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[余文唐]排除執(zhí)行:沖突化解與法理探辨

 余文唐 2022-09-22 發(fā)布于福建


2022/9/20 16:45:55 點(diǎn)擊率[126] 評(píng)論[0]  
【法寶引證碼】CLI.A.4122955
【學(xué)科類別】法理學(xué)
【出處】本網(wǎng)首發(fā)//北大法律信息網(wǎng)>法學(xué)在線
【寫作時(shí)間】2022年
【中文摘要】《異議復(fù)議規(guī)定》第27條但書中的“司法解釋”從字面含義來(lái)看,涵蓋著《異議復(fù)議規(guī)定》本身。第27條規(guī)定與第28-30條規(guī)定之間存在普特沖突,本應(yīng)適用《立法法》第92條規(guī)定的特別法優(yōu)于普通法規(guī)則。但適用該沖突規(guī)則的結(jié)果,則有悖于物權(quán)優(yōu)于債權(quán)的民法原理,同時(shí)對(duì)擔(dān)保物權(quán)人極不公平。應(yīng)當(dāng)在恪守物權(quán)優(yōu)于債權(quán)原理的前提下,以權(quán)利位階為據(jù)進(jìn)行司法裁量,對(duì)《異議復(fù)議規(guī)定》第27條與第28-30條作出適用上的辨證選擇?!睹裆虒徟屑o(jì)要》第126、127條規(guī)定所做的辨證選擇是:將能夠排除擔(dān)保物權(quán)執(zhí)行的限于房屋消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán),而一般買受人、預(yù)告登記權(quán)利人的物權(quán)期待權(quán)只能排除一般債權(quán)的執(zhí)行。這種選擇的法理依據(jù)為:其一,物權(quán)優(yōu)于債權(quán);其二,生存權(quán)大于其它一切權(quán)利;其三,先占效力或預(yù)告登記的保全效力。從法律方法上看,該選擇還可以通過(guò)目的性配合限縮加以說(shuō)明。
【中文關(guān)鍵字】排除執(zhí)行;普特沖突;辨證選擇;法理依據(jù);配合限縮

【全文】
  《異議復(fù)議規(guī)定》(法釋〔2015〕10號(hào))第28-30條的規(guī)定是否包含在第27條的但書之內(nèi)?或曰第28-30條規(guī)定的三種物權(quán)期待權(quán)能否排除第27條規(guī)定的擔(dān)保物權(quán)之執(zhí)行?不論是法學(xué)理論界還是在司法實(shí)務(wù)上,近年來(lái)一直存在不同的認(rèn)識(shí)。就連與《異議復(fù)議規(guī)定》配套出版的《理解與適用》對(duì)該問(wèn)題的解讀也是前后不一,最高法院作出的相關(guān)判例也存在相互沖突之現(xiàn)象。2019年11月14日,最高法院發(fā)布的《民商審判紀(jì)要》(法〔2019〕254號(hào))第126條,對(duì)《異議復(fù)議規(guī)定》第28-30條與第27條的適用關(guān)系加以理順。其意為:一是只有《異議復(fù)議規(guī)定》第29條規(guī)定的住房消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán),才能排除第27條規(guī)定的擔(dān)保物權(quán)的執(zhí)行;二是《異議復(fù)議規(guī)定》第28、30條規(guī)定的不動(dòng)產(chǎn)無(wú)過(guò)錯(cuò)一般買受人和預(yù)告登記權(quán)利人的物權(quán)期待權(quán),只能排除一般債權(quán)的執(zhí)行。至此,與《異議復(fù)議規(guī)定》配套出版的《理解與適用》的矛盾解讀和最高法院作出的沖突裁判孰是孰非的疑團(tuán)終于得以解開,執(zhí)行異議的審查和執(zhí)行異議之訴的審理從此有了統(tǒng)一而明確的司法尺度。那么,《異議復(fù)議規(guī)定》第27條與第28-30條之間存在的沖突究竟屬于什么性質(zhì)?《民商審判紀(jì)要》第126條以及第127條規(guī)定的法理依據(jù)是什么?對(duì)于此類問(wèn)題,尚有加以系統(tǒng)研究和闡釋的必要。本文在梳理最高法院在《異議復(fù)議規(guī)定》第27條與第28-30條關(guān)系的司法觀點(diǎn)、分析兩者的規(guī)范沖突性質(zhì)及其辨證選擇之基礎(chǔ)上,對(duì)《民商審判紀(jì)要》第126條和第127條規(guī)定的法理依據(jù)進(jìn)行探討辨析。

  一、司法解釋:矛盾解讀與沖突判例
  《異議復(fù)議規(guī)定》第27條規(guī)定擔(dān)保物權(quán)優(yōu)先受償原則及其例外:“申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的依法享有對(duì)抗案外人的擔(dān)保物權(quán)等優(yōu)先受償權(quán),人民法院對(duì)案外人提出的排除執(zhí)行異議不予支持,但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外?!苯又萌齻€(gè)條文,分別規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)買受人的三種物權(quán)期待權(quán)排除執(zhí)行的條件。即第28條規(guī)定一般買受人的物權(quán)期待權(quán)排除執(zhí)行的條件:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對(duì)登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)在人民法院查封之前已合法占有該不動(dòng)產(chǎn);(三)已支付全部?jī)r(jià)款,或者已按照合同約定支付部分價(jià)款且將剩余價(jià)款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;(四)非因買受人自身原因未辦理過(guò)戶登記?!