問(wèn)：?jiǎn)我孕问綄彶椋景阜咸摷僭V訟罪；但從實(shí)質(zhì)審查呢？危害性幾何？是否有形式入罪，實(shí)質(zhì)出罪的可能？

甘肅省慶陽(yáng)市中級(jí)人民法院

刑 事 判 決 書

（2020）甘10刑終111號(hào)

抗訴機(jī)關(guān)甘肅省正寧縣人民檢察院。

原審被告人蘇某，出生于甘肅省正寧縣，住正寧縣。公民身份號(hào)碼：×××。2019年1月9日因涉嫌犯詐騙罪被刑事拘留，同年1月25日被取保候?qū)彙?span lang='EN-US'>2020年2月26日被正寧縣人民法院決定取保候?qū)彙?/span>

辯護(hù)人王某，甘肅三清律師事務(wù)所律師。

原審被告人楊某，1992年1月28日出生甘肅省正寧縣，住西峰區(qū)岐黃大道市。公民身份號(hào)碼：×××。2019年1月9日因涉嫌犯詐騙罪被刑事拘留，同年1月25日被決定取保候?qū)彙?span lang='EN-US'>2020年2月26日被正寧縣人民法院決定取保候?qū)彙?/span>

甘肅省正寧縣人民法院審理甘肅省正寧縣人民檢察院指控原審被告人蘇某、楊某犯虛假訴訟罪一案，于2020年4月22日作出（2020）甘1025刑初27號(hào)刑事判決。宣判后，正寧縣人民檢察院提起抗訴。本院依法組成合議庭，公開(kāi)開(kāi)庭審理了本案。慶陽(yáng)市人民檢察院指派檢察員馮某出庭履行職務(wù)，原審被告人蘇某及其辯護(hù)人王某、原審被告人楊某到庭參加訴訟。現(xiàn)已審理終結(jié)。

原審判決認(rèn)定，被告人蘇某、楊某與張某1系同學(xué)關(guān)系。2015年8月份，張某1向蘇某借款2萬(wàn)元，并約定相應(yīng)利息。后因張某1無(wú)經(jīng)濟(jì)來(lái)源，無(wú)力清償本息，又先后多次向蘇某借款用于償還以前借款利息，并供個(gè)人日?；ㄤN。為便于向張某1索要借款本息，蘇某每次給張某1借錢時(shí)，或稱所借錢款系其同學(xué)出借，或稱系從小額貸款公司、網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)上幫張某1所借，均需支付利息。2018年8月中旬，蘇某想到張某1欠她的錢雖有支付寶、微信軟件的轉(zhuǎn)賬交易記錄，但沒(méi)有實(shí)質(zhì)性借貸字據(jù)，遂產(chǎn)生了讓張某1書寫借條的想法。蘇某不好意思開(kāi)口讓張某1給其書寫借條，便將自己的想法告訴了楊某，并想通過(guò)楊某聯(lián)系西峰區(qū)的一些朋友給張某1借點(diǎn)錢把自己的借款轉(zhuǎn)借掉。2018年8月20日，楊某謊稱朋友借錢，他不愿意以自己名義出借，請(qǐng)求王某2（決定不起訴）幫忙讓他朋友將借條出具在王某2名下，由他充當(dāng)擔(dān)保人，王某2不用給借款人實(shí)際支付借款。在不知出具借條真實(shí)原因的情況下，王某2出于給楊某幫忙的目的，便同意了楊某的請(qǐng)求。后楊某將他找到王某2冒充出借人的事情告訴蘇某，蘇某表示同意。次日，蘇某告訴張某1說(shuō)她通過(guò)楊某在西峰區(qū)聯(lián)系了一個(gè)借款人，名叫王某2，讓張某1去西峰區(qū)給王某2書寫借條，所借款項(xiàng)用于清償張某1之前對(duì)外借款。當(dāng)天，張某1來(lái)到位于西峰區(qū)華宇名城十字的“猛犸網(wǎng)咖”內(nèi)，給王某2書寫了一張7萬(wàn)元的借條，雙方口頭約定每月利息3500元，借款期限至2018年9月21日，由楊某擔(dān)任該筆借款的擔(dān)保人并簽字捺印。借條寫完之后，張某1問(wèn)錢如何支付時(shí)，王某2按照事先楊某教唆的內(nèi)容，告知張某1他會(huì)將錢轉(zhuǎn)給蘇某，讓張某1向蘇某去要，并稱他經(jīng)營(yíng)“猛犸網(wǎng)咖”，張某1不用擔(dān)心。張某1便離開(kāi)了“猛犸網(wǎng)咖”。后王某2將張某1書寫的借條交給了楊某保管。張某1返回正寧縣城后，給蘇某打電話詢問(wèn)該筆借款時(shí)，蘇某謊稱王某2已經(jīng)把錢轉(zhuǎn)給她了，但這些錢大部分用于歸還之前她幫張某1在西安小額貸款公司以及網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)所借的錢了，剩余部分因自己要用，不打算給張某1轉(zhuǎn)錢。在張某1的再三催要下，蘇某給張某1轉(zhuǎn)賬1000元，讓張某1確信王某2已將借款支付給了蘇昱形。2018年9月中旬，楊某教唆王某2通過(guò)打電話、發(fā)短信的方式，多次向張某1催要這筆借款無(wú)果。當(dāng)年國(guó)慶節(jié)期間，楊某又叫上王某2一同前來(lái)正寧縣，向張某1索要借款，張某1表示自己只是書寫了借條，但并未拿到這筆借款，拒不歸還。楊某決定將張某1起訴至正寧縣人民法院，并讓蘇昱形出具答辯狀，謊稱王某2己將借款支付給了蘇昱形。同時(shí)，楊某讓王某2在接到人民法院來(lái)電時(shí)，謊稱張某1借的7萬(wàn)元已由擔(dān)保人楊某還清。

