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最高法院:被執(zhí)行人無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)存在規(guī)避執(zhí)行可能的,不宜將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行|保全與執(zhí)行

 單位代碼信息 2024-10-21

編者按

2024年2月27日,人民法院案例庫(kù)正式上線并向社會(huì)開放。最高法院要求,法官在審理案件時(shí)必須檢索查閱案例庫(kù),參考入庫(kù)同類案例作出裁判。這對(duì)于促進(jìn)統(tǒng)一裁判規(guī)則和尺度,避免“同案不同判”,保障法律正確、統(tǒng)一適用無(wú)疑具有重要意義。為了幫助讀者理清保全與執(zhí)行領(lǐng)域不同案件主要爭(zhēng)議焦點(diǎn)問(wèn)題和相應(yīng)裁判規(guī)則,我們將圍繞人民法院案例庫(kù)發(fā)布的保全、執(zhí)行案例,總結(jié)梳理各地法院處理類似問(wèn)題的裁判觀點(diǎn),在本公眾號(hào)分期推送。

最高法院: 被執(zhí)行人無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)存在規(guī)避執(zhí)行可能的, 不宜將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行

作者:李舒 唐青林 黃紹宏(北京云亭律師事務(wù)所*)

閱讀提示:《民法典》第五百四十五條規(guī)定債權(quán)人可以將債權(quán)的全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人。當(dāng)債權(quán)人作為被執(zhí)行人時(shí),如果其將債權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三人,那么第三人能否作為申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)執(zhí)行受讓的債權(quán)?本文通過(guò)一則人民法院案例庫(kù)發(fā)布的案例對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行解答。

裁判要旨

債權(quán)轉(zhuǎn)讓如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為,侵害其他債權(quán)人權(quán)益的,則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人。

案情簡(jiǎn)介

一、張某與某太公司、某利公司、屠某根建設(shè)工程施工合同糾紛一案,安徽高院及最高人民法院判決某利公司支付張某工程款32175530.27元及利息,某太公司支付張某工程款3237639元,某利公司返還張某保證金400萬(wàn)元及利息。
二、2023年5月15日,最高人?法院作出(2021)最高法?終811號(hào)之三執(zhí)行裁定,對(duì)某利公司已被凍結(jié)的銀行存款2000萬(wàn)元繼續(xù)凍結(jié),并委托安徽高院予以繼續(xù)凍結(jié)。同日,安徽高院委托六安中院代為繼續(xù)凍結(jié),六安中院于2023年5月16日對(duì)某利公司九個(gè)銀行賬戶的存款2000萬(wàn)元采取繼續(xù)凍結(jié)措施,凍結(jié)期限為一年。
三、2023年5月28日,張某與某強(qiáng)公司簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,主要內(nèi)容為張某自愿將(2021)最高法?終811號(hào)?事判決確認(rèn)的部分債權(quán),即2000萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給某強(qiáng)公司,協(xié)議簽訂后債權(quán)轉(zhuǎn)讓生效,可由某強(qiáng)公司直接向人?法院辦理強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng),或雙方共同向人?法院辦理執(zhí)行申請(qǐng)人變更申請(qǐng)。
四、2023年6月9日,某強(qiáng)公司向安徽高院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行,安徽高院于2023年6月12日立案受理,并于2023年6月19日作出(2023)皖執(zhí)23號(hào)執(zhí)行裁定,將該案指定合肥中院執(zhí)行,合肥中院于2023年7月3日以(2023)皖01執(zhí)1246號(hào)案件立案執(zhí)行。
五、此外,某茂公司與丁某?、張某、某太公司?間借貸糾紛一案,潁泉區(qū)法院于2019年11月5日作出(2018)皖1204?初1703號(hào)?事判決,判決被告丁某?、張某共同向原告某茂公司償還借款400萬(wàn)元及利息。張某不服提起上訴,阜陽(yáng)中院判決駁回上訴,維持原判。潁泉區(qū)法院依某茂公司申請(qǐng),于2020年9月10日以(2020)皖1204執(zhí)1887號(hào)案件立案執(zhí)行。
六、2022年1月4日,某茂公司與張某簽訂執(zhí)行和解協(xié)議。后某茂公司的債權(quán)未得到清償,該公司提出執(zhí)行異議,認(rèn)為某強(qiáng)公司與第三人張某隱瞞事實(shí),導(dǎo)致安徽高院(2023)皖執(zhí)23號(hào)執(zhí)行案件依據(jù)張某與某強(qiáng)公司簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議予以強(qiáng)制執(zhí)行,侵犯了某茂公司合法權(quán)益,該公司請(qǐng)求安徽高院撤銷該債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。安徽高院于2023年8月31日作出(2023)皖執(zhí)異1號(hào)執(zhí)行裁定,裁定撤銷該院(2023)皖執(zhí)23號(hào)執(zhí)行裁定,駁回某強(qiáng)公司的執(zhí)行申請(qǐng)。
七、某強(qiáng)公司不服,向最高人?法院申請(qǐng)復(fù)議,最高人?法院于2023年12月13日作出(2023)最高法執(zhí)復(fù)54號(hào)執(zhí)行裁定,裁定駁回某強(qiáng)公司的復(fù)議請(qǐng)求,維持安徽高院(2023)皖執(zhí)異1號(hào)執(zhí)行裁定。

