侵害下顯得驚慌失措的小資產(chǎn)階級(jí)”所發(fā)的思古之情罷了，他們渴望從“古代事實(shí)的輕撫中得到某種慰藉”（見“參考書目”⑤，第510—511頁）。至于尼赫魯，他雖然是甘地的學(xué)生，但卻像一位帶有濃厚的馬克思主義色彩的社會(huì)主義者那樣，經(jīng)常對(duì)那種表現(xiàn)出“以貧為榮”的東西感到困惑不解，認(rèn)為那是一種屬于過去時(shí)代的遺風(fēng)，當(dāng)時(shí)人類“只能從物質(zhì)匱缺出發(fā)來思考問題”（見“參考書目”⑩，第1卷，第85—86頁）。
尼赫魯以這樣一種想法來安慰自己，那就是甘地主要是通過為賤民進(jìn)行圣戰(zhàn)而在“溫和地卻又不可抗拒地”瓦解著正統(tǒng)的觀念，因而他在促使印度上進(jìn)方面所做的事情要比任何不切實(shí)際的左派理論家要多得多（見“參考書目”⑩，第1卷，第299—300頁）。共產(chǎn)黨人對(duì)甘地及其所推崇的印度教信仰持不可調(diào)和的反對(duì)態(tài)度，這就意味著他們?cè)诤艽蟪潭壬厦撾x了愛國(guó)主義斗爭(zhēng)的主流，從而有陷入類似愛爾蘭社會(huì)主義者的那種孤立的危險(xiǎn)。自從獨(dú)立以后，許多共產(chǎn)黨人（例如穆克吉等人）感到必須重新修正他們對(duì)于圣雄及其對(duì)印度的貢獻(xiàn)的估價(jià)，但是，圣雄跟落后的印度教渾然一體這種情況仍繼續(xù)是一塊絆腳石。至少，他們所存的某些疑慮證明是有充分根據(jù)的。貝特爾海姆在對(duì)自由印度所作的考察中，列舉大量材料說明種姓制度在地方和全國(guó)選舉中所起的惡劣影響。跟勢(shì)力仍然很大的穆斯林少數(shù)派的磨擦不斷地在醞釀，時(shí)而爆發(fā)出來。南布迪里巴德寫道：保守黨人所大談特談的“印度之魂”只不過是印度教的精神，而“倡導(dǎo)這種理論的人則滑進(jìn)了把非印度教徒視為異已的沙文主義的印度教觀念”（見“參考書目”⑨，第295頁）
（VGK）
參考書目
1 巴隆·德等編：《紀(jì)念薩卡爾教授文集》，1976年英文版。
2 查理·貝特爾海姆：《獨(dú)立的印度》。1968年英文版。
3 德比普拉沙德·恰托帕迪雅：《印度的無神論——一種馬克思主義的研究方法》（1969年），1980年英文版。
4 同上作者：《印度唯心主義的社會(huì)功能》，1976年英文版，載巴隆·德同上引書。
5 帕爾米·杜德：《今日印度》，1940年英文版。
6 弗朗斯瓦·胡塔爾與熱納維埃夫·勒穆辛尼埃合著：《亞洲各大宗教及其社會(huì)功能》，1980年英文版。
7 D.N. 賈：《公元9至13世紀(jì)南印度的廟宇和商人》，1976年英文版，載巴隆·德同上引書。
8 E.M.S南布迪里巴德：《喀拉拉邦的民族問題》，1952年英文版。
9 同上作者：《印度社會(huì)主義模式的經(jīng)濟(jì)和政治》，1966年英文版。
10 多羅西·諾曼編：《尼赫魯——第一個(gè)六十年》，1965年英文版。
11 拉合爾·?？死锾釗P(yáng)納：《從伏爾加到恒河》（1942年），1947年英文版。
12 R.S.夏爾瑪：《古印度政治思想面面觀》，1959年英文版。
13 同上作者：《談?wù)動(dòng)《仍缙诘纳鐣?huì)和經(jīng)濟(jì)》，1966年英文版。
14 同上作者：《早期<吠陀本集>中的財(cái)產(chǎn)形式》，1976年英文版，載巴隆·德同上引書。
15 羅米拉·塔帕爾：《印度史》，1966年英文版，第1卷。
16 巴斯蒂安·維蘭加：《馬克思主義對(duì)印度的歷史觀》，1976年英文版。
歷史唯物主義（historical materialism）
這個(gè)術(shù)語指的是通常所了解的以唯物主義概念來解釋歷史的那種學(xué)說的主體，它構(gòu)成馬克思主義理論的社會(huì)科學(xué)的核心。根據(jù)恩格斯在1892年為《社會(huì)主義從空想到科學(xué)的發(fā)展》寫的導(dǎo)言，歷史唯物主義這個(gè)名詞就是用來表達(dá)一種關(guān)于歷史過程的觀點(diǎn)，這種觀點(diǎn)認(rèn)為一切歷史事件的終極原因和偉大動(dòng)力是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生產(chǎn)方式和交換方式的改變，由此產(chǎn)生的社會(huì)之劃分為不同的階級(jí)，以及這些階級(jí)彼此之間的斗爭(zhēng)。
恩格斯把馬克思奉為歷史唯物主義的創(chuàng)始人，認(rèn)為它是馬克思的兩個(gè)偉大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)之一（另一個(gè)發(fā)現(xiàn)為剩余價(jià)值理論），而馬克思則認(rèn)為恩格斯獨(dú)立地達(dá)到了對(duì)歷史的唯物主義的理解。從這種理論本身出發(fā)，他們強(qiáng)調(diào)了這種理論形成的歷史的和物質(zhì)的前提。
雖然學(xué)者們對(duì)于馬克思所論述的不同主題在其早期和晚期著作之間的延續(xù)程度問題存在著不同的見解，但是很少有人會(huì)否認(rèn)馬克思和恩格斯的唯物史觀是在創(chuàng)作《德意志意識(shí)形態(tài)》（1845—1846）的時(shí)候開始形成的（盡管不無其思想前提），而且也正如他們自己所相信的那樣，這種觀點(diǎn)構(gòu)成了他們世界觀的獨(dú)特之處。在他們的早期著作中對(duì)這種概念所作的勾劃，難以肯定地表明在1844—1845年以前他們當(dāng)中的任何一個(gè)人就已經(jīng)具備成形的馬克思主義的觀點(diǎn)。然而，到1844-1845年的時(shí)候，他們開始相當(dāng)自覺地利用歷史唯物主義，——用馬克思的話來說，——作為他們以后的一切研究工作的“指導(dǎo)線索”。
嚴(yán)格說來，歷史唯物主義并不是一種哲學(xué)；把它解釋為一種以經(jīng)驗(yàn)為依據(jù)的理論（或者更精確地說，若干經(jīng)驗(yàn)論命題的一種綜合）倒是最合適。這就是為什么馬克思和恩格斯經(jīng)常強(qiáng)調(diào)他們的事業(yè)的科學(xué)性質(zhì)，他們?cè)凇兜乱庵疽庾R(shí)形態(tài)》中宣稱自己的方法并不建立在由哲學(xué)理論引申出來的抽象和教條之上，而是建立在對(duì)現(xiàn)實(shí)的條件進(jìn)行觀察和精確的描繪之上，簡(jiǎn)單說來，是建立在“可以用純粹經(jīng)驗(yàn)的方法來確定”的前提之上。馬克思和恩格斯有時(shí)也給歷史唯物主義提供單純的先驗(yàn)的論據(jù)，但這些論據(jù)并不是非常有說服力的。對(duì)于一種如此大膽地要求揭示歷史和社會(huì)的理論來說，只有當(dāng)它有能力為社會(huì)和歷史的調(diào)查提供一種切實(shí)可行的研究規(guī)劃時(shí)，它的正確性才能得到充分的證實(shí)。
馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判——序言》中，以一段非常緊湊的文字把上述的要求表達(dá)得淋漓盡致。盡管這篇《序言》的可靠性并不是沒有受到挑戰(zhàn)，但由于馬克思在《資本論》中至少兩次把它作為自己的唯物史觀的指導(dǎo)來提起，這個(gè)事實(shí)使它權(quán)威性得到加強(qiáng)。這篇《序言》的主題貫穿在馬克思主義學(xué)說的主體中，對(duì)它們的解釋當(dāng)然還必須以其他地方的論述為依據(jù)。馬克思在《序言》中斷定，由生產(chǎn)關(guān)系構(gòu)成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是社會(huì)的現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)。正是在這個(gè)基礎(chǔ)上豎立起“法律的和政治的上層建筑”，并有“一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)”。另一方面，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系本身則又跟發(fā)展到一定階段的〔社會(huì)的〕物質(zhì)生產(chǎn)力相適應(yīng)。就是這樣，“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程”（《馬克思恩格斯全集》，第13卷，第81頁）。