2018年11月12日，被告人楊某向正寧縣人民法院提起訴訟，請(qǐng)求向張某1、蘇某行使追償權(quán)，正寧縣人民法院受理后由民二庭先后兩次公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。第一次庭審中，楊某向法庭提交了借條，同時(shí)用自己與蘇某之間的支付寶轉(zhuǎn)賬記錄冒充王某2向蘇某轉(zhuǎn)款的轉(zhuǎn)賬記錄，法庭審查后未予采信。第二次庭審時(shí)，蘇某向法庭郵寄了一份書面答辯狀，謊稱該筆借款已由王某2的一個(gè)西安朋友向其支付了。2018年12月27日，正寧縣人民法院作出判決，判令由張某1歸還楊某代為清償?shù)慕杩畋鞠⒐灿?jì)6.89萬(wàn)元。張某1對(duì)正寧縣人民法院作出的判決不服，于2019年1月8日向慶陽(yáng)市中級(jí)人民法院上訴，并前往偵查機(jī)關(guān)報(bào)案。

認(rèn)定上述事實(shí)，有經(jīng)一審法院當(dāng)庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)證實(shí)：

1、受案登記表、立案決定書，證明案件來(lái)源情況。

2、證人王某2證言，證明其與他人在西峰區(qū)入股經(jīng)營(yíng)“猛犸網(wǎng)咖”。2018年8月21日前的一兩天，楊某對(duì)其說(shuō)他的一個(gè)朋友向他借錢，他們倆個(gè)關(guān)系比較好，直接把借條寫給他不太好，讓將借條打在其名下，其答應(yīng)給楊某幫忙。楊某還說(shuō)出借的錢是他和蘇某兩個(gè)人的。2018年8月21日13時(shí)許，張某1打電話說(shuō)蘇某介紹她來(lái)借錢，看在什么地方拿錢，其在電話上說(shuō)讓張某1去“猛犸網(wǎng)咖”等著。隨后，其給楊某打電話說(shuō)張某1前來(lái)借錢，咱們一起去網(wǎng)咖把手續(xù)辦一下，也就是去讓張某1打一個(gè)空頭借條，拿不到錢。其駕車趕到“猛犸網(wǎng)咖”網(wǎng)吧，楊某在樓下等著，之前楊某曾說(shuō)張某1寫借條，他要簽名作為擔(dān)保人，所以楊某必須在現(xiàn)場(chǎng)。其與楊某來(lái)到網(wǎng)咖辦公室，按照事先說(shuō)好的，張某1寫了一張內(nèi)容是今借到王某2現(xiàn)金柒萬(wàn)元整，于9月21日歸還，借款人張某1。打借條的時(shí)候，楊某讓其對(duì)張某1說(shuō)五分錢的利息，其當(dāng)時(shí)很驚訝的說(shuō)這么高的利息是高利貸，不受法律保護(hù)。楊某說(shuō)不用怕，借條上不寫借款利息。在張某1寫借條的時(shí)候，楊某對(duì)張某1說(shuō)，按五分錢計(jì)算利息，每月利息3500元，王某2幫你借錢了，多扣1500元算作感謝王某2。張某1寫完借條之后，按照其與楊某之前說(shuō)好的，其對(duì)楊某說(shuō)“你和張某1也是朋友、熟人，你給我擔(dān)保上”。因?yàn)橹耙呀?jīng)商量好了，楊某沒(méi)有表示反對(duì)，便在借條上簽了自己的名字。在張某1寫借條的時(shí)候，其背過(guò)張某1還給蘇某打電話，詢問(wèn)蘇某和楊某商量的事情合適著嗎，蘇某在電話上說(shuō)合適著，并讓張某1找她要錢就行了。借條寫完后，按照張鵬飛教唆的，其對(duì)張某1說(shuō)：“這6.5萬(wàn)元由我轉(zhuǎn)給蘇某，你完了在蘇某跟前拿錢?！睆埬?span lang='EN-US'>1聽(tīng)了之后，感覺(jué)比較驚訝，好像事先并不知道錢由蘇某給她。其對(duì)張某1說(shuō)：“我的店在這，楊某也在，我不會(huì)騙你的”。張某1再也沒(méi)有說(shuō)什么，把他寫好的借條放下后離開(kāi)了。張某1走后，其就把借條交給了楊某。當(dāng)晚，張某1發(fā)短信詢問(wèn)其是否將錢轉(zhuǎn)給蘇某，其告訴張某1錢已經(jīng)轉(zhuǎn)給了蘇某，張某1又說(shuō)她聯(lián)系不上蘇某，其告知錢已經(jīng)轉(zhuǎn)給了蘇某，后面蘇某會(huì)轉(zhuǎn)給她的。9月份一天，其想這件事情沒(méi)有這么簡(jiǎn)單，便詢問(wèn)楊某具體情況。楊某說(shuō)張某1之前向他和蘇某借過(guò)錢，但沒(méi)有寫借條，這次騙得讓張某1把借條寫在其名下，就想把之前的錢要回來(lái)。2018年9月底，楊某打電話說(shuō)他向張某1出面要錢不方便，軟磨硬泡讓其和他一起去要錢，其沒(méi)有辦法便答應(yīng)和楊某一起去要錢。其與楊某找到張某1要錢，張某1說(shuō)他從頭到尾就沒(méi)見(jiàn)過(guò)6.5萬(wàn)元，她只寫了個(gè)借條，這筆錢她沒(méi)法認(rèn)就離開(kāi)了。張某1走后，楊某又教唆其給張某1父母打電話要錢，其給張某1父親打電話，張某1的父親說(shuō)等他把事情弄清楚了再說(shuō)。2018年11月中旬，楊某用微信語(yǔ)音對(duì)其說(shuō)他已經(jīng)將張某1起訴到法院了，要是法院工作人員打電話，讓其對(duì)法院工作人員說(shuō)張某1借的這筆錢，已經(jīng)通過(guò)一個(gè)西安朋友以現(xiàn)金方式交給了蘇某。2019年1月7日，其接聽(tīng)民警聯(lián)系電話之后，給楊某打電話詢問(wèn)這件事，楊某在電話上說(shuō)只要偵查機(jī)關(guān)人問(wèn)，讓其說(shuō)當(dāng)時(shí)張某1借的這筆錢已經(jīng)通過(guò)西安的朋友交給了蘇某，2018年10月21日的時(shí)候，他和他的父親一起在他們家將這筆錢通過(guò)現(xiàn)金方式還了，其將借條交給了他們。當(dāng)時(shí)，楊某還教唆說(shuō)讓其告訴偵查機(jī)關(guān)其與蘇某已經(jīng)認(rèn)識(shí)十幾年了。事實(shí)上，其從來(lái)沒(méi)有給張某1給過(guò)錢，這件事是蘇某和楊某事先商量好，根本不會(huì)給張某1錢，只是想騙得讓張某1寫一張空頭借條。