钡?9條規(guī)定房屋消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán)排除執(zhí)行的條件:“?金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對(duì)登記在被執(zhí)行的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下的商品房提出異議,符合下列情形且其權(quán)利能夠排除執(zhí)行的,人民法院應(yīng)予支持:(一)在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;(二)所購(gòu)商品房系用于居住且買受人名下無(wú)其他用于居住的房屋;(三)已支付的價(jià)款超過(guò)合同約定總價(jià)款的百分之五十?!钡?0條規(guī)定預(yù)告登記權(quán)利人物權(quán)期待權(quán)排除執(zhí)行的條件:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,對(duì)被查封的辦理了受讓物權(quán)預(yù)告登記的不動(dòng)產(chǎn),受讓人提出停止處分異議的,人民法院應(yīng)予支持;符合物權(quán)登記條件,受讓人提出排除執(zhí)行異議的,應(yīng)予支持。”
  與《異議復(fù)議規(guī)定》配套的《理解與適用》一書,多處解讀上述三種物權(quán)期待權(quán)及其與擔(dān)保物權(quán)的關(guān)系。其一,《異議復(fù)議規(guī)定》第28條規(guī)定無(wú)過(guò)錯(cuò)不動(dòng)產(chǎn)買受人物權(quán)期待權(quán)的優(yōu)先保護(hù),賦予其類似所有權(quán)人的地位,其物權(quán)的期待權(quán)具有排除執(zhí)行等物權(quán)效力;第29條賦予消費(fèi)者對(duì)買受房屋的物權(quán)期待權(quán)以排除執(zhí)行的效力,消費(fèi)者對(duì)房屋的物權(quán)期待權(quán)在順位上應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于其他債權(quán);第30條規(guī)定的預(yù)告登記物權(quán)期待權(quán),不但可以對(duì)抗不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)人和其他物權(quán)人,也可以對(duì)抗任意第三人。其二,“……案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的尚未取得所有權(quán),但享有應(yīng)向其交付的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)的,除法律、司法解釋明確規(guī)定能夠阻止執(zhí)行的情形以外(例如,本司法解釋第28-30條,《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)》第2條等),案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的的債權(quán)請(qǐng)求權(quán),原則上不能阻止執(zhí)行,也不能對(duì)抗申請(qǐng)執(zhí)行人的優(yōu)先受償權(quán)?!逼淙霸趥鶛?quán)人申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)與受讓人主張所有權(quán)的爭(zhēng)議中,人民法院原則上應(yīng)支持抵押權(quán)人?!睆倪@三處的闡述中,可以顯而易見地看出其中存在前后不一的觀點(diǎn):第一處認(rèn)為無(wú)過(guò)錯(cuò)不動(dòng)產(chǎn)買受人物權(quán)期待權(quán)、預(yù)告登記物權(quán)期待權(quán),能夠排除擔(dān)保物權(quán)的執(zhí)行;而消費(fèi)者對(duì)買受房屋的物權(quán)期待權(quán),僅是優(yōu)先于其他債權(quán)。第二處卻認(rèn)為第28-30條規(guī)定的三種物權(quán)期待權(quán)均能排除執(zhí)行,包括排除擔(dān)保物權(quán)的執(zhí)行。第三處的意思則是,第28-30條規(guī)定的三種物權(quán)期待權(quán)原則上均不能排除擔(dān)保物權(quán)的執(zhí)行,而僅僅能夠?qū)σ话銈鶛?quán)排除執(zhí)行。
  最高法院作出的判例,也存在全部排除與限制排除的對(duì)立觀點(diǎn)。持前者觀點(diǎn)的有如:1、(2018)最高法民申4090號(hào)案認(rèn)為:《異議復(fù)議規(guī)定》第28條是對(duì)無(wú)過(guò)錯(cuò)不動(dòng)產(chǎn)買受人物權(quán)期待權(quán)的保護(hù),第29條是對(duì)房屋消費(fèi)者物權(quán)期待權(quán)的保護(hù)。從適用對(duì)象可以看出,第28條對(duì)所有類型被執(zhí)行人均可適用,而第29條為專門針對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的被執(zhí)行人規(guī)定的特別條款,此種情況下當(dāng)事人可以擇一適用,本案符合第28條規(guī)定的條件,并據(jù)此認(rèn)定買受人享有的物權(quán)期待權(quán)可以排除擔(dān)保物權(quán),適用法律并無(wú)不當(dāng)。2、(2019)最高法民終223號(hào))案也認(rèn)為,《異議復(fù)議規(guī)定》第28條屬于第27條規(guī)定的“但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外”之情形,旨在保護(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)買受人的物權(quán)期待權(quán)。