隨著社會(huì)的生產(chǎn)力的發(fā)展，它就跟如今束縛著它的發(fā)展的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生矛盾（參看生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系條目）隨著這個(gè)矛盾使社會(huì)發(fā)生分裂，人民群眾也或多或少借助意識(shí)形態(tài)的形式顯示出“意識(shí)到這種沖突并力求把它克服”，于是“一個(gè)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了”。這種沖突的解決會(huì)有利于生產(chǎn)力，為了更好地適應(yīng)社會(huì)生產(chǎn)能力的繼續(xù)發(fā)展，新的更高的生產(chǎn)關(guān)系（它的物質(zhì)前提已經(jīng)“在舊社會(huì)的胎胞中成熟”）將隨而出現(xiàn)。資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式代表了社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的幾個(gè)演進(jìn)時(shí)代中的最近的一個(gè)，但它也是最后一個(gè)對(duì)抗的生產(chǎn)形式。隨著它的消亡，人類社會(huì)的史前時(shí)期也將告終。
上述表明，歷史唯物主義的一個(gè)核心命題（雖然有些馬克思主義者對(duì)它避而不提）就是：標(biāo)志著人類歷史發(fā)展階段的不同社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織，它們的興起或衰落決定于它們是促進(jìn)還是阻礙社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，生產(chǎn)力的發(fā)展也就說明人類歷史的一般過程。然而，生產(chǎn)力不僅包括生產(chǎn)資料（工具、機(jī)器、工廠等），而且還包括勞動(dòng)力——技能、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、以及人在工作中所發(fā)揮的其他才能。生產(chǎn)力就是社會(huì)在從事物質(zhì)生產(chǎn)中所掌握的各種力量。
生產(chǎn)關(guān)系據(jù)說是要同社會(huì)的生產(chǎn)水平相適應(yīng)，它們把生產(chǎn)力和人聯(lián)系在生產(chǎn)過程中。生產(chǎn)關(guān)系從廣義上說有兩種類型：一種是在現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)過程中所必須具備的技術(shù)關(guān)系；另一種是支配著生產(chǎn)能力和產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系（在法律上則表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)所有權(quán)）。這是物質(zhì)工作關(guān)系和它們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)外殼之間的對(duì)照，而馬克思曾尖銳地批評(píng)把這兩者混為一談的人。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的類型是隨著它們的占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的不同而各異?！安徽撋a(chǎn)的社會(huì)形式如何，勞動(dòng)者和生產(chǎn)資料始終是生產(chǎn)的因素……實(shí)行〔它們的〕這種結(jié)合的特殊方式和方法，使社會(huì)結(jié)構(gòu)區(qū)分為各個(gè)不同的經(jīng)濟(jì)時(shí)期”。（《資本論》第2卷，第44頁）。
與此相聯(lián)系的生產(chǎn)方式這一概念，也是具有類似的雙關(guān)含意。馬克思有時(shí)把它嚴(yán)格地用在生產(chǎn)的技術(shù)本質(zhì)或方法的意義上，例如他曾說資本主義“在生產(chǎn)方式中帶來日常的革命。”而他更為經(jīng)常地把這個(gè)概念用在另一種意義上，即用來說明作為某種生產(chǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu)的結(jié)果而出現(xiàn)并在其內(nèi)部發(fā)展起來的生產(chǎn)的社會(huì)制度（方法或方式）。由此可見，資本主義的生產(chǎn)關(guān)系是說明人與生產(chǎn)力之間的一種特殊聯(lián)系，而資本主義生產(chǎn)方式則牽涉到商品生產(chǎn)（參看商品條目）、取得剩余的某種方式、勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值，等等。（此外，馬克思有時(shí)候還用“生產(chǎn)方式”來概括部門生產(chǎn)收益的技術(shù)特征與社會(huì)特征兩者）。在任何一個(gè)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)形態(tài)中，可能存在一種以上的生產(chǎn)方式，不過在《大綱》的導(dǎo)言中提出，“在一切社會(huì)形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定著其他一切生產(chǎn)的地位和影響”（《馬克思恩格斯全集》第46卷上，第44頁）。
生產(chǎn)力的發(fā)展決定生產(chǎn)關(guān)系及其所具有的生產(chǎn)方式，其原因正如馬克思在給安年柯夫的信中所寫的：“人們永遠(yuǎn)不會(huì)放棄他們已經(jīng)獲得的東西?！钡珵榱吮３帧拔拿鞯墓麑?shí)”，他們將改變他們的生產(chǎn)方式——生產(chǎn)的物質(zhì)關(guān)系或社會(huì)關(guān)系或是兩者——以適合于既得的生產(chǎn)力并有利用它的繼續(xù)發(fā)展。由此出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則又形成法律的和政治的上層建筑?？梢姡a(chǎn)力并不對(duì)社會(huì)領(lǐng)域起直接形成的作用。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，只能勾劃出歷史的大致的輪廓，即社會(huì)與經(jīng)濟(jì)進(jìn)化的主要形式。
生產(chǎn)關(guān)系能夠影響生產(chǎn)力發(fā)展的勢(shì)頭和質(zhì)的方向。資本主義的顯著特點(diǎn)，就是它的把社會(huì)提高到一個(gè)以前所夢(mèng)想不到的生產(chǎn)發(fā)展水平的這種傾向。然而，這種現(xiàn)象是符合歷史唯物主義的，因?yàn)楦鶕?jù)馬克思的命題，所出現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系其所以能夠確切地做到這點(diǎn)，正是由于它們有能力促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展的緣故。與此相關(guān)的是，人們經(jīng)常注意到，標(biāo)志著資本主義誕生的那種生產(chǎn)力并不同于說明資本主義的特點(diǎn)的那種生產(chǎn)力——例如大規(guī)模機(jī)械化生產(chǎn)所特有的工廠和機(jī)器；可是，歷史唯物主義卻已預(yù)見到資本主義是作為對(duì)當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力的水平的反響而出現(xiàn)的。