3、被害人張某12019年1月4日陳述，證明其與楊某、蘇某系同學(xué)關(guān)系，其與蘇某從小玩大，比較信任蘇某。2015年8月份，其因資金周轉(zhuǎn)向蘇某借款2萬(wàn)元，約定每月利息4000元。自2015年8月份至2016年后半年，其一直給蘇某清還利息。其沒(méi)有工作，也沒(méi)有經(jīng)濟(jì)來(lái)源，無(wú)法負(fù)擔(dān)每月利息4000元，蘇某說(shuō)她可以幫忙通過(guò)朋友從“花唄”借貸軟件上借一部分錢，其答應(yīng)了蘇某。這樣一直利滾利直至2018年8月份，蘇某打電話說(shuō)其欠她共計(jì)15萬(wàn)元。當(dāng)時(shí)，其剛上班，手里也沒(méi)有錢，就問(wèn)蘇某有什么辦法，蘇某說(shuō)她幫其找一筆利息比較低的借款，然后把他那利息高的借款還了。隨后，蘇某說(shuō)她和她朋友王某2說(shuō)好了，從王某2處倒6.5萬(wàn)元，1萬(wàn)元每月利息500元。其覺(jué)得借那么多錢沒(méi)有用，就問(wèn)蘇某借那么多錢干什么，蘇某說(shuō)這些錢還她一部分，再給其留一部分。商量好后，其坐車去西峰區(qū)找到了王某2。在王某2經(jīng)營(yíng)的“猛犸網(wǎng)咖”里，其給王某2寫了一張7萬(wàn)元的借條，其同學(xué)楊某在場(chǎng)并提供了擔(dān)保。借條寫完后，王某2讓其先回正寧，他隨后將錢轉(zhuǎn)到微信上。其回到正寧后，通過(guò)微信聯(lián)系王某2，王某2發(fā)語(yǔ)音說(shuō)錢已經(jīng)轉(zhuǎn)給蘇某了。其打電話問(wèn)蘇某什么時(shí)候?qū)㈠X轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)，蘇某說(shuō)王某2給她轉(zhuǎn)了6.5萬(wàn)元，扣了5000元，包含3500元的利息和1500元煙錢，1500元煙錢交給楊某了。其問(wèn)蘇某準(zhǔn)備給其轉(zhuǎn)多少錢，蘇某說(shuō)她將從王某2處借的錢全部幫其還賬了。2018年11月9日，楊某將其與蘇某告上了法庭，說(shuō)他作為擔(dān)保人已經(jīng)將王某2處的7萬(wàn)元借款償還給了，要求其與蘇某還他7萬(wàn)元。庭審中，楊某、蘇某向法庭提交了兩次證據(jù)，兩次證據(jù)都是偽造的，第一份證據(jù)被開(kāi)庭書記員看出來(lái)了，第二份證據(jù)明顯在時(shí)間上有造假行為。其認(rèn)為蘇某、楊某和王某2合伙將其騙了，讓其背負(fù)了7萬(wàn)元的債務(wù)。

4、證人張某2證言，證明其女兒張某1與蘇某是小學(xué)、初中、高中同學(xué)，之前關(guān)系一直很好。2016年4月份一天晚上，張某1回家一直哭，其詢問(wèn)張某1得知，2015年，張某1畢業(yè)以后一直沒(méi)有工作向蘇某借錢。蘇某通過(guò)“花唄”AAP套現(xiàn)借款2萬(wàn)元給張某1，實(shí)際拿到手只有19820元。該款一直計(jì)算利息，本息共計(jì)7萬(wàn)多元。其向蘇某打電話詢問(wèn)情況。蘇某說(shuō)，她和張某1兩人都是剛畢業(yè)的學(xué)生，也都沒(méi)有錢，當(dāng)張某1向她借款時(shí)，她用自己的身份信息通過(guò)“花唄”在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上借款，借款到期后，張某1沒(méi)有辦法償還，其又通過(guò)其他網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)在進(jìn)行借款，用于償還之前的借款，本息累計(jì)到了7萬(wàn)多元。后來(lái)，其交給張某15萬(wàn)多元，其妻張高萍交給張某12.5萬(wàn)元，讓張某1將錢歸還給蘇某。直到2018年9月份一天，一個(gè)叫王某2的人打電話說(shuō)張某1借了他7萬(wàn)元，還發(fā)送了一張張某1書寫的借條照片，要求其還錢。最后，該筆借款的擔(dān)保人楊某將張某1起訴到了正寧縣人民法院。

5、證人楊某2證言，證明其在整理兒子楊某的床鋪時(shí)發(fā)現(xiàn)一張張某1給王某2出具的借條，楊某以擔(dān)保人身份簽字。

6、證人鄧某證言，證明其是陜西北守律師事務(wù)所律師。2018年12月份，蘇某找其咨詢楊某訴她與張某1借款糾紛的事情，但不愿意告訴更多她與張某1之間的債務(wù)問(wèn)題。根據(jù)蘇某所講的內(nèi)容信息，其感覺(jué)他們的訴訟不合常理，但蘇某又不愿意說(shuō)清楚，其建議他們撤回起訴。2019年1月7日，蘇某帶著判決書第四、五頁(yè)來(lái)找其咨詢后續(xù)程序，其看判決書上的結(jié)果與蘇某沒(méi)有關(guān)系，就讓蘇某不要管。

