合規(guī) 安環(huán)合規(guī)課堂 2021-04-17 07:30

特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則

1　范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了山東省內(nèi)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本程序、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)、檔案記錄、分級(jí)管控、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于山東省內(nèi)特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)和實(shí)施指南編制工作。

2　規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

TSG 03-2015 特種設(shè)備事故報(bào)告和調(diào)查處理導(dǎo)則

TSG 08-2017 特種設(shè)備使用管理規(guī)則

TSG R4001-2006 氣瓶充裝許可規(guī)則

TSG R4002-2011 移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則

TSG ZF001-2006 安全閥安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程

DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

國(guó)家質(zhì)檢總局《關(guān)于修訂<特種設(shè)備目錄>的公告》（2014年第114號(hào)）

3　術(shù)語(yǔ)與定義

DB37/T 2882-2016界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1　 

特種設(shè)備  special equipment

特種設(shè)備是指國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備目錄確定的對(duì)人身和財(cái)產(chǎn)安全有較大危險(xiǎn)性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等。

3.2　 

承壓類特種設(shè)備  special pressure equipment

承壓類特種設(shè)備是指特種設(shè)備中的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施的統(tǒng)稱。

3.3　 

機(jī)電類特種設(shè)備  mechanic-electrical special equipment

機(jī)電類特種設(shè)備是指特種設(shè)備中的電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施和場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛及其附屬的安全附件、安全保護(hù)裝置和與安全保護(hù)裝置相關(guān)的設(shè)施的統(tǒng)稱。

3.4　 

特種設(shè)備使用單位  using unit of special equipment

特種設(shè)備使用單位（以下簡(jiǎn)稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位（注）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位(產(chǎn)權(quán)所有人)，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過(guò)符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實(shí)際使用管理者。特種設(shè)備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他管理人管理特種設(shè)備，受托人是使用單位；共有人未委托的，實(shí)際管理人是使用單位；沒(méi)有實(shí)際管理人的，共有人是使用單位。特種設(shè)備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人合同約定的，從其規(guī)定或者約定。

注1：單位包括公司、子公司、機(jī)關(guān)事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等具有法人資格的單位和具有營(yíng)業(yè)執(zhí)照的分公司、個(gè)體工商戶等。

注2：電梯使用管理單位，按照以下方式確定：

a)   自行管理的，所有權(quán)人為電梯使用管理單位；

b)   委托物業(yè)服務(wù)單位或者其他單位管理的，受委托方為電梯使用管理單位；

c)   新安裝電梯未移交給所有權(quán)人的，項(xiàng)目建設(shè)單位為電梯使用管理單位；

d)   出租、出借配有電梯的場(chǎng)所的，出租、出借合同應(yīng)當(dāng)約定電梯使用管理單位；未約定的，出租、出借方為電梯使用管理單位。

注3：氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。

3.5　 

特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)  special equipment safety managementorganization

特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)是指使用單位中承擔(dān)特種設(shè)備安全管理職責(zé)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。

3.6　 

公眾聚集場(chǎng)所  public assembly occupancies

公眾聚集場(chǎng)所是指學(xué)校、幼兒園、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、車站、機(jī)場(chǎng)、客運(yùn)碼頭、商場(chǎng)、餐飲場(chǎng)所、體育場(chǎng)館、展覽館、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動(dòng)中心、公共浴池、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等。

3.7　 

特種設(shè)備作業(yè)人員  special equipment operator

特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)(廠)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員及其相關(guān)管理人員。

3.8　 

特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人  special equipment safety management person incharge

特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。

3.9　 

特種設(shè)備安全管理員  special equipment safety administrator

特種設(shè)備安全管理員是指具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全管理的人員。

3.10　 

風(fēng)險(xiǎn)  risk

風(fēng)險(xiǎn)是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

3.11　 

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)  risk site of special equipment

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有時(shí)亦稱為風(fēng)險(xiǎn)源。

注4：特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)伴隨的特種設(shè)備及其伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，如鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂(lè)設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，移動(dòng)式壓力容器充裝、氣瓶充裝等。