今天的某些馬克思主義者否認(rèn)生產(chǎn)力的決定作用，而是贊同由生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系共同決定的思想。當(dāng)然，馬克思承認(rèn)這兩者的相互影響作用，事實(shí)上他也論述過生產(chǎn)關(guān)系對(duì)生產(chǎn)力影響作用的若干特殊事例，可是在他的所有的一般理論見解中，卻都是強(qiáng)調(diào)了生產(chǎn)力所起的基本決定作用。由于歷史唯物主義認(rèn)為生產(chǎn)力顯然應(yīng)居首要地位，這就能夠回答為什么一般會(huì)出現(xiàn)不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)這個(gè)問題。
據(jù)馬克思看來，社會(huì)的法律和政治的機(jī)構(gòu)顯然屬于上層建筑機(jī)構(gòu)，它們的基本性質(zhì)是由現(xiàn)存經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)所決定的。至于其他哪些社會(huì)機(jī)構(gòu)可能成為上層建筑的一部分，這是一個(gè)有爭(zhēng)議的問題（參看基礎(chǔ)和上層建筑條目）。當(dāng)然，馬克思認(rèn)為社會(huì)的不同范圍和領(lǐng)域反映著占支配地位的生產(chǎn)方式，而一個(gè)時(shí)代的一般意識(shí)則是由其生產(chǎn)的本質(zhì)所決定的。馬克思主義關(guān)于意識(shí)形態(tài)的理論還斷定，某些思想的產(chǎn)生或傳播，在一定程度上是由于它們承認(rèn)現(xiàn)存的社會(huì)關(guān)系或維護(hù)特殊的階級(jí)利益。雖然經(jīng)濟(jì)對(duì)法律的和政治的結(jié)構(gòu)的決定作用相對(duì)來說比較直接，然而它對(duì)其他社會(huì)領(lǐng)域、文化和意識(shí)的影響一般說來則比較弱，而且程度也不一樣。歷史唯物主義看到了社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域之間的不同層次，可是它們之間的這些關(guān)系還必須進(jìn)一步清理，使其不僅能泛泛地適用于社會(huì)，而且適用于每一種特殊類型的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。馬克思把上層建筑來源于基礎(chǔ)看成是一個(gè)規(guī)律，可是這個(gè)規(guī)律是規(guī)律之規(guī)律。在每個(gè)社會(huì)形態(tài)中，都有更加特殊的規(guī)律支配著這種一般來源的具體的實(shí)質(zhì)。根據(jù)這個(gè)道理，馬克思在《資本論》的一個(gè)重要腳注中（見第一章第四節(jié)）提到，一個(gè)時(shí)代的生產(chǎn)方式對(duì)該時(shí)代的社會(huì)領(lǐng)域的各個(gè)方面起著相當(dāng)重要的支配作用。但是，以基礎(chǔ)和上層建筑這一比喻所假設(shè)的各種機(jī)制的實(shí)質(zhì)和力量，是屬于歷史唯物主義中最有爭(zhēng)議并且是長(zhǎng)期爭(zhēng)持不下的問題之列。馬克思的理論并不把上層建筑看作是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的一種附帶現(xiàn)象，而且它也不忽視法律的和政治的制度的必要性。這正是因?yàn)樯蠈咏ㄖ切枰脕斫M織和穩(wěn)定社會(huì)，而經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)所帶來的這些制度則是最能適合于這個(gè)社會(huì)的。同時(shí)，上層建筑和基礎(chǔ)也不是像塑像和底座的那種關(guān)系；因?yàn)樯蠈咏ㄖ?duì)基礎(chǔ)起“反作用”，乃是歷史唯物主義的基本原則之一。
法律是特別需要用來去固定現(xiàn)狀，使其具有“擺脫了單純偶然性和單純?nèi)我庑浴钡莫?dú)立性（《資本論》第3卷，第894頁）。這種職能本身賦予法律領(lǐng)域以某種自主，因?yàn)楝F(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系是以一種抽象的、法典化的形式來加以表現(xiàn)和合法化，從而孕育了思想意識(shí)的錯(cuò)覺，即認(rèn)為法律對(duì)于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是完全自主的。此外，在資本主義制度下，在自由行為者之間簽訂的合同的虛假的法律關(guān)系，掩蓋了生產(chǎn)的實(shí)質(zhì)，特別是掩蓋了把工資勞動(dòng)者束縛在資本之上的那些看不見的線索（參看《資本論》第1卷，第23章）。在前資本主義社會(huì)，譬如說在封建社會(huì)里，傳統(tǒng)和習(xí)慣也具有一種類似的穩(wěn)定的職能，并且也可能有一定程度的自主。在那里，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)則被封建社會(huì)的其他生活領(lǐng)域所特有的復(fù)雜的人身支配關(guān)系弄得模糊不清。
令人奇怪的是，在《序言》并沒有出現(xiàn)馬克思所強(qiáng)調(diào)的階級(jí)分析，而這種分析卻是在若干重要方面跟上述的唯物主義命題相聯(lián)系的。在社會(huì)的生產(chǎn)組織中，人們對(duì)于生產(chǎn)力和產(chǎn)品有著不同的關(guān)系，而這些關(guān)系在任何一種生產(chǎn)方式中都具有某種特點(diǎn)。從現(xiàn)存社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系這個(gè)意義上來了解個(gè)人的經(jīng)濟(jì)地位，跟其他人一道確立了某種共同的物質(zhì)利益，并決定了他們的階級(jí)身份。人們所熟知的關(guān)于資產(chǎn)階級(jí)和無產(chǎn)階級(jí)的定義，也就是通過人們各自購買或出售勞動(dòng)力（其基礎(chǔ)則為擁有或不擁有生產(chǎn)資料）來確定的。
通過以上方法確定的階級(jí)地位，決定著該階級(jí)成員所特有的意識(shí)或世界觀，這就是歷史唯物主義的一個(gè)中心命題。例如，馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》中談?wù)摰秸y(tǒng)派和奧爾良派時(shí)，就強(qiáng)調(diào)指出其中每一個(gè)階級(jí)（應(yīng)為集團(tuán)——譯者）在它的社會(huì)—經(jīng)濟(jì)地位的基礎(chǔ)上建立起“由各種不同情感、幻想、思想方式和世界觀構(gòu)成的整個(gè)上層建筑”。不同的階級(jí)的物質(zhì)利益使它們發(fā)生分裂并導(dǎo)致它們之間的斗爭(zhēng)。階級(jí)的差異還表現(xiàn)在它們的成員在不同程度上意識(shí)到他們是屬于某一階級(jí)，因此階級(jí)之間的對(duì)抗并一定能夠被其參加者辨別出來，它也可能僅僅通過一種神秘的或思想意識(shí)的形式而被理解（參看階級(jí)意識(shí)條目）。
一個(gè)階級(jí)的最后成功或失敗決定于它對(duì)生產(chǎn)力發(fā)展的關(guān)系。用《德意志意識(shí)形態(tài)》的話來說，“那些使一定的生產(chǎn)力能夠得到利用的條件，是一定的社會(huì)階級(jí)實(shí)行統(tǒng)治的條件”（《馬克思恩格斯選集》第1卷，第76頁）。凡是有能力并有動(dòng)力去建立和維護(hù)為促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展所需要的生產(chǎn)關(guān)系的階級(jí)，也就有穩(wěn)當(dāng)?shù)念I(lǐng)導(dǎo)權(quán)。因此，馬克思認(rèn)為無產(chǎn)階級(jí)的事業(yè)的最后勝利，如同資產(chǎn)階級(jí)早期的上升一樣，是由歷史的基本潮流所保障的，而古代世界的奴隸們的英勇起義則是注定要失敗的。由此可見，歷史唯物主義認(rèn)為，階級(jí)統(tǒng)治對(duì)于強(qiáng)迫直接生產(chǎn)者提供高于維持其生存水平的生產(chǎn)率來說，既是必要的，也是不可避免的。《哲學(xué)的貧困》一書這樣說道：“沒有對(duì)抗就沒有進(jìn)步”，“這是文明直到今天所遵循的規(guī)律……到目前為止，生產(chǎn)力就是由于這種階級(jí)對(duì)抗的規(guī)律而發(fā)展起來的”（《馬克思恩格斯全集》第4卷，第104頁）。然而，資本主義所帶來的生產(chǎn)力的進(jìn)步，不僅正在消滅階級(jí)統(tǒng)治的可行性，而且還消除它的歷史合理性。由于國(guó)家主要是一個(gè)階級(jí)取得它的統(tǒng)治的工具，它將會(huì)在階級(jí)后的社會(huì)中消亡。