7、被告人蘇某2019年1月9日供述及辯解，證明其與張某1自幼認(rèn)識(shí)，也是朋友關(guān)系，其與楊某是同學(xué)關(guān)系，平日很少聯(lián)系。2015年5月份，張某1向其借款2萬(wàn)多元。自2015年5月份開(kāi)始至2018年4月份，張某1又以作微商、偷了她父親錢、借了高利貸等各種理由向其借錢。2018年4月份，其從西安回到正寧縣，其和張某1在其家大概算了一下賬務(wù)，約定2021年歸還。其問(wèn)張某1什么時(shí)候能還錢，張某1說(shuō)等她將社會(huì)上的錢還得差不多了再給其還錢。后來(lái)，其和張某1說(shuō)了幾次要細(xì)算一下賬務(wù)，但一直沒(méi)有時(shí)間算。2018年7、8月份一天，其想找個(gè)人給張某1借點(diǎn)錢，將張某1欠自己的錢倒出來(lái)。其打電話找了幾個(gè)同學(xué)想讓他們給張某1借點(diǎn)錢，但他們都不同意。其打電話給楊某說(shuō)了一下，楊某答應(yīng)在西峰找人給張某1借錢，但楊某沒(méi)有找到借錢的人。隨后，楊某就說(shuō)讓張某1給他自己寫個(gè)借條，然后讓其告訴張某1說(shuō)借的錢轉(zhuǎn)給其，其拿著錢歸還了張某1借的借款。2018年8月中旬的一天，楊某又打電話說(shuō)讓張某1給他朋友王某2寫個(gè)借條，由其拿著錢歸還幫張某1借的一部分錢，最后由他朋友向張某1追討這筆債務(wù)。其覺(jué)得楊某的方法可行，既能歸還張某1從外面借的錢，也能通過(guò)他人要回這筆錢，張某1還不知情，其就答應(yīng)由楊某出面讓張某1寫借條。后楊某將王某2的電話號(hào)碼通過(guò)微信發(fā)過(guò)來(lái)，其轉(zhuǎn)發(fā)給了張某1。發(fā)完電話之后，其給張某1打電話說(shuō)了借錢的人和事。2018年8月21日早上，張某1打電話說(shuō)她準(zhǔn)備上西峰找王某2借錢。張某1在西峰給王某2打完借條后，打電話問(wèn)從王某2跟前借的錢如何歸還她在西安的借款，其回答說(shuō)從王某2跟前借的6.5萬(wàn)元?dú)w還她在西安借款后剩余8000元，如果自己不用錢的話，就會(huì)將8000元轉(zhuǎn)給張某1。接著，楊某又打電話說(shuō)張某1把借條寫好了，借條寫了7萬(wàn)元，讓其告訴張某1說(shuō)王某2實(shí)際轉(zhuǎn)了6.5萬(wàn)元，扣除了5000元，其中3500元是利息，1500元是感謝他的擔(dān)保。張某1打完借條后，王某2也沒(méi)有向其轉(zhuǎn)錢。當(dāng)晚，張某1打電話、發(fā)微信索要從王某2處借來(lái)的剩余款項(xiàng)，但王某2并沒(méi)有給其轉(zhuǎn)款，其騙張某1說(shuō)王某2已經(jīng)把錢轉(zhuǎn)了，大部分用于償還借款了，自己要用剩余的錢。隨后，張某1一直打電話要錢，為了讓張某1確認(rèn)王某2轉(zhuǎn)錢了，其就給張某1轉(zhuǎn)了1000元。后來(lái)，楊某將其與張某1起訴至法院。在訴訟期間，楊某還索要其與他之間的支付寶轉(zhuǎn)賬記錄。其對(duì)楊某說(shuō)案件是他和張某1之間的事情，讓其向法庭提供自己與他的轉(zhuǎn)賬記錄就是虛假證據(jù)。楊某讓放心，說(shuō)他會(huì)想辦法處理流水截圖，楊某不聽(tīng)勸，其只能默認(rèn)。在一審期間，楊某讓其向法庭提供了一份內(nèi)容有虛假內(nèi)容的答辯狀。后來(lái)，其咨詢了一個(gè)陜西姓鄧的律師，律師說(shuō)這是欺詐行為，屬于虛假訴訟，讓撤訴，其沒(méi)有把這話當(dāng)回事，最后法院就作出了民事判決。

8、被告人蘇某2019年4月8日供述及辯解，證明其之前向偵查機(jī)關(guān)供述，稱其給張某1的錢是從“現(xiàn)金巴士”、“用錢寶”、“來(lái)分期”三個(gè)借貸平臺(tái)上借的。這是虛假的，其之前怕被偵查機(jī)關(guān)打擊處理，稱從借貸平臺(tái)和小額貸款公司借錢給張某1都是胡亂編造的，其根本沒(méi)有從借款平臺(tái)和小額貸款公司借錢后轉(zhuǎn)借給張某1，錢是其及其三姨存放的錢。