在符合第28條規(guī)定的情形下,即使案涉房產(chǎn)上設(shè)定有抵押權(quán),吳璋琦亦享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。此外,(2019)最高法民終223號(hào)等案也持此觀點(diǎn)。持后者觀點(diǎn)的有如:1、(2018)最高法民申5078號(hào)案認(rèn)為,第28條規(guī)定了在金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對(duì)登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提出異議,獲得人民法院支持所要滿足的四個(gè)要件,但該條規(guī)定僅能對(duì)抗對(duì)被執(zhí)行人享有普通債權(quán)的債權(quán)人。2、(2018)最高法民申1972號(hào)案也認(rèn)為:房屋買受人若要排除普通債權(quán)的執(zhí)行,既可以選擇適用第28條,也可以選擇適用第29條,但房屋買受人若要排除建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)、擔(dān)保物權(quán)等權(quán)利的強(qiáng)制執(zhí)行,則必須符合第29條的規(guī)定。持該觀點(diǎn)的還有(2018)最高法民再447號(hào)等裁判。

  二、條款適用:規(guī)范沖突與辨證選擇
  《異議復(fù)議規(guī)定》第27條規(guī)定的擔(dān)保物權(quán)的執(zhí)行可否被第28-30條規(guī)定的三種不動(dòng)產(chǎn)(房屋)物權(quán)期待權(quán)所排除?包括配套出版的《理解與適用》和最高法院相關(guān)判例在內(nèi)分歧觀點(diǎn),著眼點(diǎn)基本上集中于:后者是否被前者但書涵蓋,或曰兩者之間可否適用普通法優(yōu)于特別法的規(guī)則。本文從兩個(gè)方面來(lái)考察:一是字面含義。第27條但書是用“司法解釋”而無(wú)“其他”限制,根據(jù)《司法解釋規(guī)定》(法發(fā)[2007]12號(hào))第6條,“規(guī)定”是司法解釋的四種形式之一。因而從字面含義上看,但書中的“司法解釋”似乎包括《異議復(fù)議規(guī)定》。然而,不可否認(rèn)的是或有另一種理解:立法上若是同一法律文件上的另有規(guī)定除外的,通常是以“本法××(分則或第×條)另有規(guī)定的除外”之類的方式來(lái)表達(dá)。第27條但書并非采用“本司法解釋另有規(guī)定的除外”,因此也可以認(rèn)為該但書中的“司法解釋”是指其它司法解釋(文件)??梢姡瑑H從文義尚難最終確定后者是否被前者的但書所涵蓋。二是普特關(guān)系。特別法優(yōu)于普通法的前提是存在普特沖突,而普特沖突必須是一般規(guī)定與特別規(guī)定的調(diào)整事項(xiàng)同一而適用條件存在屬種關(guān)系,或者兩者的調(diào)整事項(xiàng)本身為屬種關(guān)系,而且普特規(guī)定的法律效果互相排斥。那么第27條與第28-30條究竟誰(shuí)為一般規(guī)定、誰(shuí)是特別規(guī)定?比較兩者:1、調(diào)整事項(xiàng)同一:排除執(zhí)行;2、法律效果排斥:第27條“不予支持”,第28-30條“應(yīng)予支持”;3、適用條件:27條案外人的債權(quán),28-30條案外人的特殊債權(quán)/物權(quán)請(qǐng)求權(quán)。結(jié)論:后者是特別規(guī)定。
  構(gòu)成普特沖突的規(guī)定之間,原則上應(yīng)當(dāng)按照《立法法》第92條前段規(guī)定的規(guī)則選擇適用的條款,即特別法優(yōu)于普通法。然而也不盡然,有些法律沖突雖然可以通過(guò)一般規(guī)則來(lái)選擇所要適用的法律規(guī)范,但選擇適用的結(jié)果不具有合理性或正義性,這時(shí)也需要通過(guò)辯證選擇予以衡平。所謂辯證選擇,在本文是指當(dāng)出現(xiàn)奇特類型的法律沖突時(shí),法官借助相互沖突的法律規(guī)范之外的因素(法律原則、公共政策、社會(huì)需求等),通過(guò)利益權(quán)衡或價(jià)值評(píng)判,從而選擇符合法的妥當(dāng)性的法律規(guī)范適用于現(xiàn)實(shí)案件的司法作業(yè)。這一定義的要點(diǎn)為:1、辨證選擇適用于奇特的法律沖突,包括不能以既定的法律沖突的適用規(guī)則進(jìn)行法律規(guī)范的選擇的法律沖突,或以法律沖突的適用規(guī)則選擇法律規(guī)范所適用的結(jié)果將產(chǎn)生極不妥當(dāng)(不正當(dāng)、不正義)的法律沖突;2、辯證選擇的根據(jù)是法律原則、公共政策、社會(huì)需求以及道德、情感等相互沖突的法律規(guī)范之外的因素;3、辨證選擇的核心步驟為:結(jié)合具體案情對(duì)相互沖突的法律規(guī)定進(jìn)行利益權(quán)衡或價(jià)值評(píng)判;4、辯證選擇的目標(biāo):選擇更能使案件的處理符合正義與理性要求的法律規(guī)范作為判案的依據(jù)。如上分析,《異議復(fù)議規(guī)定》第27條與第28-30條之間構(gòu)成普特沖突,本應(yīng)適用特別法優(yōu)于普通法的規(guī)則,支持案外人的三種物權(quán)期待權(quán)排除擔(dān)保物權(quán)的請(qǐng)求。然而如此一來(lái),就會(huì)出現(xiàn)本質(zhì)上仍屬債權(quán)的物權(quán)期待權(quán)排除擔(dān)保物權(quán)的執(zhí)行、期待物權(quán)優(yōu)于既得物權(quán)的極不合理的后果。因此,有必要對(duì)第27條與第28-30條進(jìn)行辨證選擇。