歷史唯物主義斷言，階級(jí)的沖突和人類歷史發(fā)展的基本軌道，都可以通過生產(chǎn)力的發(fā)展得到說明。然而，生產(chǎn)力的發(fā)展還必須根據(jù)說明各種特殊生產(chǎn)方式的性質(zhì)的那種理論模式來進(jìn)行理解。如果就任何一個(gè)特殊的社會(huì)而言，這種理論是非常抽象的。例如，馬克思是抽象地來論述資本主義的發(fā)展，而這種抽象的論述是有異于任何一個(gè)資本主義民族國(guó)家的特殊面貌的?！顿Y本論》突出地宣稱社會(huì)主義是“不可避免的”，然而它并不據(jù)此去授權(quán)一個(gè)人去預(yù)計(jì)社會(huì)主義會(huì)在任何一個(gè)特定的時(shí)間或地點(diǎn)來臨，它只不過是肯定資本主義的發(fā)展傾向是會(huì)導(dǎo)致社會(huì)主義的。同時(shí)，也不是每一個(gè)社會(huì)的特殊發(fā)展過程都在單純地重復(fù)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的某種普遍的辯證法。社會(huì)是很少孤立存在、不受觸動(dòng)和不受它們外界的生產(chǎn)力的影響的。因此，世界上每一個(gè)社會(huì)集團(tuán)都不是注定要經(jīng)過同樣的發(fā)展階段，而且任何一個(gè)特殊的社會(huì)形態(tài)的演進(jìn)也不單純是一件內(nèi)部生產(chǎn)發(fā)展的事情。盡管歷史唯物主義允許某些國(guó)家在發(fā)展上落后或者是跳躍前進(jìn)，可是它們的發(fā)展進(jìn)程仍然必須在社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)化的圓拱形模式內(nèi)加以說明，而且其發(fā)展原因還必須歸諸于生產(chǎn)力。
《序言》把亞細(xì)亞、古代、封建以及現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式列為人類發(fā)展的幾個(gè)主要時(shí)代，但是這些時(shí)代只是從總體上標(biāo)志著社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的一般階段，而不是歷史要求每一個(gè)國(guó)家毫無例外地去攀登的具體步驟（參看發(fā)展階段條目）。馬克思在1877年11月寫的一封著名的信中，就否定了“任何一種要求每個(gè)民族非接受不可的關(guān)于普遍進(jìn)程（marche generale）的歷史哲學(xué)理論”。然而，這段經(jīng)常被人們引用的話，并不足以否定歷史決定論。馬克思可能是經(jīng)常地相信一種必要的生產(chǎn)力決定著歷史的演進(jìn)，但同時(shí)并不認(rèn)為每個(gè)社會(huì)集團(tuán)都事先注定要經(jīng)過同樣的歷程。事實(shí)上，馬克思看來似乎曾經(jīng)想修訂他的特有的歷史分期圖式（或者至少是封建社會(huì)以前的那些分期），因?yàn)樗]有對(duì)人類早期的生產(chǎn)方式進(jìn)行詳細(xì)的分析。從原則上說，馬克思對(duì)歷史發(fā)展圖式所作的這種變通以及他對(duì)資本主義所作的分析（還有所設(shè)想的向社會(huì)主義的過渡），是符合歷史唯物主義的基本信條的。我們應(yīng)當(dāng)記住，歷史唯物主義并不自命要對(duì)歷史的每一個(gè)最終的細(xì)節(jié)作出解釋。在它的廣闊的視野之下，許多歷史事件，當(dāng)然還有它們所采取的特殊的形式，都是帶有偶然性的。這種理論也不謀求對(duì)個(gè)人行為進(jìn)行科學(xué)的解釋，雖然它試圖把這種行為納入其歷史的范疇。就歷史具有不可逆轉(zhuǎn)的傾向性而言，這些傾向性則不決定于個(gè)人的選擇。作為一種社會(huì)科學(xué)理論的歷史唯物主義所含蘊(yùn)的解釋能力，使它不至囿于哲學(xué)的決定論。
由于歷史唯物主義在馬克思主義中占有如此重要的地位，馬克思主義的不同政治派別和思潮便往往以各自對(duì)這種理論所進(jìn)行的不同的解釋來相互區(qū)別。上面所介紹的是一種很標(biāo)準(zhǔn)的解釋，但是無論在這種理論的基本概念和定理方面，還是在它的不同組成部分的相對(duì)重要性這個(gè)問題上，都貫穿著激烈的爭(zhēng)論。要使歷史唯物主義成為一種以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的首尾一貫的理論，而不把它貶低為若干陳詞濫調(diào)的湊合，這項(xiàng)任務(wù)證明是非常艱巨的。這個(gè)理論提出了的長(zhǎng)遠(yuǎn)要求但又缺乏一致的解釋，就這點(diǎn)來看，要對(duì)它的活力作出精確的估價(jià)是非常困難的。
（WHS）
參考書目
① 埃蒂納爾·巴里巴爾：《歷史唯物主義的的基本概念》，載路易·阿爾都塞和埃蒂納爾·巴里巴爾合著：《閱讀<資本論>》，1970年英文版。
② 尼古拉·布哈林：《歷史唯物主義》，1925年英文版。
③ G.A.科恩：《卡爾·馬克思的歷史學(xué)說—一種辯護(hù)》，1978年英文版。
④ 米哈伊爾·伊萬思：《卡爾·馬克思》，1975年英文版。
⑤ 約翰·麥克默特里：《馬克思的世界觀的結(jié)構(gòu)》，1978年英文版。
⑥ 格奧爾基·瓦·普列漢諾夫：《論一元論歷史觀的發(fā)展》，1972年英文版。
⑦ 威廉·H·肖：《馬克思的歷史理論》，1978年英文版。
⑧ J·維特—漢森：《歷史唯物主義——方法和理論》，1960年英文版。
⑨ 艾倫·W·伍德：《卡爾·馬克思》，1981年英文版。
歷史主義（historicism）
在當(dāng)代的馬克思主義思想中，歷史主義這個(gè)術(shù)語的用法，幾乎跟它在黑格爾以前的德意志社會(huì)思想中所具有的原始意義一樣地紛紜復(fù)雜。它主要有以下兩種意思：
第一，在卡爾·波佩爾的論著中所涉及的歷史主義。據(jù)波佩爾看來，黑格爾和馬克思都是有過錯(cuò)的，因?yàn)樗麄兩⒉剂诉@樣一種錯(cuò)誤的和有害的觀點(diǎn)，即認(rèn)為歷史是具有型式和含義的，如果把它掌握住，就可以把它用于目前，以預(yù)測(cè)并造就未來。在波佩爾關(guān)于歷史主義的觀點(diǎn)中所涉及的形而上學(xué)和歷史的融合，可能曾出現(xiàn)在黑格爾那里，但并不是馬克思著作的主導(dǎo)思想的特征。馬克思的觀點(diǎn)是，歷史本身沒有含義，而只是人在其發(fā)展的不同階段上賦與它以含義。同樣明顯的是，后來出現(xiàn)的馬克思主義觀點(diǎn)，借助于所謂的對(duì)“歷史規(guī)律”的高度洞察力來論證并支持極權(quán)的政治，波佩爾則把這些觀點(diǎn)跟歷史主義聯(lián)系起來。公平地說，關(guān)于馬克思本人的思想是否能夠被判定為歷史主義這一問題，是應(yīng)當(dāng)跟他的思想的科學(xué)性、跟他對(duì)空想社會(huì)主義的批判，以及跟他對(duì)事物的判斷情況等問題聯(lián)系起來進(jìn)行考察。
至于目前這個(gè)術(shù)語的第二種意思，在許多方面是跟上面的那種含意相對(duì)立的。這種含意可以從青年盧卡奇和科爾施的著作中所提倡的“回到黑格爾”的歷史相對(duì)主義中找到，在某種程度上還可以從葛蘭西的論著中找到?？茽柺┰谔岬胶诟駹枙r(shí)直接了當(dāng)?shù)芈暦Q：“我們應(yīng)當(dāng)盡力去了解馬克思主義理論的每一變化、發(fā)展及其不同見解，因?yàn)樗葋碜缘聡?guó)的唯心主義哲學(xué)，是作為它的那個(gè)時(shí)代的必要產(chǎn)物而出現(xiàn)的”。葛蘭西在批判布哈林的時(shí)候，可能把馬克思主義說成是一種“絕對(duì)的歷史主義”。對(duì)這種馬克思主義的不同見解進(jìn)行批判的主要人物是阿爾都塞，他在《閱讀<資本論>》第5章中把歷史主義跟人道主義一起作為他的主要攻擊目標(biāo)。在這種爭(zhēng)論中主要是再一次牽涉到了馬克思的科學(xué)本質(zhì)以及馬克思和黑格爾的關(guān)系這一復(fù)雜的問題（參看黑格爾和馬克思；歷史唯物主義，馬克思主義的發(fā)展；進(jìn)步等條目）。