3.12　 

危險(xiǎn)源  hazard

危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。其中，根源是指具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體；狀態(tài)是指設(shè)備的狀態(tài)、使用介質(zhì)和環(huán)境的狀態(tài)等；行為是指決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

4　4　基本要求

4.1　系統(tǒng)管理

使用單位應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則實(shí)施特種設(shè)備危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，其所屬的行業(yè)、領(lǐng)域已將特種設(shè)備確定為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的，也應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求。

4.2　落實(shí)主體責(zé)任

4.2.1　使用單位是特種設(shè)備安全的責(zé)任主體。

4.2.2　使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的主管部門或機(jī)構(gòu)，明確其組織及成員職責(zé)、目標(biāo)與任務(wù)，其成員組成應(yīng)包括使用單位主要負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、安全、設(shè)備、工藝等各職能部門負(fù)責(zé)人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員。

4.2.3　對(duì)設(shè)有特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)的使用單位，應(yīng)當(dāng)由特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)具體組織特種設(shè)備危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。

4.2.4　主要負(fù)責(zé)人應(yīng)全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；特種設(shè)備安全管理員、特種設(shè)備作業(yè)人員、相關(guān)部門和人員結(jié)合部門、崗位職責(zé)，按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作。

4.3　編寫體系文件

使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，編制危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件。

4.4　實(shí)施全員培訓(xùn)

使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)計(jì)劃，并納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。有關(guān)內(nèi)容應(yīng)涵蓋特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)要求。

5　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)

5.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

5.1.1.1　使用單位應(yīng)當(dāng)以在用的單臺(tái)（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為辨識(shí)單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分，按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識(shí)別、便于管理的原則，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為：

——鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐；

——壓力容器，如固定式壓力容器、移動(dòng)式壓力容器、氧艙；

——壓力管道，如長(zhǎng)輸管道、公用管道、工業(yè)管道；

——電梯，如曳引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯、液壓驅(qū)動(dòng)電梯、自動(dòng)扶梯與自動(dòng)人行道、其他類型電梯；

——起重機(jī)械，如橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)、塔式起重機(jī)、流動(dòng)式起重機(jī)、門座起重機(jī)、升降機(jī)、纜索式起重機(jī)、桅桿式起重機(jī)、機(jī)械式停車設(shè)備；

——客運(yùn)索道，如客運(yùn)架空索道、客運(yùn)纜車、客運(yùn)拖牽索道；

——大型游樂(lè)設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機(jī)類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂(lè)設(shè)施、無(wú)動(dòng)力游樂(lè)設(shè)施；

——場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，如機(jī)動(dòng)工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。

5.1.1.2　對(duì)移動(dòng)式壓力容器、氣瓶充裝作業(yè)中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋充裝作業(yè)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于充裝前檢查、充裝過(guò)程、充裝后檢查等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)考慮。

注5：所有特種設(shè)備都應(yīng)納入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別的范圍內(nèi)，包括安全技術(shù)規(guī)范規(guī)定不需要辦理使用登記的特種設(shè)備（如：D級(jí)鍋爐、深冷裝置中非獨(dú)立的壓力容器、超高壓管式反應(yīng)器、簡(jiǎn)單壓力容器等）

5.1.2　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

5.1.2.1　使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)要求組織對(duì)本單位特種設(shè)備使用全過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查。根據(jù)特種設(shè)備臺(tái)賬和單位實(shí)際情況，建立包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（特種設(shè)備）名稱、設(shè)備種類、類別、品種、型號(hào)、所在位置等基本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-特種設(shè)備》（參見(jiàn)附錄A.1），為下一步進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)分析做好準(zhǔn)備。

5.1.2.2　對(duì)于移動(dòng)式壓力容器充裝和氣瓶充裝作業(yè)，充裝單位應(yīng)建立包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（充裝作業(yè)）名稱、作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容、崗位/地點(diǎn)、活動(dòng)頻率等基本信息的《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-充裝作業(yè)》（參見(jiàn)附錄A.2）。

5.2　危險(xiǎn)源辨識(shí)分析

5.2.1　危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1.1　危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別使用單位特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)所有涉及的危害因素，并確定每個(gè)危害因素特性的過(guò)程。