  如上所述,辨證選擇的重要方法是利益權(quán)衡或價(jià)值評(píng)判。這里面涉及權(quán)利沖突與權(quán)利位階:所謂權(quán)利沖突,是指兩個(gè)或兩個(gè)以上具有同樣法律上之依據(jù)的權(quán)利之間,因法律未對(duì)它們之間的關(guān)系作出明確的界定所導(dǎo)致的權(quán)利邊界的不確定性、模糊性,而引起的它們之間的不和諧狀態(tài)、矛盾狀態(tài)。而權(quán)利沖突的重要解決方式,就是確定權(quán)利位階。權(quán)利位階就是不同權(quán)利的利益大小或價(jià)值高低的排序。美國(guó)著名社會(huì)心理學(xué)家亞伯拉罕·馬斯洛提出著名的馬斯洛需求層次理論,將人類需求像階梯一樣從低到高按層次分為五階,依次是:生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實(shí)現(xiàn)需求。在權(quán)利位階上,位階高的權(quán)利優(yōu)先于位階低的權(quán)利優(yōu)先得到保障。馬斯洛將生理需要排在第一層次,從權(quán)利角度來(lái)說(shuō)大致等同于生存權(quán)——人們獲得足夠的食物、衣著、住房以維持相當(dāng)?shù)纳钏疁?zhǔn)的權(quán)利。安全權(quán)是繼生存權(quán)之后的第二位階的權(quán)利,包含人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、交易安全等內(nèi)容。第三層次的社交需求,包括物質(zhì)性社交需求和精神性社交需求。《異議復(fù)議規(guī)定》第29條規(guī)定的房屋消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán),就屬于生存權(quán)之列;第27條規(guī)定的擔(dān)保物權(quán),應(yīng)當(dāng)屬于安全權(quán)——交易安全;第28、30條規(guī)定的一般買受人、預(yù)告登記權(quán)利人的物權(quán)期待權(quán)可歸入物質(zhì)性社交權(quán)。從此可以看出,第29條規(guī)定與第27條規(guī)定沖突,應(yīng)當(dāng)選擇前者而適用,即前者能夠排除后者的執(zhí)行;而第28、30條規(guī)定與第27條規(guī)定沖突,應(yīng)當(dāng)選擇后者而適用,即前者不能排除后者的執(zhí)行。

  三、紀(jì)要規(guī)定:法理依據(jù)與配合限縮
  《民商審判紀(jì)要》第126條規(guī)定:“根據(jù)《最高人民法院關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問(wèn)題的批復(fù)》第1條、第2條的規(guī)定,交付全部或者大部分款項(xiàng)的商品房消費(fèi)者的權(quán)利優(yōu)先于抵押權(quán)人的抵押權(quán),故抵押權(quán)人申請(qǐng)執(zhí)行登記在房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)名下但已銷售給消費(fèi)者的商品房,消費(fèi)者提出執(zhí)行異議的,人民法院依法予以支持。但應(yīng)當(dāng)特別注意的是,此情況是針對(duì)實(shí)踐中存在的商品房預(yù)售不規(guī)范現(xiàn)象為保護(hù)消費(fèi)者生存權(quán)而作出的例外規(guī)定,必須嚴(yán)格把握條件,避免擴(kuò)大范圍,以免動(dòng)搖抵押權(quán)具有優(yōu)先性的基本原則。因此,這里的商品房消費(fèi)者應(yīng)當(dāng)僅限于符合本紀(jì)要第125條規(guī)定的商品房消費(fèi)者。買受人不是本紀(jì)要第125條規(guī)定的商品房消費(fèi)者,而是一般的房屋買賣合同的買受人,不適用上述處理規(guī)則?!钡?27條規(guī)定:“金錢債權(quán)執(zhí)行中,商品房消費(fèi)者之外的一般買受人對(duì)登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提出異議,請(qǐng)求排除執(zhí)行的,《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第28條規(guī)定,符合下列情形的依法予以支持:一是在人民法院查封之前已簽訂合法有效的書面買賣合同;二是在人民法院查封之前已合法占有該不動(dòng)產(chǎn);三是已支付全部?jī)r(jià)款,或者已按照合同約定支付部分價(jià)款且將剩余價(jià)款按照人民法院的要求交付執(zhí)行;四是非因買受人自身原因未辦理過(guò)戶登記。人民法院在審理執(zhí)行異議之訴案件時(shí),可參照適用此條款?!边@兩條規(guī)定,最為重要的是第126條,第127條規(guī)定必須結(jié)合第126條規(guī)定才能夠正確理解和適用。
  這里從三個(gè)層次探析紀(jì)要規(guī)定的法理:一是擔(dān)保物權(quán)原則上優(yōu)于物權(quán)期待權(quán);二是房屋消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán)優(yōu)于擔(dān)保物權(quán);三是一般買受人和預(yù)告登記權(quán)利人的物權(quán)期待權(quán)優(yōu)于一般債權(quán)。第一個(gè)結(jié)論的主要法理是:物權(quán)優(yōu)于債權(quán)。而擔(dān)保物權(quán)屬于物權(quán),物權(quán)期待權(quán)本質(zhì)上仍為債權(quán)。即使認(rèn)為物權(quán)期待權(quán)是準(zhǔn)物權(quán)或準(zhǔn)擔(dān)保物權(quán),也還是劣后于擔(dān)保物權(quán)這種真正的物權(quán)。第二個(gè)結(jié)論的法理依據(jù)為:生存權(quán)大于其它一切權(quán)利。而擔(dān)保物權(quán)的意義在于保障交易安全,房屋消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán)則涉及生存權(quán)。