（DMcL）
參考書目
① 路易斯·阿爾都塞：《閱讀<資本論>》，1970年英文版。
② 安東尼奧·葛蘭西：《關(guān)于對(duì)人民社會(huì)學(xué)的企圖的批判筆記》，載《獄中筆記選》（1929—1935），1971年英文版。
③ 卡爾·科爾施：《馬克思主義和哲學(xué)》（1923），1970年英文版。
④ 喬治·盧卡奇：《歷史和階級(jí)意識(shí)》（1923），1971年英文版。
⑤ 卡爾·波佩爾：《歷史主義的貧困》，1957年英文版。
歷史編纂學(xué)（historigraphy）
《德意志意識(shí)形態(tài)》宣稱，德國(guó)人由于沒有一個(gè)民族國(guó)家和歷史，不能夠像法國(guó)人或英國(guó)人那樣現(xiàn)實(shí)地考慮自己的過去，而是把宗教想象為歷史的動(dòng)力。馬克思對(duì)德國(guó)史學(xué)家的看法一貫不好，甚至包括像蘭克這樣的杰出史學(xué)家在內(nèi)，認(rèn)為這位“手舞足蹈的矮子”把歷史貶低為“趣聞?shì)W事和把一切重大事件歸為瑣碎小事”（《馬克思恩格斯全集》第30卷，第423頁）。至于德國(guó)以外的史學(xué)家，基佐對(duì)于英國(guó)革命的研究和關(guān)于這次革命跟1789年的淵源關(guān)系的認(rèn)識(shí)，曾經(jīng)給予早期的馬克思以深刻的印象，雖然他不久就指出基佐在認(rèn)識(shí)這些問題上的錯(cuò)誤，特別是他的過于狹隘的政治觀點(diǎn)。
跟馬克思比較起來，恩格斯則更像一位天生的史學(xué)家，他既傾心于寫史，又熱衷于從理論上研究應(yīng)當(dāng)如何寫法。他對(duì)歐根·杜林所指控的許多錯(cuò)誤之一，就是說他不懂歷史發(fā)展過程，把歷史僅僅看成是一種令人厭煩的關(guān)于無知、野蠻和暴力的記錄，而忽略了“在這個(gè)喧器的舞臺(tái)背后悄悄地進(jìn)行的”發(fā)展（《馬克思恩格斯選集》第3卷，第199頁）。在同一作品中，恩格斯還堅(jiān)持認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為“歷史科學(xué)”來看待，因?yàn)樗芯康氖俏镔|(zhì)的經(jīng)常轉(zhuǎn)換。某些歷史學(xué)家，譬如說英國(guó)的史學(xué)家，他們只不過是剛剛開始意識(shí)到自己的壞習(xí)慣，那就是恩格斯在給梅林的信（1893年7月14日）中所抱怨的把歷史割裂為宗教的、法律的、政治的以及其他等等，仿佛所有這些都是各個(gè)互不相干的部分。
恩格斯曾作過這樣的自我批評(píng)，那就是當(dāng)他在動(dòng)手寫1524—1525年德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)這樣一部論著時(shí)，他的最初的研究并沒有能夠從前人的著作中汲取一切能夠支持他所設(shè)想的命題的東西，以致使他未能充分地探明真理。不過，后來他完全意識(shí)到過于簡(jiǎn)單化看待歷史過程的危險(xiǎn)，在他的生命行將結(jié)束的時(shí)候，他還打算對(duì)他的《德國(guó)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)》一書進(jìn)行徹底的修改。恩格斯有個(gè)學(xué)生，即青年考茨基，恩格斯一開始就感到自己有義務(wù)對(duì)他的粗枝大葉的、并由于一種忽視認(rèn)真準(zhǔn)備的奧地利式的訓(xùn)練而變得更糟的工作作風(fēng)提出嚴(yán)厲批評(píng)。他在1885年7月24日寫給倍倍爾的信中，說考茨基“完全不懂得什么是真正的科學(xué)工作”?？即幕鶑亩鞲袼沟闹笇?dǎo)中受益匪淺、從而得以繼續(xù)作出重要的貢獻(xiàn)。他很強(qiáng)調(diào)歷史知識(shí)對(duì)于事件特別是軍事事件所起的巨大的實(shí)際影響作用。他對(duì)非馬克思主義者編寫歷史的方法提出過尖刻的評(píng)論。他指出，蒙森對(duì)凱撒的歌功頌德最初出現(xiàn)在1854年，即在1848年巴黎工人起義幾年以后，而這正是許多自由黨人把拿破侖第三吹捧為社會(huì)的救世主的時(shí)候，特別是在德國(guó)，可見，正是拿破侖第三本人促進(jìn)了對(duì)尤利烏斯·凱撒的崇拜（見“參考書目” ⑨，第168頁）
在俄國(guó)，像列寧這樣一些杰出的社會(huì)主義者，對(duì)歷史也同樣地重視。布哈林對(duì)于他所發(fā)現(xiàn)的貫穿在歷史學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)中的唯心主義發(fā)表了很多議論，從博胥埃那種認(rèn)為過去的記錄顯示出上帝對(duì)人類的指引的觀念，一直講到菜辛、費(fèi)希特、謝林和黑格爾，認(rèn)為這些唯心主義觀點(diǎn)用“赤裸裸的神秘主義或其他各種鬼名堂”把所有的事情都搞混了（見“參考書目” ①，第59頁）。在1917年革命后，正如在其他一切部門中必須利用專家一樣，對(duì)于任何可以利用的歷史學(xué)家必須加以利用，但同時(shí)又極力引導(dǎo)他們接受馬克思主義的觀點(diǎn)。1925年，成立了一個(gè)馬克思主義史學(xué)家協(xié)會(huì)，在該協(xié)會(huì)中，波克羅夫斯基這位老布爾什維克歷史學(xué)家在充當(dāng)學(xué)者與官方之間的中間人方面起了杰出的作用。正如安提恩所指出（見“參考書目” ③），波克羅夫斯基在開始的時(shí)候試圖緩和對(duì)舊學(xué)派的學(xué)者們的沖擊，并在馬克思主義者和非馬克思主義者之間建立起一種和平共存的關(guān)系；但到1928年左右，這種作法開始變得困難起來。從1931年起，正如多伊切所指出的，斯大林的粗暴的干預(yù)嚴(yán)重地打擊了蘇聯(lián)的歷史編纂學(xué)所要實(shí)行的雄心勃勃和令人鼓舞的計(jì)劃，而在斯大林主持下寫的布爾什維克黨史，那部“充滿斯大林的神話的粗糙而又離奇的史綱”，卻被樹為樣板?！拔魑牡臍v史編纂學(xué)”——多伊切補(bǔ)充說——“很少犯有全盤捏造的過錯(cuò)，但就抹煞事實(shí)而言它并非清白無辜的”。多伊切對(duì)E·H．卡爾非常贊賞，認(rèn)為他是“蘇維埃制度的第一位真正的史學(xué)家”，雖然“主要由于制度和政策的原因”，他對(duì)社會(huì)基礎(chǔ)的興趣并不像一位馬克思主義者所應(yīng)有的那樣濃厚（見“參考書目” ②，第91—95頁）。
歷史不僅在蘇聯(lián)受到宣傳的歪曲。在使葛蘭西入獄的主要問題當(dāng)中，有一個(gè)問題是他對(duì)自己的同胞柯羅齊的兩部主要?dú)v史著作（關(guān)于19世紀(jì)歐洲和意大利）表現(xiàn)的傾向所作的評(píng)價(jià)。葛蘭西認(rèn)為柯羅齊把這兩段歷史的起點(diǎn)分別列為1815年和1871年是錯(cuò)誤的，因?yàn)檫@樣一來就把法國(guó)大革命、拿破侖時(shí)代以及復(fù)興時(shí)期的斗爭(zhēng)略去，而這種處理方法反映了一種想讓讀者對(duì)當(dāng)前事物產(chǎn)生非革命思想的愿望，這在當(dāng)時(shí)也就意味著把他們引向法西斯主義（見“參考書目” ⑤，第118—119頁）。
在冷戰(zhàn)時(shí)期，蘇聯(lián)的發(fā)言人對(duì)于來自西方的批評(píng)，是不難予以反駁的。當(dāng)時(shí)西方學(xué)者所引以為驕傲的客觀性在美國(guó)受到如此嚴(yán)重的敗壞，這種情況對(duì)于恢復(fù)工作進(jìn)行緩慢并有待完成的歐洲來說，在程度上則要輕得多。蘇聯(lián)所進(jìn)行的反擊之一，就是針對(duì)在美國(guó)所廣泛散布的有關(guān)蘇聯(lián)民族政策的著作。蘇聯(lián)指責(zé)這種作品跟烏克蘭和中亞細(xì)亞民族主義者僑民所進(jìn)行的宣傳如出一轍，說它們竟把哈薩克被開辟為糧食生產(chǎn)基地之類的事情曲解為“殖民主義化”，跟美國(guó)西部那種依靠犧牲土著居民的利益來進(jìn)行的開發(fā)混為一談（見“參考書目” ⑧，第9、284頁）。另一方面，提出這種指責(zé)的蘇聯(lián)學(xué)者同時(shí)也承認(rèn)，蘇聯(lián)在本世紀(jì)20年代動(dòng)亂時(shí)期所出現(xiàn)的歷史著作，往往缺乏批判能力，因?yàn)楫?dāng)時(shí)“蘇聯(lián)史學(xué)作為一門科學(xué)，仍然處于襁褓時(shí)期”（同上，第14—15頁）。