9、被告人楊某2019年1月8日供述及辯解，證明2018年8月份，蘇某說(shuō)張某1在西安有欠款，讓其幫忙在西峰找人給張某1借錢。其找了幾個(gè)朋友，但無(wú)人借錢。過(guò)了一段時(shí)間，蘇某又說(shuō)看能不能將張某1欠她的錢倒到其名下，其拒絕了。2018年8月18日，蘇某打電話說(shuō)讓其在西峰找個(gè)朋友，讓張某1將借條打在其朋友名下，但不給張某1錢，并說(shuō)她和張某1說(shuō)好了。8月19日，蘇某打電話說(shuō)她給張某1說(shuō)好了，張某1只打借條，不拿錢。8月20日，其給朋友王某2打電話說(shuō)“我同學(xué)想從我這里拿些錢，我怕將來(lái)不好意思索要，能不能讓我同學(xué)將借條打在你名下”，還告訴他錢與他沒(méi)關(guān)系，他不用出錢。王某2答應(yīng)后，其給蘇某打電話說(shuō)王某2答應(yīng)將借條打在他的名下。蘇某說(shuō)張某1來(lái)西峰后，要說(shuō)王某2是她找的人，讓其假裝不知道張某1在王某2跟前借錢。商量好后，其將王某2的電話發(fā)給蘇某，蘇某將電話發(fā)給了張某1。張某1來(lái)到西峰后，王某2打電話說(shuō)他約張某1在“猛犸網(wǎng)咖”見(jiàn)面，其坐著王某2的車一起來(lái)到“猛犸網(wǎng)咖”。其上到網(wǎng)吧大廳見(jiàn)到張某1，假裝問(wèn)她借錢干什么。在“猛犸網(wǎng)咖”辦公室，張某1給王某2出具了7萬(wàn)元的借條，借款一個(gè)月，口頭約定利息每月3500元。張某1將借條交給王某2，并問(wèn)“錢呢？”王某2說(shuō)錢隨后轉(zhuǎn)給蘇某，張某1還不放心，王某2說(shuō)他有這么大的網(wǎng)吧在，讓張某1不要害怕，一定會(huì)轉(zhuǎn)給蘇某。其問(wèn)為什么要將錢轉(zhuǎn)給蘇某，張某1說(shuō)他和蘇某說(shuō)好了。其將張某1送到正寧專線車上后回到網(wǎng)吧，其從王某2手中拿到借條。2018年10月份左右，其和張偉向張某1要錢未果，將張某1和蘇某起訴到正寧縣人民法院。在第一次開(kāi)庭時(shí)，其提交了張某1的借條，張某1一直讓其提交王某2與蘇某的轉(zhuǎn)賬記錄，實(shí)際上王某2和蘇某沒(méi)有任何轉(zhuǎn)賬記錄。其就向法庭提交了其與蘇某7萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬記錄截圖，并向法庭謊稱提交的是王某2與蘇某的轉(zhuǎn)賬記錄，法庭沒(méi)有認(rèn)定。第二次開(kāi)庭時(shí)，蘇某向法庭提交了答辯狀（包含蘇某和張某1的微信聊天記錄、轉(zhuǎn)賬記錄等資料），法庭依此予以認(rèn)可，并作出判決，讓張某1歸還其所追償?shù)?span lang='EN-US'>6.8萬(wàn)余元。

被告人楊某2019年1月9日供述及辯解，證明其把張某1起訴至正寧縣人民法院后，將起訴的事情告訴了王某2，并對(duì)王某2說(shuō)如果有法院工作人員打電話詢問(wèn)，讓他告訴法院說(shuō)已經(jīng)把借款還給了王某2，是通過(guò)現(xiàn)金方式歸還的。在偵查機(jī)關(guān)對(duì)其詢問(wèn)之后，其對(duì)王某2說(shuō)，如果有偵查人員找他詢問(wèn)，讓他告訴偵查人員說(shuō)2018年10月21日已經(jīng)將錢還給了王某2。

10、民事一審審判流程管理表、民事起訴狀、受理通知書、應(yīng)訴通知書、答辯狀、庭審筆錄及楊某書寫歸還王某27萬(wàn)元款項(xiàng)說(shuō)明，證明正寧縣人民法院審理?xiàng)钅吃V張某1、蘇某追償權(quán)糾紛一案中，楊某、蘇某的陳述及提交證據(jù)材料情況。

11、正寧縣人民法院（2018）甘1025民初1954號(hào)民事判決書、宣判筆錄、送達(dá)證及上訴狀，證明正寧縣人民法院對(duì)楊某訴張某1、蘇某追償權(quán)糾紛一案的判決、宣判送達(dá)、上訴等情況。

12、慶陽(yáng)市中級(jí)人民法院函，證明2019年4月11日，慶陽(yáng)市中級(jí)人民法院將涉案移送偵查機(jī)關(guān)審查處理。

13、調(diào)取證據(jù)通知書及微信轉(zhuǎn)賬記錄、支付寶轉(zhuǎn)賬記錄，證明2015年9月份至2018年10月份，蘇某、張某1之間的轉(zhuǎn)賬情況。

14、搜查筆錄及搜查到的訴訟文書，證明2019年1月18日，偵查人員對(duì)蘇某的西安市住所進(jìn)行了搜查，從其臥室搜出法院訴訟文書以及向法院提交的證據(jù)材料復(fù)印件，并當(dāng)場(chǎng)予以登記扣押。

15、檢查筆錄，證明2019年1月11日，偵查機(jī)關(guān)對(duì)楊某持有的“蘋果”牌手機(jī)進(jìn)行檢查，并從其微信中提取了楊某與其父楊某2、同學(xué)蘇某的聊天記錄。

16、電子數(shù)據(jù)勘查取證工作記錄，證明偵查機(jī)關(guān)對(duì)蘇某、楊某、王某2的手機(jī)進(jìn)行了電子勘查取證。

17、現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查工作記錄及照片，證明“猛犸網(wǎng)咖”的位置、房間布局等情況。