第三個(gè)結(jié)論主要是基于:先占效力或物權(quán)預(yù)告登記的保全效力。先占效力是指兩個(gè)合法債權(quán)指向的對(duì)象為同一標(biāo)的物,對(duì)該標(biāo)的物先占有的債權(quán)優(yōu)于后占有的債權(quán)。物權(quán)預(yù)告登記的保全效力是指預(yù)告登記完成后,具有防止不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人(債務(wù)人)作出有害被保全請(qǐng)求權(quán)行為的效力,不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人另行處分不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的行為無(wú)效。在物債二分體系下,物權(quán)優(yōu)于債權(quán)和債權(quán)平等是兩個(gè)重要的法理原則。而有原則就有例外,該兩原則自然也存在例外。例外要么由法律明文,要么是由司法裁量。在權(quán)利沖突的場(chǎng)合,司法裁量的主要方法是按照權(quán)利位階進(jìn)行權(quán)利衡量。前述第二個(gè)結(jié)論是物權(quán)優(yōu)于債權(quán)原則的例外,顯然是根據(jù)權(quán)利位階進(jìn)行司法裁量所得出的。而第三個(gè)結(jié)論是債權(quán)平等原則的例外,仍是按照權(quán)利位階所作出的司法裁量。只是第二個(gè)結(jié)論是根據(jù)第一序列的權(quán)利位階;第三個(gè)結(jié)論的法理根據(jù)是第二序列權(quán)利位階,也即債權(quán)內(nèi)部的權(quán)利位階或曰效力位階。
  對(duì)于《民商審判紀(jì)要》第126、127條規(guī)定,還可以從法律方法上的目的性配合限縮加以說(shuō)明。目的性配合限縮,是指為了實(shí)現(xiàn)他法律規(guī)范的規(guī)范目的,而以他法律規(guī)范的規(guī)范目的來(lái)限縮本法律規(guī)范的適用范圍。運(yùn)用目的性配合限縮的基本條件有四:一是所涉的兩個(gè)法律規(guī)范依其文義不存在復(fù)數(shù)解釋,也即兩個(gè)法律規(guī)定的字面含義明晰而無(wú)歧義。二是所涉的兩個(gè)法律規(guī)范之間存在法律沖突,或言兩個(gè)法律規(guī)范在同一個(gè)案件上出現(xiàn)適用競(jìng)爭(zhēng)。三是所涉的兩個(gè)法律規(guī)范的規(guī)范目的相互矛盾,也即兩個(gè)法律規(guī)范之間的法律沖突系因規(guī)范目的的矛盾所引發(fā)。四是所涉的兩個(gè)法律規(guī)范的規(guī)范目的存在價(jià)值上的優(yōu)劣等次,或言被限縮規(guī)范之規(guī)范目的在價(jià)值上處于較低的位次?!懂愖h復(fù)議規(guī)定》第29條規(guī)定與第27條規(guī)定之間的沖突符合目的性配合限縮的條件,因而可以通過(guò)目的性配合限縮來(lái)化解:首先,兩規(guī)定依其文字含義均不存在復(fù)數(shù)解釋,前述另解屬于體系解釋而非文義解釋的結(jié)果。其次,兩規(guī)定存在普特沖突和權(quán)利沖突,只能擇一適用。其三,兩規(guī)定的存在規(guī)范目的矛盾:第27條規(guī)定的規(guī)范目的是保障交易安全,第29條規(guī)定的規(guī)范目的為保障房屋消費(fèi)者的生存權(quán)。其四,兩規(guī)定的規(guī)范目的存在價(jià)值上的優(yōu)劣等次:第29條規(guī)定所保障的房屋消費(fèi)者的生存權(quán)的價(jià)值高于第27條規(guī)定所保障的交易安全權(quán)。而第27條規(guī)定與第28、30條規(guī)定之間同樣符合目的性配合限縮的四個(gè)條件,只不過(guò)這里是以第27條規(guī)定的規(guī)范目的來(lái)限制第28、30條規(guī)定的適用范圍。

【作者簡(jiǎn)介】
       余文唐,第三屆全國(guó)審判業(yè)務(wù)專家,福建省莆田市中級(jí)人民法院審委會(huì)原專職委員,“1989-2008年全國(guó)法院學(xué)術(shù)研討突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”、“全國(guó)法院學(xué)術(shù)討論會(huì)三十年司法理論研究突出貢獻(xiàn)銅獎(jiǎng)”獲得者。
【注釋】
       [1]最高法院《關(guān)于印發(fā)〈全國(guó)法院民商事審判工作會(huì)議紀(jì)要〉的通知》(法〔2019〕254號(hào))指出:“《會(huì)議紀(jì)要》的出臺(tái),對(duì)統(tǒng)一裁判思路,規(guī)范法官自由裁量權(quán),增強(qiáng)民商事審判的公開性、透明度以及可預(yù)期性,提高司法公信力具有重要意義”;“《會(huì)議紀(jì)要》發(fā)布后,人民法院尚未審結(jié)的一審、二審案件,在裁判文書'本院認(rèn)為’部分具體分析法律適用的理由時(shí),可以根據(jù)《會(huì)議紀(jì)要》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行說(shuō)理?!?/span>
       [2]參見最高法院執(zhí)行局編著(江必新、劉貴祥主編):《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題規(guī)定理解與適用》,人民法院出版社2015年版,第421、432、439頁(yè)。
       [3]最高法院執(zhí)行局編著(江必新、劉貴祥主編):《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題規(guī)定理解與適用》,人民法院出版社2015年版,第390-391頁(yè)。