比較帶有普遍意義的是蘇聯(lián)學(xué)者I.S.康在1960年對(duì)西文史學(xué)家屈從于反動(dòng)的宗教思想的批判。他認(rèn)為，他們要么像雅克·馬里坦那樣在恢復(fù)基督教的歷史哲學(xué)，其手段是把歷史說成是受超驗(yàn)的東西所支配；要么像別爾嘉也夫那樣悲觀地貶低現(xiàn)世界及其事物，其辦法是把它們跟“永生”進(jìn)行對(duì)比。康還指出：在西方，任何進(jìn)化的觀點(diǎn)都被拋棄，他們要么提倡那種“復(fù)合的、獨(dú)立的、自我循環(huán)”的概念，如斯本格勒的“各種文化”和湯因比的“各種文明”，以及羅撒克爾所說的“生活方式”；要么提倡C·比爾德的那種相對(duì)主義，根據(jù)這種理論，每一個(gè)歷史學(xué)家和每一代人，都享有對(duì)過去進(jìn)行各自想象的有效權(quán)利（見“參考書目” ⑥）。另一位蘇聯(lián)批評(píng)家格列澤爾曼則參加了在馬克思主義者與維貝爾主義者之間進(jìn)行的曠日持久的爭(zhēng)論，指責(zé)后者對(duì)封建主義或資本主義的認(rèn)識(shí)只是停留在抽象的概念和精神的結(jié)構(gòu)上。他認(rèn)為，湯因比的世界史綱是為了跟馬克思關(guān)于生產(chǎn)方式的劃分進(jìn)行抗衡而設(shè)計(jì)的，即旨在用孤立的“幾種文明”來取代社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)。他還指出，當(dāng)代的資產(chǎn)階級(jí)學(xué)者（例如出席1956年召開的第三屆社會(huì)學(xué)國(guó)際會(huì)議的那些學(xué)者）是如何地拋棄任何歷史進(jìn)步的思想，并且以“變化”這種中立的標(biāo)志來代替它（見“參考書目” ④，第179、183—184頁）。
在反對(duì)任何模糊或惰性傾向方面，出現(xiàn)了以《年鑒》雜志為代表的一股強(qiáng)有力的反潮流。這個(gè)雜志做了許多工作來使法國(guó)躋身于歷史寫作國(guó)家之先列。該雜志是在馬爾克·布洛赫和路西安·費(fèi)弗爾的影響下，在第一和第二次世界大戰(zhàn)之間的年代中創(chuàng)立的，并有費(fèi)南德·布勞代爾這位杰出的繼承人，它在50、60年代期間使自己的論點(diǎn)臻于完備?！赌觇b》雜志對(duì)盲目和偏狹的思想方法進(jìn)行不懈的斗爭(zhēng)，并且用一種對(duì)歷史的開闊的觀點(diǎn)來跟它們抗衡，也就是把歷史看作是一門主要的、對(duì)其他學(xué)科具有指導(dǎo)意義的社會(huì)科學(xué)。由于它賦予歷史研究以強(qiáng)大的推動(dòng)力，從而促進(jìn)了各種新的觀點(diǎn)和實(shí)驗(yàn)方法的產(chǎn)生，其中馬克思主義也得以起顯著的影響作用，并且得以擺脫蘇聯(lián)的框框而獲得新的生命力。在英國(guó)，隨著一份有關(guān)歷史和歷史思想的雜志—《過去和現(xiàn)在》在1952年的問世，一個(gè)類似的新的起點(diǎn)也就獨(dú)立地出現(xiàn)了。這份雜志是由一個(gè)共產(chǎn)黨人集團(tuán)創(chuàng)辦的，它盡管不是確定不移的馬克思主義的刊物，然而在思想上卻是開通的、合理的和進(jìn)步的，跟冷戰(zhàn)時(shí)期的那種狹隘的偏見斷然決裂。該刊發(fā)行幾年以后，便發(fā)展成為一種具有更為廣泛的自由主義特色的刊物，在英語國(guó)家占有特殊的地位并享有盛譽(yù)，但它始終保持結(jié)合本國(guó)情況來解釋馬克思主義的刊物的本色。由于通過廣泛的辯論和思想交流，在西方歷史編纂學(xué)中，馬克思主義思想跟其他思想之間的鴻溝已經(jīng)大大地縮?。唤裉?，前者的重要性已經(jīng)獲得承認(rèn)，雖然后者近年來注重一些新的研究方法，諸如“生物歷史”、“心理歷史”、等等，它們難以跟馬克思主義的方法進(jìn)行調(diào)和。
（VGK）
參考書目
① 尼·伊·布哈林：《歷史唯物主義——一種社會(huì)學(xué)體系》（1921），1925年英文版。
② 艾薩克·多伊切：《異教徒、叛教者及其他論文》（1955），1969年英文版。
③ 喬治·M·安提恩：《蘇聯(lián)的學(xué)者兼官僚——米·尼·波克羅夫斯基和馬克思主義史學(xué)家協(xié)會(huì)》，1978年英文版。
④ G.格列澤爾曼：《社會(huì)發(fā)展規(guī)律》，1960年英文版。
⑤ 安東尼奧·葛蘭西：《獄中札記選》（1929—1935），1971年英文版。
⑥ I.S.康：《歷史變革和進(jìn)步的思想》（1960），載M．雅沃爾斯基編《蘇聯(lián)政治思想》，1967年英文版。
⑦ 喬治·盧卡奇：《歷史小說》（1937），1962年英文版。
⑧ L.澤努什金娜：《蘇聯(lián)民族政策和資產(chǎn)階級(jí)史學(xué)家》，1975年英文版。
⑨ 卡爾·考茨基：《基督教的基礎(chǔ)——對(duì)基督教起源的研究》（1908），1925年英文版。
霍克海默，麥克斯（Horkheimer, Max）
1895年2月14日生于斯圖加特，1973年7月7日于紐倫堡逝世。
霍克海默先后就讀于慕尼黑大學(xué)、弗賴堡大學(xué)和法蘭克福大學(xué)，先是攻讀心理學(xué)，后來主要攻讀哲學(xué)，于1923年寫成有關(guān)康德的博士論文，取得博士學(xué)位。他自1930年就任法蘭克福社會(huì)研究所所長(zhǎng)以后，聯(lián)合一些學(xué)者，形成著名的法蘭克福學(xué)派，從而成為非常有影響的人物。雖然他的專業(yè)是哲學(xué)，但是他的社會(huì)科學(xué)知識(shí)非常淵博，這就保證他能夠在該學(xué)派的發(fā)展中起決定性的作用（見“參考書目” ②、③）。他對(duì)第二國(guó)際和第三國(guó)際所采取的那種宣傳馬克思主義的方式持批判態(tài)度，認(rèn)為那種宣傳是從表面上看待問題，并對(duì)歷史唯物主義作了種種“宿命論”和“實(shí)證論”的解釋。他的工作的中心是要使馬克思主義從哲學(xué)上和政治上獲得新生。
在霍克海默的指導(dǎo)下，社會(huì)研究所的方針是發(fā)展一種批判的社會(huì)理論。雖然他的立場(chǎng)在一段時(shí)間內(nèi)有相當(dāng)大的變化，但是他至少突出了他的方案中的三個(gè)要素。第一，突出了一種對(duì)意識(shí)形態(tài)進(jìn)行批判的思想，他認(rèn)為這種批判在結(jié)構(gòu)上跟馬克思對(duì)資本主義商品生產(chǎn)和交換的批判相似；第二，強(qiáng)調(diào)了通過學(xué)科之間的研究來重建各門學(xué)科的必要性；第三，強(qiáng)調(diào)了實(shí)踐在對(duì)理論進(jìn)行最終檢驗(yàn)中所起的主要作用。在實(shí)踐中必須堅(jiān)持批判的要求，即“對(duì)社會(huì)進(jìn)行自覺的有力的批判”。
霍克海默的最主要成果如下：為批判理論奠定哲學(xué)基礎(chǔ)并對(duì)經(jīng)驗(yàn)論和實(shí)證論進(jìn)行批判（見“參考書目” ⑤ ）；對(duì)工具主義理性的起源和本質(zhì)所作的主要分析（與阿多爾諾合作，見“參考書目” ①）；對(duì)現(xiàn)代文化的商品化的闡明（見“參考書目” ⑥）；對(duì)凝聚在資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和思想意識(shí)上層建筑兩者交叉之間（其交叉點(diǎn)就是家長(zhǎng)制家庭）的極權(quán)主義的形成道路所作的探索，（見“參考書目” ④）；以及對(duì)當(dāng)代的文化和政治所作的大量的評(píng)論（見“參考書目” ⑦）。
（DH）
參考書目