18、關(guān)于蘇某到案的說(shuō)明、抓獲經(jīng)過(guò)，證明蘇某、楊某被抓獲的經(jīng)過(guò)。

19、情況說(shuō)明、無(wú)違法犯罪記錄證明及戶籍證明，證明蘇某、楊某的自然信息。

原審法院認(rèn)為，被告人蘇某、楊某為達(dá)到向張某1索要借款的目的，惡意串通，向法庭作虛假陳述，提供虛假材料，故意隱瞞部分關(guān)鍵事實(shí)，致使一審人民法院在認(rèn)定事實(shí)和判斷民事法律關(guān)系時(shí)出現(xiàn)錯(cuò)誤，妨害司法秩序，其行為已構(gòu)成虛假訴訟罪。正寧縣人民檢察院指控事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，指控罪名成立。辯護(hù)人主張?zhí)K某的行為不構(gòu)成虛假訴訟罪的意見(jiàn)不能成立，不予采納。本案被告人蘇某、楊某的行為雖然已構(gòu)成虛假訴訟罪，但在確定刑罰時(shí)應(yīng)綜合考慮二人的主觀目的、犯罪情節(jié)、犯罪后果以及認(rèn)罪悔罪等因素。從主觀目的來(lái)看，蘇某與張某1之間存在真實(shí)的借貸關(guān)系，且借款數(shù)額較大，長(zhǎng)期未還，蘇某為向張某1索要借款又不愿?jìng)Χ岁P(guān)系，遂讓楊某出面要錢，其通過(guò)虛假訴訟所要達(dá)到的目的是向張某1索要真實(shí)有效的借款，不存在以訴訟方式達(dá)到詐騙目的的意圖，故蘇某、楊某主觀惡性不是很大。從犯罪后果來(lái)看，虛假訴訟犯罪行為所侵害的系復(fù)雜客體，即侵害正常的司法秩序和司法公信，嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益。本案中，無(wú)論對(duì)于正常的司法秩序和司法公信力，還是對(duì)于張某1的合法權(quán)益尚未造成實(shí)質(zhì)性損害。從犯罪情節(jié)來(lái)看，民事訴訟中，當(dāng)事人陳述案件時(shí)避重就輕的問(wèn)題時(shí)有發(fā)生，法庭可根據(jù)情節(jié)給相關(guān)當(dāng)事人予以訓(xùn)誡、罰款、拘留等。尤其是民間借貸案件中，借條是證明民間借貸關(guān)系存在的重要證據(jù)，借條的存在基本上足以證實(shí)借貸關(guān)系的存在。本案中，楊某主要的犯罪手段是虛假陳述和提供虛假轉(zhuǎn)賬記錄，蘇某犯罪手段是提供了虛假答辯內(nèi)容，一審法院在審理時(shí)對(duì)虛假轉(zhuǎn)賬記錄未予以確認(rèn)，而張某1、蘇某作為共同被告人對(duì)借條的真實(shí)性均予以認(rèn)可。因此，蘇某謊稱其已實(shí)際收到王某2支付的款項(xiàng)，楊某謊稱其已代張某1清償了王某2款項(xiàng)是致使法院認(rèn)定事實(shí)和法律關(guān)系錯(cuò)誤的直接原因，此種犯罪手段相對(duì)簡(jiǎn)單，犯罪情節(jié)輕微。從認(rèn)罪態(tài)度來(lái)看，蘇某、楊某到案后能如實(shí)供述主要犯罪事實(shí)，屬坦白，依法可從輕處罰。綜上，被告人蘇某、楊某主觀惡性不是很大，犯罪情節(jié)輕微，未造成嚴(yán)重后果，且能如實(shí)坦白自己的犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，依法應(yīng)免予刑事處罰。遂依照《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零七條之一、第六十七條第三款、第三十七條之規(guī)定，判決：被告人蘇某犯虛假訴訟罪，免予刑事處罰。被告人楊某犯虛假訴訟罪，免予刑事處罰。

正寧縣人民檢察院抗訴提出，原審法院認(rèn)定二被告人犯罪情節(jié)輕微系適用法律不當(dāng)，二被告人的虛假訴訟犯罪行為導(dǎo)致人民法院兩次開(kāi)庭審理，并作出判決，屬于《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三條規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”，請(qǐng)求二審法院依法改判。

慶陽(yáng)市人民檢察院支持抗訴意見(jiàn)認(rèn)為，二被告人捏造債權(quán)債務(wù)關(guān)系，提供虛假證據(jù)，致使正寧縣人民法院兩次開(kāi)庭審理，并作出錯(cuò)誤判決，妨害司法秩序，嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益，一審判決免予刑事處罰，量刑明顯不當(dāng)，建議二審法院予以糾正。

原審被告人蘇某對(duì)一審判決認(rèn)定的事實(shí)無(wú)異議，但辯稱其與張某1之間存在真實(shí)合法的民間借貸關(guān)系，其僅為了從張某1處要回借款，并無(wú)敲詐張某1的目的。

其辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)：1、被告人蘇某的行為不符合虛假訴訟罪的特征要件，不構(gòu)成虛假訴訟罪。蘇某與張某1之間存在合法有效的民間借貸法律關(guān)系，張某1向王某2出具借條是與蘇某達(dá)成合意的產(chǎn)物，意思表示一致，屬于債權(quán)讓與行為；蘇某的目的是為要回張某1的借款，不存在“為謀取不正當(dāng)利益”的問(wèn)題；蘇某的行為也未侵害他人合法權(quán)益。2、蘇某的行為情節(jié)顯著輕微，依法不應(yīng)以犯罪論處。在訴訟中，蘇某僅在答辯狀中虛假陳述了王某2給其6.5萬(wàn)元，該行為只是違反了民事訴訟規(guī)則，可依情節(jié)輕重給予罰款、拘留，而不應(yīng)以虛假訴訟罪論處；楊某提起民事訴訟并非受蘇某指示或二人共謀，且蘇某還再三要求楊某撤訴；無(wú)權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)定正寧縣人民法院（2018）甘1025民初1954號(hào)民事判決屬于錯(cuò)判，更不能認(rèn)定蘇某的行為“妨害司法程序”；蘇某的行為相比王某2要輕的多，公訴機(jī)關(guān)決定對(duì)王某2不起訴，蘇某的行為亦不能認(rèn)定為犯罪。

原審被告人楊某對(duì)一審判決認(rèn)定的事實(shí)無(wú)異議，但辯稱蘇某與張某1之間存在真實(shí)借貸關(guān)系，其一直認(rèn)為這樣做只是幫朋友之間倒賬，沒(méi)有想到是犯罪，希望對(duì)其從輕處罰。

經(jīng)審理查明，原審被告人蘇某、楊某為向張某1索要債務(wù)，惡意串通，故意隱瞞部分關(guān)鍵事實(shí)，向法庭作虛假陳述，提供虛假材料，致使一審人民法院基于虛假事實(shí)作出判決的事實(shí)與原審判決認(rèn)定的犯罪事實(shí)一致。