       [4]最高法院執(zhí)行局編著(江必新、劉貴祥主編):《最高人民法院關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題規(guī)定理解與適用》,人民法院出版社2015年版,第395頁(yè)。
       [5](2019)最高法民終223號(hào)裁判認(rèn)為,《異議復(fù)議規(guī)定》第28條屬于第27條規(guī)定的“但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外”之情形,旨在保護(hù)無(wú)過(guò)錯(cuò)買受人的物權(quán)期待權(quán)。在符合第28條規(guī)定的情形下,即使案涉房產(chǎn)上設(shè)定有抵押權(quán),吳璋琦亦享有足以排除強(qiáng)制執(zhí)行的民事權(quán)益。
       [6](2018)最高法民再447號(hào)裁判認(rèn)為,“根據(jù)第29條規(guī)定基于對(duì)消費(fèi)者生存權(quán)這一價(jià)值的維護(hù),賦予消費(fèi)者買受房屋的物權(quán)期待權(quán)以排除執(zhí)行的效力,即便申請(qǐng)執(zhí)行人對(duì)該房屋享有建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)、擔(dān)保物權(quán)等權(quán)利,法律也應(yīng)更優(yōu)先保護(hù)消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán)。第28條亦規(guī)定了在金錢債權(quán)執(zhí)行中,買受人對(duì)登記在被執(zhí)行人名下的不動(dòng)產(chǎn)提出異議,獲得人民法院支持所要滿足的四個(gè)要件,但該條規(guī)定僅能對(duì)抗對(duì)被執(zhí)行人享有普通債權(quán)的債權(quán)人?!贝送?,(2018)最高法民申782號(hào)裁判指出:“從法律邏輯上看,房屋買受人若要排除普通債權(quán)的執(zhí)行,既可以選擇適用《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十八條,也可以選擇適用第二十九條,但房屋買受人若要排除建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)、擔(dān)保物權(quán)等權(quán)利的強(qiáng)制執(zhí)行,則必須符合《執(zhí)行異議和復(fù)議規(guī)定》第二十九條的規(guī)定?!?/span>
       [7]按照法律規(guī)范三要素即調(diào)整事項(xiàng)(事項(xiàng))、法律效果(評(píng)價(jià))和適用條件(情況)來(lái)講,通常是將具有普特沖突的兩個(gè)法律規(guī)范調(diào)整事項(xiàng)表述為“同一事項(xiàng)”,并理解為普特規(guī)定的調(diào)整事項(xiàng)完全相同即存在全同關(guān)系。具體地說(shuō),就是將法律規(guī)范之間的普特關(guān)系看成是調(diào)整事項(xiàng)完全相同,而普特規(guī)范適用條件中的主體身份、空間效力、時(shí)間效力有一個(gè)或多個(gè)要素存在屬種關(guān)系(細(xì)化)。經(jīng)過(guò)仔細(xì)考察相關(guān)法律規(guī)定,筆者認(rèn)為這里的“同一事項(xiàng)”應(yīng)該包括兩種情形:一種是全同關(guān)系,還有一種是屬種關(guān)系——普=屬、特=種。調(diào)整事項(xiàng)全同的普特關(guān)系較為常見,而調(diào)整事項(xiàng)從屬的普特關(guān)系也不乏其例。例如,《刑法》第398條規(guī)定的故意泄露國(guó)家秘密罪的調(diào)整事項(xiàng)是“國(guó)家秘密”,與《刑法》第432條規(guī)定的故意泄露軍事秘密罪的調(diào)整事項(xiàng)是“軍事秘密”, 而“軍事秘密”為“國(guó)家秘密”的一種,兩者之間的外延關(guān)系屬于從屬關(guān)系或稱包含關(guān)系??梢?,構(gòu)成普特沖突的兩個(gè)法律規(guī)范之調(diào)整事項(xiàng)也可以是屬種關(guān)系。如此,只要兩個(gè)法律規(guī)范中的一個(gè)規(guī)范在對(duì)人(主體身份)、對(duì)事(調(diào)整事項(xiàng))、時(shí)間(時(shí)間效力)、空間(空間效力)這四維效力中有任何一維予以具體化(細(xì)化),就構(gòu)成邏輯上的特別性,兩規(guī)范之間也就成立普特關(guān)系。 有鑒于此,可以將存在普特沖突的兩個(gè)法律規(guī)范,在構(gòu)成要件(由調(diào)整事項(xiàng)和適用條件兩部分組成)整體上的外延關(guān)系直接界定為屬種關(guān)系。
       [8]《立法法》第92條:“同一機(jī)關(guān)制定的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章,特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的,適用特別規(guī)定;新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的,適用新的規(guī)定。”
       [9]謝暉教授的《法律哲學(xué):司法方法的體系》一書第五章“利益衡量與法律沖突的消解”,似與本文所述的“法律沖突的辯證選擇”之主題大有相通之處。謝暉教授將利益衡量的適用范圍,只限在沒(méi)有法律上或理論上之優(yōu)先識(shí)別機(jī)制的同位階法律沖突一個(gè)場(chǎng)合;而且認(rèn)為此類法律沖突是利益衡量的“重要前提”或言“基本前提”,而利益衡量則是此類法律沖突之“唯一救濟(jì)方案”。參見謝暉著:《法律哲學(xué):司法方法的體系》,法律出版社2017年版,第193-194頁(yè)。