5.2.1.2　危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，使用單位應(yīng)當(dāng)貫徹特種設(shè)備安全管理“三落實(shí)、兩有證、一檢驗(yàn)、一預(yù)案”和正確操作、精心維護(hù)的要求，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。

——三落實(shí)：落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、落實(shí)責(zé)任人員、落實(shí)規(guī)章制度（以文件的形式明確）；

——兩有證：特種設(shè)備有《特種設(shè)備使用登記證》、特種設(shè)備作業(yè)人員有《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；

——一檢驗(yàn)：特種設(shè)備依法檢驗(yàn)；

——一預(yù)案：制定特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并定期演練。

5.2.2　危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容

5.2.2.1　使用單位應(yīng)采用適合本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)存在的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，并重點(diǎn)考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不同因素帶來(lái)的影響。

5.2.2.2　辨識(shí)范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個(gè)方面，其中：

——人的因素應(yīng)包括作業(yè)人員持證情況、安全培訓(xùn)、人員配置、操作行為和技能等；

——物的因素應(yīng)包括設(shè)備狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附帶裝置及工具、設(shè)備檢驗(yàn)情況等；

——環(huán)境因素應(yīng)包括作業(yè)環(huán)境、自然環(huán)境等；

——管理因素應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理機(jī)構(gòu)、安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、安全技術(shù)檔案等。

5.2.3　危險(xiǎn)源引發(fā)的事故特征及后果

5.2.3.1　危險(xiǎn)源引發(fā)的事故特征是指與導(dǎo)致事故最嚴(yán)重后果對(duì)應(yīng)的設(shè)備失效形式或者致害方式。通常表現(xiàn)為爆炸、爆燃、泄露、傾覆、變形、斷裂、損傷、墜落、碰撞、剪切、擠壓、失控、故障或者受困（滯留）等。

5.2.3.2　危險(xiǎn)源引發(fā)的后果，包括人身傷害、人員被困、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

5.2.4　危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

5.2.4.1　使用單位應(yīng)按照特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本單位實(shí)際，根據(jù)確定的辨識(shí)方法，全方位、全過(guò)程辨識(shí)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，做到系統(tǒng)、全面、無(wú)遺漏。

5.2.4.2　對(duì)于設(shè)備，宜采用安全檢查表（SCL）法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。應(yīng)按照設(shè)備功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢查項(xiàng)目，列出檢查要求，對(duì)照檢查要求逐項(xiàng)檢查并確定不符合檢查要求的情況和后果等，具體分析步驟和要求參見(jiàn)附錄B。

5.2.4.3　對(duì)于充裝作業(yè)，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)不限于以上方法。

5.3　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

對(duì)于辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，宜采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣(LS)評(píng)價(jià)法（參見(jiàn)附錄C）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，并填寫安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄（參見(jiàn)附錄A.3）。使用單位也可根據(jù)自身實(shí)際情況采用其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。

5.3.2　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

5.3.2.1　使用單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、設(shè)備和財(cái)產(chǎn)等三方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合單位實(shí)際，明確后果（事故）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則（參照附錄C中表C.4），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（附錄C中人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失情況僅供參考，可根據(jù)各使用單位風(fēng)險(xiǎn)可接受程度進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。）

5.3.2.2　風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)結(jié)合特種設(shè)備的安全管理要求，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)充分考慮以下要求：

——有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

——本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

——相關(guān)方的訴求等。

5.3.3　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

5.3.3.1　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是以本臺(tái)（套）特種設(shè)備或充裝活動(dòng)的全部危險(xiǎn)源中辨識(shí)結(jié)果最高的等級(jí)確定；危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法來(lái)進(jìn)行判定。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照從高到低分為5級(jí)：1、2、3、4、5，其中，1級(jí)為最高風(fēng)險(xiǎn)，5級(jí)為最低風(fēng)險(xiǎn)。

5.3.3.2　對(duì)于公眾聚集場(chǎng)所使用的特種設(shè)備，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在原有判定等級(jí)的基礎(chǔ)上提高一級(jí)。

5.3.3.3　以下情形的危險(xiǎn)源，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接判定為1級(jí)。