① 西奧多·阿多爾諾和麥克斯·霍克海默合著：《啟蒙辯證法》，1947年英文版，1972年再版。
② 赫爾穆特·杜比埃爾：《科學(xué)組織與政治知識(shí)》，1978年德文版。
③ 大衛(wèi)·赫爾德：《批判理論介紹—從霍克海默到哈貝馬斯》，1980年英文版。
④ 麥克斯·霍克海默：《猶太人與歐洲》，1939年德文版。
⑤ 同上作者：《理性的失色》，1947年英文版。
⑥ 同上作者：《批判理論》（1968），1972年英文版。（本卷中收集了“藝術(shù)與大眾文化”，“權(quán)威與家庭”，“傳統(tǒng)理論與批判理論”等論文，以及創(chuàng)作于30年代和40年代初期的文章）
⑦ 同上作者：《1950—1969年及晚年筆記》，1974年德文版。
⑧ 阿爾弗菜德·施密特：《論批判理論的思想——麥克斯·霍克海默的哲學(xué)原理》，1974年德文版。
人的本性（human nature）
人的本性這一概念，牽涉到相信所有個(gè)體的人都具有某種共同的特點(diǎn)。如果這些特點(diǎn)能夠被解釋為實(shí)際上表現(xiàn)出來的特征的話，那么人的本性這一概念便具有描述性；如果這一概念所包含的潛在的素質(zhì)勢(shì)必要在適當(dāng)?shù)臈l件下表現(xiàn)出來的話，那么它便具有規(guī)范性。
描述性的概念包羅日益豐富的關(guān)于人類歷史的可靠的客觀信息。這些資料為任何健全的有關(guān)人的本性理論提供了經(jīng)驗(yàn)性的科學(xué)基礎(chǔ)。然而，一種單純的描述性的方法卻具有實(shí)證科學(xué)和史學(xué)通常所具有的弱點(diǎn)：（1）由于學(xué)術(shù)上的勞動(dòng)分工和狹隘的專業(yè)劃分，便產(chǎn)生了把人的本性縮小到只是它的某一個(gè)方面的傾向，例如生物學(xué)方面（侵略性，對(duì)領(lǐng)土的覬覦，對(duì)占統(tǒng)治地位的男性的順從），社會(huì)學(xué)方面（列維—施特勞斯認(rèn)為，禁止亂倫便是一例），或是心理學(xué)方面（弗洛依德所說的“利比多”和其他本能）。（2）描述性的概念被認(rèn)為是不講求價(jià)值的，但這種看法往往是錯(cuò)誤的；經(jīng)驗(yàn)性的科學(xué)研究始終是以某種利益為指導(dǎo)的（多少是不那么自覺地），至少是暗地牽涉到某種包含著價(jià)值的概念。然而，如果上述看法是對(duì)的話，那么描述性的概念便會(huì)在窺測(cè)人類發(fā)展的基本約束力和最佳可能性方面缺乏一種重要的實(shí)用的洞察力。（3）在描述性概念中，結(jié)構(gòu)主義和歷史主義之間的二分法不能得到克服。那種分析性的、以結(jié)構(gòu)為指導(dǎo)的經(jīng)驗(yàn)主義研究方案，把人的本性解釋為一系列跟歷史無關(guān)的行為模式；而歷史主義的研究方法所強(qiáng)調(diào)的則是行為方式的差異、習(xí)慣與規(guī)范的不同、以及時(shí)間和地點(diǎn)的不同。它以陷入相對(duì)主義告終。
那種規(guī)范性的觀點(diǎn)避免了相對(duì)主義，并且為批判性的分析和評(píng)價(jià)提供了一種理論基礎(chǔ)。然而，它往往具有一種形而上學(xué)的性質(zhì)，也就是說，它設(shè)想了人的結(jié)構(gòu)，然而其效果卻甚至無法從原則上加以檢驗(yàn)。例如，霍布斯認(rèn)為人的基本特點(diǎn)是對(duì)權(quán)力的私欲。這種欲望只能在一種自然狀態(tài)中表現(xiàn)出來，而這種狀態(tài)則是一種假設(shè)性的構(gòu)想，因此，對(duì)于霍布斯的理論，既不能肯定，又不能推翻。人們之所以偏好這樣的理論，在很大程度上并不決定于有充分的理由證明這種理論比其他的理論更符合現(xiàn)實(shí)，而是決定于一種特殊的利益。從這個(gè)意義上看，規(guī)范性的概念傾向于擁有一種意識(shí)形態(tài)的功能。由于把由歷史所限定的人類生活的若干方式解釋為自然的、永恒的和必要的，這種概念也就把一些社會(huì)的統(tǒng)治集團(tuán)的特殊利益加以合理化和合法化。幾乎沒有任何大思想家不試圖從一種合適的人的“形象”中“汲取”自己的理論。馬基雅弗利曾向他想象中的王子建議，不要單純靠法律進(jìn)行統(tǒng)治，而且還應(yīng)當(dāng)依靠武力，因?yàn)閾?jù)他看來，人都是“忘恩負(fù)義、反復(fù)無常、弄虛作假、膽小怕事、貪得無厭的”；他還認(rèn)為殘暴是可取的，因?yàn)椤白屓撕ε乱茸屓藧勰桨踩枚唷薄Ｒ磺芯S護(hù)法律和秩序的保守人物，都認(rèn)為人的生性是自私的、侵略的、貪婪的，而且主要是關(guān)心滿足自己的欲望的，他們從這種觀點(diǎn)出發(fā)來推論出強(qiáng)制的國(guó)家機(jī)器的合法性。一切維護(hù)自由放任的資本主義的思想家，則都同意馬爾薩斯的觀點(diǎn)（《人口論》，1798年），即認(rèn)為人是“生性懶惰、偷閑、厭惡勞動(dòng)的，除非由于生活所迫才從事勞動(dòng)”。隨著自由主義逐漸讓位給國(guó)家官僚主義，統(tǒng)治和等級(jí)觀念便作為人類的主要遺傳特征而愈益被強(qiáng)調(diào)。根據(jù)德斯蒙·莫里斯的說法是：“作為靈長(zhǎng)目動(dòng)物，我們?cè)缫延辛说燃?jí)制度，這是人猿生活的基本方式?！?/span>
思想意識(shí)（參看意識(shí)形態(tài)條目）和人的本性的概念之間的相互關(guān)系，可以通過下列三條簡(jiǎn)單的規(guī)則來表達(dá)：（1）現(xiàn)存的思想意識(shí)傾向于發(fā)展懷疑論的觀點(diǎn)；（2）這種懷疑論的一個(gè)變種，就是不愿意去支持任何結(jié)構(gòu)性的變化，因?yàn)槿祟惖膭?dòng)物本能是不容放縱的；（3）另一個(gè)變種是把人的本性這一思想本身作為一種形而上學(xué)的概念來加以否定。在進(jìn)行激進(jìn)的社會(huì)變革的長(zhǎng)期規(guī)劃方面還缺乏任何人類學(xué)依據(jù)的情況下，唯一妥善的辦法據(jù)認(rèn)為就是對(duì)于被嘗試性的以至錯(cuò)誤的方法所支配的發(fā)展持慎重態(tài)度。一些著眼于未來的理論家們，對(duì)現(xiàn)存社會(huì)的不公平現(xiàn)象持激進(jìn)的反對(duì)態(tài)度，他們?cè)谧约旱年P(guān)于人的本性的概念中表現(xiàn)出非常樂觀的傾向。有時(shí)候，他們認(rèn)為人的本質(zhì)是好的這種信心，對(duì)沒有希望的形勢(shì)和革命任務(wù)的困難起了補(bǔ)償作用。至于那種著眼于過去的思想意識(shí)，則反映了那些希望恢復(fù)歷史上已經(jīng)過時(shí)的統(tǒng)治結(jié)構(gòu)的人們的利益，只要它更多著眼于過去，它對(duì)人的看法也就更為陰暗，更為不恭，它把人基本上看成是壞的（懶惰、侵略成性、自私、貪婪、占有欲以至獸性）。它對(duì)人的想象越壞，那么社會(huì)進(jìn)步方案的實(shí)現(xiàn)希望也就越小，對(duì)自由實(shí)行限制的理由也就越多。
馬克思的觀點(diǎn)則是自然主義與人本主義的統(tǒng)一。自然主義就是認(rèn)為人是自然的一部分的觀點(diǎn)。人不是由某種超越人世的神明創(chuàng)造的，而是漫長(zhǎng)的生物進(jìn)化過程的產(chǎn)物。在生物進(jìn)化到一定階段上，出現(xiàn)了一種新的發(fā)展形態(tài)，也就是出現(xiàn)了人類的歷史，它具有獨(dú)立的、自我反省的以及以創(chuàng)造性方式進(jìn)行活動(dòng)——實(shí)踐的特點(diǎn)。因此，人從本質(zhì)上說就是實(shí)踐的人。 至于人本主義，則是這樣一種觀點(diǎn)，它認(rèn)為人作為實(shí)踐的人，既改變著自然，又創(chuàng)造著人的本身。人能夠不斷地對(duì)盲目的自然力量實(shí)行控制，并且創(chuàng)造一種新的符合人類需要的自然環(huán)境。另一方面，人憑著自己的才能和根據(jù)自己的需要?jiǎng)?chuàng)造了財(cái)富，這種財(cái)富則又成為一種新的自我發(fā)展的起點(diǎn)。