       [10]關(guān)于“利益”與“價(jià)值”和“利益沖突”與“價(jià)值沖突”的關(guān)系,謝暉教授作了如下的闡述:“一般說(shuō)來(lái),價(jià)值也是利益,特別是當(dāng)人們把精神利益也納入到利益的范疇時(shí),價(jià)值就是與物質(zhì)利益相對(duì)應(yīng)的人類兩大利益之一,即精神利益(價(jià)值)和物質(zhì)利益。……站在另一個(gè)角度看,利益也是一種價(jià)值。在價(jià)值體系中,利益問(wèn)題作為價(jià)值已經(jīng)越來(lái)越受人們的關(guān)注”;“價(jià)值沖突主要是因?yàn)槿藗冊(cè)诰裼^念領(lǐng)域發(fā)生的沖突?!鏇_突,在我看來(lái),是指物質(zhì)利益方面的沖突?!袝r(shí)候價(jià)值沖突與利益沖突之間會(huì)出現(xiàn)合一的問(wèn)題?!€需要關(guān)注價(jià)值沖突和利益沖突之間可能發(fā)生的相互轉(zhuǎn)化問(wèn)題?!币娭x暉著:《法律哲學(xué):司法方法的體系》,法律出版社2017年版,第200-201頁(yè)。
       [11]關(guān)于物權(quán)期待權(quán)的性質(zhì),理論界莫衷一是,主要有三種觀點(diǎn):一是物權(quán)說(shuō)。該觀點(diǎn)認(rèn)為承認(rèn)買受人期待權(quán)為物權(quán)并不有悖于“物權(quán)法定主義”和“物權(quán)的獨(dú)立性”兩項(xiàng)物權(quán)法原則。二是債權(quán)說(shuō)。買受人的期待權(quán)就其本質(zhì)屬性而言,屬債權(quán),但因受所有權(quán)保留制度特性的影響,作為債權(quán)的期待權(quán)的效力已有所擴(kuò)張,包容了原本歸屬于物權(quán)效力的部分效力。三是臨界權(quán)說(shuō)。期待權(quán)處于物權(quán)和債權(quán)之間的一個(gè)獨(dú)立的中間位置,是一項(xiàng)含有物權(quán)和債權(quán)兩大領(lǐng)域要素的特殊權(quán)利。因?yàn)槠诖龣?quán)人就標(biāo)的物在占有、使用、收益三大權(quán)能方面具有物權(quán)的若干特性,但期待權(quán)的存在又以其基礎(chǔ)法律行為(買賣合同)的有效存在為依托,具有債權(quán)的附從性。參見沈燁:《<不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)期待權(quán)的性質(zhì)及成立條件>》,《我的圖書館》,網(wǎng)頁(yè) <http://www.gongjishe.com/ content/18/0222/15/819919_731474291.shtml>,2020年2月20日訪問(wèn)。曾任最高法院法官的范向陽(yáng)博士的觀點(diǎn)是:“依照物權(quán)法第六條的精神,物權(quán)期待權(quán)無(wú)疑是債權(quán)?!狈断蜿?yáng):《案外人物權(quán)期待權(quán)保護(hù)制度的反思與重構(gòu)——以制度的確定性為視角》,載《晟典律師評(píng)論》2018年第1期,第157頁(yè)。最高法院(2015)民申字第1881號(hào)民事裁定認(rèn)為:“法律之所以要對(duì)案外人對(duì)執(zhí)行標(biāo)的物之物權(quán)期待權(quán)進(jìn)行保護(hù),概其原因在于,物權(quán)期待權(quán)從性質(zhì)上雖仍屬債權(quán)范疇,但該債權(quán)不同于一般的債權(quán),案外人既已依照合同履行完畢支付取得物權(quán)之對(duì)價(jià)等義務(wù),預(yù)期物權(quán)將確定無(wú)疑地變動(dòng)到其名下,在與申請(qǐng)執(zhí)行人一般債權(quán)的實(shí)現(xiàn)發(fā)生沖突時(shí),法律選擇了優(yōu)先保護(hù)案外人的物權(quán)期待權(quán)。”
       [12]王克金:《權(quán)利沖突論》,載《法制與社會(huì)發(fā)展》2004年第2期,第43頁(yè)。
       [13]張平華教授認(rèn)為:“權(quán)利位階是法律世界的客觀現(xiàn)象,反映了權(quán)利效力間的高低、強(qiáng)弱或者價(jià)值上的輕重關(guān)系。權(quán)利位階規(guī)則指在直接規(guī)定不同權(quán)利之間的效力優(yōu)先順序?yàn)閮?nèi)容的法律規(guī)則,依權(quán)利位階規(guī)則獲得的權(quán)利優(yōu)位是絕對(duì)的、確定的。權(quán)利位階規(guī)則可分為意定權(quán)利位階規(guī)則、法定權(quán)利位階規(guī)則。權(quán)利位階原則指以確定權(quán)利的價(jià)值輕重為內(nèi)容的法律原則,依權(quán)利位階規(guī)則獲得物權(quán)利優(yōu)位不是絕對(duì)的。確定權(quán)利位階原則的過(guò)程是價(jià)值判斷活動(dòng)?!币姀埰饺A:《權(quán)利位階論——關(guān)于權(quán)利沖突化解機(jī)制的初步探討》,《法律科學(xué)》2007第6期,第32頁(yè)。
       [14]參見[美]戴維·霍瑟薩爾著:《心理學(xué)史(第4版)》,郭本禹等譯,人民郵電出版社2011年版,第507-508頁(yè)。