——超過(guò)特種設(shè)備的規(guī)定參數(shù)范圍使用的；

——缺少安全附件、安全裝置或者安全附件、安全裝置失靈而繼續(xù)使用的；

——經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)判定為不合格而繼續(xù)使用的；

——其他情形（參見(jiàn)附錄D）。

5.4　風(fēng)險(xiǎn)控制措施

使用單位應(yīng)依據(jù)DB 37/T 2882規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，結(jié)合設(shè)備特點(diǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5.4.1　風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。如果現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

5.4.2　風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟(jì)合理性。

5.4.3　重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合DB37/T  2882第6.5.3要求。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

5.4.4　風(fēng)險(xiǎn)控制措施在實(shí)施前應(yīng)依據(jù)DB37/T  2882第6.5.2.2要求組織評(píng)審。

5.5　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

特種設(shè)備使用單位是風(fēng)險(xiǎn)管控的主體，應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐級(jí)落實(shí)到公司、車間、班組、崗位，制定和采取具體嚴(yán)密的安全管控措施。

5.5.1　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

5.5.1.1　風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性、有效性。

5.5.1.2　存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，有效管控風(fēng)險(xiǎn)。

5.5.1.3　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高，管控層級(jí)越高的原則；上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。

5.5.1.4　操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

5.5.1.5　使用單位應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

5.5.2　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施

使用單位根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照A.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，實(shí)施分級(jí)管控。

5.5.3　重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定原則

根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點(diǎn)，除5.3中分析判定的重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)外，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，用紅色標(biāo)識(shí)，公司級(jí)管控。

——非法生產(chǎn)的；

——超過(guò)設(shè)計(jì)壽命的；

——發(fā)生過(guò)特種設(shè)備事故的；

——負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大危險(xiǎn)源的。

5.5.4　編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

5.5.4.1　使用單位應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄A.4），逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)，并按規(guī)定及時(shí)更新。

5.5.4.2　使用單位應(yīng)當(dāng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：

——國(guó)家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——同類型風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對(duì)事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識(shí)；

——組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；

——風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；

——工藝系統(tǒng)或工作條件改變；

——設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料改變；

——新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源；

——風(fēng)險(xiǎn)程度或者風(fēng)險(xiǎn)控制措施變化。

5.5.5　風(fēng)險(xiǎn)告知

5.5.5.1　使用單位應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，使其掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息。

5.5.5.2　使用單位應(yīng)當(dāng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

6　文件管理

使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色（1級(jí)）、橙色（2級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7　分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

——員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性；

——特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，使用安全得到有效保障。

8　持續(xù)改進(jìn)

DB37/T 2882-2016“9 持續(xù)改進(jìn)”內(nèi)容適用于本文件。

附　錄　B（資料性附錄）
安全檢查表法（SCL）

B1　方法概述

依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)特種設(shè)備及其作業(yè)過(guò)程中潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。包括編制安全檢查表、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。

B.2　安全檢查表編制依據(jù)

編制依據(jù)包括：

——特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；

——國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；

——系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

——分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

——有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

B.3　編制安全檢查表

編制工作包括：

——確定編制人員：包括特種設(shè)備安全管理員、作業(yè)人員等各方面人員；

——熟悉設(shè)備及其相關(guān)工藝系統(tǒng)和作業(yè)活動(dòng)：包括設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；

——收集資料：收集有關(guān)特種設(shè)備安全法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及設(shè)備及相關(guān)工藝系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

——編制表格：確定檢查項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)要求、事故特征及后果、安全控制措施、措施有效性評(píng)價(jià)、措施實(shí)施責(zé)任人等要素（參照附錄A.3、A.4相關(guān)欄目?jī)?nèi)容，也可單獨(dú)編制或直接采用該表）。

B.4　安全檢查表分析評(píng)價(jià)

分析評(píng)價(jià)步驟如下：

——列出《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-特種設(shè)備》（見(jiàn)附錄A.1）《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬-充裝作業(yè)》（見(jiàn)附錄A.2）；

——依據(jù)臺(tái)賬內(nèi)容，劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害；

——對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄》（見(jiàn)附錄A.3）進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。