原審法院認(rèn)定上述事實(shí)的證據(jù)來(lái)源合法，內(nèi)容客觀、真實(shí)，與本案具有關(guān)聯(lián)性。且控辯雙方均無(wú)異議。本院依法予以確認(rèn)。

二審期間，慶陽(yáng)市人民檢察院當(dāng)庭出示并質(zhì)證的慶陽(yáng)能源化工集團(tuán)有限公司人力資源部證明一份，偵查機(jī)關(guān)出具的《關(guān)于犯罪嫌疑人蘇某職業(yè)身份調(diào)查情況說(shuō)明》一份，經(jīng)審查，兩份證據(jù)來(lái)源合法，內(nèi)容客觀、真實(shí)，依法予以采信。

原審被告人蘇某的辯護(hù)人當(dāng)庭提交被告人蘇某與被告人楊某聊天記錄一份，經(jīng)審查，偵查階段已提取二被告人手機(jī)數(shù)據(jù)，故對(duì)該證據(jù)不再重復(fù)認(rèn)定。

針對(duì)抗訴機(jī)關(guān)的抗訴意見(jiàn)、慶陽(yáng)市人民檢察院的支持抗訴意見(jiàn)，原審被告人的辯解以及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，本院綜合評(píng)判如下：

關(guān)于原審被告人蘇某、楊某的行為是否構(gòu)成犯罪的分析認(rèn)定。辯護(hù)人認(rèn)為被告人蘇某主觀上沒(méi)有謀取不正當(dāng)利益的非法目的。經(jīng)查，虛假訴訟罪是指以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益的行為。并不要求行為人主觀上具有謀取不正當(dāng)利益的非法意圖。辯護(hù)人認(rèn)為，被告人蘇某與被害人張某1之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，只是在訴訟過(guò)程中協(xié)助被告人楊某虛構(gòu)了楊某已經(jīng)取得追償權(quán)的相關(guān)事實(shí)，被告人蘇某的行為不構(gòu)成犯罪。經(jīng)查，《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零七條之一規(guī)定的“捏造的事實(shí)”是指憑空編造的不存在的事實(shí)。被告人蘇某與被害人之間仍存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系屬實(shí)。但被告人楊某提起民事訴訟案由為“追償權(quán)糾紛”，人民法院審查的關(guān)鍵事實(shí)是追償權(quán)人是否代為清償債務(wù)。被告人蘇某為了索債，伙同被告人楊某制造了債權(quán)已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)移的假象，實(shí)際上被害人張某1和王某2、被告人楊某之間并不存在實(shí)質(zhì)上的民事法律關(guān)系。因此，被告人楊某提起民事訴訟所依據(jù)的法律關(guān)系是被告人蘇某、楊某“無(wú)中生有”故意捏造。其次，雖然被告人蘇某與被害人張某1之間具有民間借貸法律關(guān)系，但楊某實(shí)際沒(méi)有訴權(quán)。其與被告人蘇某惡意串通，隱瞞債權(quán)未實(shí)際發(fā)生轉(zhuǎn)讓的真相、捏造其已經(jīng)代為清償債務(wù)的事實(shí)，向人民法院提起訴訟，致使人民法院誤以為其具有訴權(quán)。二被告人在民事訴訟中，所依據(jù)的民事法律關(guān)系和楊某具有訴權(quán)的事實(shí)均不真實(shí)存在。應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告人楊某、蘇某的行為屬于《中華人民共和國(guó)刑法》三百零七條之一規(guī)定的“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟”。二被告人的行為致使正寧縣人民法院基于當(dāng)事人虛構(gòu)的事實(shí)作出民事判決，妨害了司法秩序，二被告人的行為及結(jié)果符合《中華人民共和國(guó)刑法》三百零七條之一和相關(guān)司法解釋的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定二被告人的行為構(gòu)成虛假訴訟罪。