       [15]最高法院王毓瑩法官曾以在前的司法解釋解讀《異議復(fù)議規(guī)定》第28、29條規(guī)定與第27條規(guī)定的適用關(guān)系,認(rèn)為:根據(jù)《建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)批復(fù)》(法釋[2002]16號(hào)),權(quán)利排序應(yīng)為:房屋消費(fèi)者的物權(quán)期待權(quán)>建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)>抵押權(quán)>一般買受人的物權(quán)期待權(quán)。因而第27條但書條款僅包括第29條規(guī)定,而不包括第28條規(guī)定。參見王毓瑩:《不動(dòng)產(chǎn)買受人提起的執(zhí)行異議之訴的處理》,載《人民法院報(bào)》2019年2月21日第7版;又見最高法院民一庭編:《民事審判指導(dǎo)與參考(總第75輯》,人民法院出版社2018年版,第199頁(yè)。這種通過(guò)沿革解釋(歷史解釋)或體系解釋的路徑來(lái)化解第28、29條規(guī)定與第27條規(guī)定的沖突,有著一定程度的說(shuō)服力。然而前司法解釋與后司法解釋之間若是存在沖突,似應(yīng)參照《立法法》第92條規(guī)定的新法優(yōu)于舊法規(guī)則辦理,這是其一。其二,該前司法解釋之所以那么規(guī)定,也需要以生存權(quán)至上的法理(權(quán)利位階)加以論證才更具可接受性。
       [16]最高法院第一巡回法庭副庭長(zhǎng)張勇健指出:“最高人民法院針對(duì)合同法第二百八十六條的批復(fù)以及《關(guān)于人民法院辦理執(zhí)行異議和復(fù)議案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十九條的規(guī)定是基于生存權(quán)至上的考慮,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格適用,在實(shí)踐中不應(yīng)隨意擴(kuò)大?!睆堄陆。骸蹲罡叻ǖ谝谎不胤ㄍィ好裆淌掳讣?大裁判觀點(diǎn)精要》,《每日法言》(微信號(hào):meirifayan)2018年7月14日推送,2020年2月25日訪問(wèn)。
       [17]最高法院(2015)民一終字第328號(hào)判決指出:“在'一物二賣’的情況下,如果兩個(gè)涉及共同標(biāo)的物的合同均已發(fā)生法律效力,已經(jīng)辦理房地產(chǎn)登記的優(yōu)于未辦理房地產(chǎn)登記的;均未辦理登記,先占有的優(yōu)于后占有的;均未占有的,先交付全部?jī)r(jià)款的優(yōu)于未交付全部?jī)r(jià)款的。但是,如果兩個(gè)涉共同標(biāo)的物的合同,其中一個(gè)未發(fā)生法律效力或被認(rèn)定無(wú)效,該合同買受人不具有對(duì)標(biāo)的物的請(qǐng)求權(quán),當(dāng)然無(wú)法對(duì)抗另一合法有效的合同買受人對(duì)標(biāo)的物的請(qǐng)求權(quán)?!薄兜诎舜稳珖?guó)法院民事商事審判工作會(huì)議紀(jì)要(民事部分)》第15條規(guī)定:“審理一房數(shù)賣糾紛案件時(shí),如果數(shù)份合同均有效且買受人均要求履行合同的,一般應(yīng)按照已經(jīng)辦理房屋所有權(quán)變更登記、合法占有房屋以及合同履行情況、買賣合同成立先后等順序確定權(quán)利保護(hù)順位。但惡意辦理登記的買受人,其權(quán)利不能優(yōu)先于已經(jīng)合法占有該房屋的買受人。對(duì)買賣合同的成立時(shí)間,應(yīng)綜合主管機(jī)關(guān)備案時(shí)間、合同載明的簽訂時(shí)間以及其他證據(jù)確定?!?/span>
       [18]《權(quán)威解讀最新物權(quán)法司法解釋(一)系列②:不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)預(yù)告登記的效力(條文釋解+司法觀點(diǎn)+案例要旨)》,《法信》(微信號(hào):Legal_Information)2016年2月24日推送,2020年2月20日訪問(wèn)。(2018)最高法民申5297號(hào)案認(rèn)為:“預(yù)告登記制度以風(fēng)險(xiǎn)防范為價(jià)值取向,旨在保障債權(quán)人將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)。預(yù)告登記所登記的,不是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán),而是將來(lái)發(fā)生不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán),即不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的取得權(quán)。預(yù)告登記的本質(zhì)特征是使該取得權(quán)被登記的請(qǐng)求權(quán)具有物權(quán)的效力,即納入預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán),具有對(duì)后來(lái)發(fā)生的與該項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)內(nèi)容相同的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的處分行為的排他效力,以至于將來(lái)能發(fā)生預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)所期待的法律后果?!?/span>
       [19]德國(guó)著名法學(xué)家拉倫茨在其《法學(xué)方法論》一書中不止一處,舉例闡述目的性配合限縮,不過(guò)拉倫茨只是將其作為目的性限縮的特殊形式而未給出“目的性配合限縮”這一稱謂。參見[德]卡爾。拉倫茨:《法學(xué)方法論》,陳愛娥譯,商務(wù)印書館2003年版,第149、270頁(yè)。
       [20]參見余文唐:《配合限縮:規(guī)范目的矛盾化解之法》,《法學(xué)學(xué)術(shù)前沿》(微信號(hào):frontiers-of-law)2019年7月9日推送,2020年2月25日訪問(wèn)。

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