馬克思沒有把有關(guān)人的本性問題發(fā)展成為一種系統(tǒng)的理論，但是他卻作了若干具有永久性價(jià)值的貢獻(xiàn)（包括他的早期的哲學(xué)著作和他的成熟的科學(xué)論著）。第一，他表明人的本性可以構(gòu)成一種歷史的動(dòng)態(tài)概念，從而不致于陷入相對(duì)主義。這種概念既包含具有普遍意義的不變成分，又包括那些因時(shí)代的更替而變化的成分?！跋敫鶕?jù)效用原則來評(píng)價(jià)人的一切行為、運(yùn)動(dòng)和關(guān)系等等，就首先要研究人的一般本性，然后要研究在每個(gè)時(shí)代歷史地發(fā)生了變化的人的本性”（《資本論》第1卷，第669頁）。第二，馬克思超脫了那種介入利已的個(gè)人主義和抽象的、原始的集體主義之間的兩分法。人的個(gè)體，既是關(guān)心確證自己和讓自己的主觀力量客觀化的特殊的人，又是社會(huì)存在物，因?yàn)樗囊磺辛α慷冀?jīng)過社會(huì)的鑄型，而他的創(chuàng)造性活動(dòng)則是為了滿足其他人的需要?！笆紫葢?yīng)當(dāng)避免重新把'社會(huì)’作為抽象的東西同個(gè)人對(duì)立起來。個(gè)人是[b]社會(huì)存在物[/b]”（《馬克思恩格斯全集》第42卷，第122頁）。第三，馬克思賦予亞里士多德有關(guān)現(xiàn)實(shí)性和可能性這種區(qū)分以新的生命力。他認(rèn)為，無論人的現(xiàn)實(shí)存在是何等墮落和異化，但人始終保存著一種進(jìn)行解放和創(chuàng)造的能力。第四，馬克思詳細(xì)地論證了使人的能力遭到挫傷和浪費(fèi)的各種條件：勞動(dòng)分工，私有財(cái)產(chǎn)，資本，國(guó)家壓迫，虛偽的思想意識(shí)等等。廢除這些條件，便是實(shí)現(xiàn)全人類解放的必要條件。
如果把馬克思在不同的發(fā)展階段，針對(duì)不同的對(duì)手，并在不同的段落中闡明的各種觀點(diǎn)匯集在一起，那么一些相當(dāng)難以解決的問題就會(huì)明顯地出現(xiàn)。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿》中，人的本性是根據(jù)人的自由、生產(chǎn)能力、創(chuàng)造性、社會(huì)性、大量的需求、以及人的理智的增長(zhǎng)能力等來進(jìn)行解釋，這是一種規(guī)范性的概念。然而一年以后，在《關(guān)于費(fèi)爾巴哈的提綱》中，馬克思把人的本質(zhì)定義為“社會(huì)關(guān)系的總和”。后者是一種描述性的概念，它不能用來對(duì)現(xiàn)存社會(huì)進(jìn)行批判。規(guī)范性的概念完全是樂觀主義的，它把人的消極的特征僅僅解釋為事實(shí)現(xiàn)象，解釋為一些短暫的特點(diǎn)，而這些特點(diǎn)看來會(huì)隨著產(chǎn)生它們的不利條件的消除而消失。然而，在馬克思逝世后這一個(gè)動(dòng)蕩不安、激動(dòng)人心的世紀(jì)中，許多經(jīng)驗(yàn)表明罪惡可能要比原先估計(jì)的根深蒂固得多。此外，人的本性這一概念缺乏一種內(nèi)在的辯證法。由于它是一種歷史概念，而且它的發(fā)展不能由外部原因決定，因此，人的自我創(chuàng)造的源泉應(yīng)當(dāng)來自人的本性的內(nèi)部矛盾。人們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到在“本質(zhì)”本身中就存在著人的一般特性的沖突，而不是把“本質(zhì)”說成是積極的和把“事實(shí)現(xiàn)象”說成是消極的。
在論證人的本性的馬克思主義者和馬克思的人道主義傳統(tǒng)之間有著基本的差別。在一些“真正的社會(huì)主義”國(guó)家里，官方的思想意識(shí)否定人的一般本性這一思想本身，因?yàn)檫@據(jù)說它是跟基礎(chǔ)和上層建筑這一模式以及階級(jí)斗爭(zhēng)的理論不相容的。根據(jù)歷史唯物主義的要求，人所具有唯一的一般特征，就是由一定的生產(chǎn)方式所決定的并且必須具有階級(jí)性質(zhì)的那些特征。馬克思主義的結(jié)構(gòu)主義（以阿爾都塞為例）所追隨的就是這樣一條路線，但其論證的方法則更為深?yuàn)W，它用了這樣一種思想，即認(rèn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)的不同形態(tài)之間存在著不可逾越的鴻溝，因而認(rèn)為不存在一種經(jīng)歷一個(gè)總體化（參看總體性條目）過程、超越時(shí)代的人的本性。
對(duì)于那些自命為人本主義者和批判理論家的馬克思主義者來說，人的本性這一概念其所以極端重要，至少有兩個(gè)理由。第一，激進(jìn)的社會(huì)批判，歸根到底是對(duì)人的條件的一種批判，但如果不了解什么是人的話，那就不可能確定在不同的歷史時(shí)代什么是人的條件中的消極的東西。第二，如果在一切變化過程中沒有某種不變的東西，也就是在歷史中的人的話，那么關(guān)于人的歷史這一概念就會(huì)失去任何意義，就會(huì)把這個(gè)概念分割為不同時(shí)代若干段歷史。一些馬克思主義的人本主義者對(duì)于基本問題作了比較不帶有批判性的正統(tǒng)的解釋，他們把問題擺出來；而另一些人則試圖通過重建歷史唯物主義和馬克思的哲學(xué)人類學(xué)的辦法來解決這些問題。關(guān)于歷史發(fā)展的那種嚴(yán)格的決定論遭到否定，人們采納了這樣一種觀點(diǎn)，即人的解放，人作為自由和創(chuàng)造性活動(dòng)（實(shí)踐）的存在物的自我實(shí)現(xiàn)，并不是必然的，而只是可能的。對(duì)人的實(shí)踐能力的分析，導(dǎo)致了對(duì)人的一系列普遍的能力的確定（例如，理智培養(yǎng)的無限能力，符號(hào)構(gòu)通能力，概念思維和解決問題的能力，從事獨(dú)立創(chuàng)造活動(dòng)的能力，在社會(huì)中協(xié)調(diào)與其他個(gè)人的關(guān)系的能力）。以上這些都不是本質(zhì)，而只是潛在的傾向，跟它們經(jīng)常地處于沖突之中的是那些對(duì)立的傾向（例如，行動(dòng)乖異、重復(fù)以及具有破壞性，以統(tǒng)治力取代創(chuàng)造力，不是利用交往手段來建立起跟其他社團(tuán)之間的橋梁，而是利用它們?cè)O(shè)置障礙，以及采取侵略性的行動(dòng)，等等）。以上這兩種對(duì)立傾向（它們都列入人的本性的描述性概念之中）的沖突，構(gòu)成了歷史辯證法的源泉。
人的本性的規(guī)范性的概念，為整個(gè)人文主義的批判提供了根據(jù)，它事先設(shè)想了對(duì)不同的相互沖突的傾向進(jìn)行估價(jià)的一種基本標(biāo)準(zhǔn)。那些被判斷為積極的和值得謀圖實(shí)現(xiàn)的傾向是：（1）人類所專有的；（2）對(duì)真正有意義的歷史發(fā)展時(shí)期起作用的。因此，在一切有生命的機(jī)體中，只有人能夠用符號(hào)交往并用概念進(jìn)行思維。和平生活、自由和創(chuàng)造性，加速了進(jìn)化并使文化的繁榮成為可能。侵略性和破壞性帶來了歷史時(shí)期的停滯和衰落。在認(rèn)識(shí)到這一切都是構(gòu)成現(xiàn)實(shí)存在的人的本性的成分的同時(shí)，人的實(shí)踐能力便是一種理想的目標(biāo)，它賦予人類在歷史中的自我創(chuàng)造以指導(dǎo)的意念。
（MM）
參考書目
① 路易·阿爾都塞：《保衛(wèi)馬克思》，1970年英文版。
② 埃里?！じチ_姆：《馬克思關(guān)于人的概念》，1961年英文版。
③ 同上作者：《人的破壞性的剖析》，1973年英文版。
④ 托馬斯·霍布斯：《利維坦》，1951年英文版，第一篇，第13章。
⑤ 盧卡奇：《歷史和階級(jí)意識(shí)》，1923年英文版，1971年再版。
⑥ 米海依洛·馬爾科維奇：《當(dāng)代的馬克思》，1974年英文版，第4章。
⑦ 加約·彼得洛維奇：《馬克思在二十世紀(jì)中葉》，1967年英文版。
⑧ 亞當(dāng)·沙夫：《人的哲學(xué)》，1963年英文版。
⑨ 維農(nóng)·維納布爾：《人的本性——馬克思主義的觀點(diǎn)》（1945），1966年英文版。
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