關(guān)于被告人蘇某、楊某犯罪行為是否達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的分析認(rèn)定。抗訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱“解釋”）第二條規(guī)定“以捏造的事實(shí)提起民事訴訟，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為'妨害司法秩序或者嚴(yán)重侵害他人合法權(quán)益’”，其中第三項(xiàng)為“致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書、制作財(cái)產(chǎn)分配方案，或者立案執(zhí)行基于捏造的事實(shí)作出的仲裁裁決、公正債權(quán)文書的；”。解釋第三條規(guī)定“有本解釋第二條第二項(xiàng)至第四項(xiàng)情形之一，嚴(yán)重干擾正常司法活動(dòng)或者嚴(yán)重?fù)p害司法公信力的；”，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第三百零七條之一第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。二被告人的行為致使人民法院兩次開(kāi)庭審理，并基于捏造的事實(shí)做出了判決，嚴(yán)重?fù)p害了人民法院公平、公正的司法形象，嚴(yán)重?fù)p害了司法公信力。被告人在虛構(gòu)債權(quán)轉(zhuǎn)讓的事實(shí)過(guò)程中，通過(guò)約定利息和好處費(fèi)，讓被害人張某1額外背負(fù)5000元的債務(wù)，其二人主觀惡性大，犯罪情節(jié)嚴(yán)重，符合解釋第三條第二項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定被告人蘇某、楊某虛假訴訟犯罪“情節(jié)嚴(yán)重”。經(jīng)審查，被告人楊某、蘇某虛構(gòu)債權(quán)轉(zhuǎn)讓的過(guò)程中通過(guò)約定利息和好處費(fèi)，讓被害人張某1多承擔(dān)5000元債務(wù)屬實(shí)，但在民事訴訟中其提交了被害人張某1當(dāng)時(shí)書寫的借款金額為7萬(wàn)元的借條，如實(shí)陳述了借款時(shí)約定利息和好處費(fèi)的事實(shí)，在民事訴訟過(guò)程中沒(méi)有非法占有該5000元的主觀目的，也沒(méi)有相應(yīng)的客觀行為。抗訴機(jī)關(guān)提交的證據(jù)也不能證實(shí)被告人蘇某、楊某通過(guò)虛假訴訟行為非法占有他人財(cái)物的主觀目的或客觀行為?？乖V機(jī)關(guān)將民事活動(dòng)中約定較高利息的行為等同于刑事犯罪中非法占有故意，明顯不當(dāng)，不予支持。虛假訴訟罪法定刑升格標(biāo)準(zhǔn)的“情節(jié)嚴(yán)重”，應(yīng)體現(xiàn)在妨害司法秩序和侵害他人合法權(quán)益兩個(gè)方面。本案中，被告人蘇某與被害人張某1具有民間借貸法律關(guān)系是客觀事實(shí)，捏造部分事實(shí)后提起民事訴訟，妨害了司法秩序，但其所捏造的事實(shí)與原來(lái)合法債權(quán)具有關(guān)聯(lián)，即便基于捏造的事實(shí)作出的判決生效并得到履行，被害人張某1與被告人蘇某之間民間借貸法律關(guān)系必然消亡，被害人張某1不會(huì)因此而遭受財(cái)產(chǎn)或者其他利益的損失。因此，被告人蘇某、楊某的犯罪行為是否達(dá)到“情節(jié)嚴(yán)重”這一法定刑升格標(biāo)準(zhǔn)，僅能從犯罪行為妨害司法秩序的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。解釋第二條規(guī)定了虛假訴訟罪的入罪標(biāo)準(zhǔn)，其中第三項(xiàng)為“致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書、制作財(cái)產(chǎn)分配方案，或者……”。對(duì)于一審民事案件來(lái)說(shuō)，開(kāi)庭審理是作出裁判文書的前置程序。因此，“致使人民法院基于捏造的事實(shí)作出裁判文書”已經(jīng)足以涵蓋和評(píng)價(jià)被告人蘇某、楊某的虛假訴訟行為和導(dǎo)致人民法院開(kāi)庭審理并作出裁判文書的后果。至于抗訴機(jī)關(guān)提出“嚴(yán)重干擾正常司法活動(dòng)或者嚴(yán)重?fù)p害司法公信力的”。解釋第三條以并列方式規(guī)定了七種情形，其中第三項(xiàng)中“干擾正常司法活動(dòng)或者嚴(yán)重?fù)p害司法公信力的”的嚴(yán)重程度規(guī)定不明確，適用時(shí)，危害程度應(yīng)當(dāng)與其他六項(xiàng)中規(guī)定相對(duì)明確的危害程度相當(dāng)。其他六種法定刑升格情形可概括為給他人合法權(quán)益造成特別嚴(yán)重侵害，包括采取財(cái)產(chǎn)保全或者行為保全措施，造成他人經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上；義務(wù)人自動(dòng)履行執(zhí)行義務(wù)或者人民法院基于生效裁判文書執(zhí)行他人財(cái)產(chǎn)權(quán)益，數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元以上；通過(guò)虛假訴訟手段逃避合法債務(wù)，致使他人債權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，數(shù)額達(dá)到100萬(wàn)元以上；通過(guò)虛假訴訟手段直接非法占有他人財(cái)產(chǎn)，數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)元以上；或者致使他人因?yàn)椴粓?zhí)行判決、裁定受到刑事打擊處罰等。被告人蘇某、楊某妨害司法秩序的嚴(yán)重程度與其他六種法定刑升格情形尚有一定差距。因此，抗訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人蘇某、楊某犯罪情節(jié)嚴(yán)重的抗訴意見(jiàn)不能成立，不予支持。

關(guān)于對(duì)被告人蘇某、楊某是否應(yīng)當(dāng)受到刑事處罰，應(yīng)受到何種刑事處罰的問(wèn)題。經(jīng)查，二被告人的虛假訴訟行為導(dǎo)致人民法院作出民事判決后，判決雖未發(fā)生法律效力，被害人向偵查機(jī)關(guān)報(bào)案后，二審法院及時(shí)將民事案件移送偵查機(jī)關(guān)，并裁定駁回楊某的起訴。二被告人的虛假訴訟行為妨害了司法秩序，其犯罪行為不但致使一審人民法院作出了錯(cuò)誤判決，而且導(dǎo)致二審法院立案審查，并作出裁判文書，嚴(yán)重干擾了正常的司法秩序，不屬于《中華人民共和國(guó)刑法》第三十七條規(guī)定的“犯罪情節(jié)輕微”，故原審法院對(duì)其免予刑事處罰不當(dāng)，慶陽(yáng)市人民檢察院的支持抗訴意見(jiàn)正確，應(yīng)予支持。但綜合考量二被告人犯罪行為對(duì)法益侵害程度、主觀惡性、作案手段、社會(huì)危害性，以及到案后如實(shí)供述犯罪事實(shí)，當(dāng)庭自愿認(rèn)罪、悔罪的事實(shí)，可對(duì)二被告人從輕處罰。

本院認(rèn)為，原審審判程序合法，判決認(rèn)定被告人蘇某、楊某犯虛假訴訟罪的事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，定罪準(zhǔn)確，審判程序合法，但適用法律錯(cuò)誤，導(dǎo)致量刑不當(dāng)，依法應(yīng)予糾正。慶陽(yáng)市人民檢察院認(rèn)為原審判決量刑不當(dāng)?shù)闹С挚乖V理由成立，應(yīng)予支持?？乖V機(jī)關(guān)的其他抗訴理由、辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)均不能成立，不予支持。經(jīng)本院審判委員會(huì)討論決定，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第二百三十六條第一款第（二）項(xiàng)、第二百四十四條的規(guī)定，適用《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零七條之一、第六十七條第三款，《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理虛假訴訟刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第二條之規(guī)定，判決如下：

一、撤銷正寧縣人民法院（2020）甘1025刑初27號(hào)刑事判決；

二、被告人蘇某犯虛假訴訟罪，判處罰金人民幣10000元；

被告人楊某犯虛假訴訟罪，判處罰金人民幣10000元。

本判決為終審判決。

審判長(zhǎng)　劉　蘅

審判員　范　春

審判員　陳金學(xué)

二〇二〇年九月三十日

書記員　黨　琪