裁判要點(diǎn)及思路

本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn):某強(qiáng)公司能否成為張某對(duì)某利公司享有債權(quán)案件的申請(qǐng)執(zhí)行人?最高法院的裁判要點(diǎn)如下:
1.債權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法,還要求遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、維護(hù)交易秩序,不得侵犯公共利益和特定主體的私利益。
2.張某在欠付大量債務(wù)未清償?shù)那闆r下,于2023年5月28日將其對(duì)某利公司享有的債權(quán)部分轉(zhuǎn)讓給某強(qiáng)公司,且無(wú)證據(jù)證明受讓人支付了對(duì)價(jià)。此種債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式直接減損了張某的債務(wù)清償能力,存在較大的惡意規(guī)避執(zhí)行的嫌疑。本案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓系無(wú)償轉(zhuǎn)讓,如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為,侵害其他債權(quán)人權(quán)益的,則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行。

實(shí)務(wù)要點(diǎn)總結(jié)


北京云亭律師事務(wù)所李舒律師、唐青林律師的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)辦理和分析過(guò)大量本文涉及的法律問(wèn)題,有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。大量辦案同時(shí)還總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)出版了《云亭法律實(shí)務(wù)書系》,本文摘自該書系。該書系的作者全部是北京云亭律師事務(wù)所戰(zhàn)斗在第一線的專業(yè)律師,具有深厚理論功底和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。該書系的選題和寫作體例,均以實(shí)際發(fā)生的案例分析為主,力圖從實(shí)踐需要出發(fā),為實(shí)踐中經(jīng)常遇到的疑難復(fù)雜法律問(wèn)題,尋求最直接的解決方案。

1.《?法典》第五百四十五條第一款規(guī)定了債權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但第一項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定了依債權(quán)性質(zhì)和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不能被轉(zhuǎn)讓,上述規(guī)定不僅要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法,還要求遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、維護(hù)交易秩序,不得侵犯公共利益和特定主體的私利益。
2.執(zhí)行程序中一方當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓生效法律文書確認(rèn)的債權(quán),關(guān)涉原生效法律文書實(shí)體權(quán)利的重大變化,關(guān)涉到其他重大利害關(guān)系人的合法權(quán)益。故對(duì)能否允許當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓債權(quán)并變更申請(qǐng)執(zhí)行主體,應(yīng)同時(shí)審查債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的有效性及債權(quán)轉(zhuǎn)讓原因的合法性。執(zhí)行程序固然不宜對(duì)債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作實(shí)體審查,認(rèn)定其是否合法有效,但若債權(quán)轉(zhuǎn)讓系無(wú)償轉(zhuǎn)讓,如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為,侵害其他債權(quán)人權(quán)益的,則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行。
(我國(guó)并不是判例法國(guó)家,本文所引述分析的判例也不是指導(dǎo)性案例,對(duì)同類案件的審理和裁判中并無(wú)約束力。同時(shí),尤其需要注意的是,司法實(shí)踐中,每個(gè)案例的細(xì)節(jié)千差萬(wàn)別,切不可將本文裁判觀點(diǎn)直接援引。北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)不同案件裁判文書的梳理和研究,旨在為更多讀者提供不同的研究角度和觀察的視角,并不意味著北京云亭律師事務(wù)所執(zhí)行業(yè)務(wù)部對(duì)本文案例裁判觀點(diǎn)的認(rèn)同和支持,也不意味著法院在處理類似案件時(shí),對(duì)該等裁判規(guī)則必然應(yīng)當(dāng)援引或參照。)

相關(guān)法律規(guī)定

《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問(wèn)題的規(guī)定》法釋〔2020〕21號(hào)

第七條 民事主體從事民事活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則,秉持誠(chéng)實(shí),恪守承諾。

第五百四十五條 債權(quán)人可以將債權(quán)的全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人,但是有下列情形之一的除外:

(一)根據(jù)債權(quán)性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓;

(二)按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓;

(三)依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。

當(dāng)事人約定非金錢債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓的,不得對(duì)抗善意第三人。當(dāng)事人約定金錢債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓的,不得對(duì)抗第三人。

法院判決

以下為該案在最高人民法院審理階段,裁判文書中“本院認(rèn)為”部分就該問(wèn)題的論述:

《中華人?共和國(guó)?法典》第五百四十五條第一款規(guī)定了債權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但第一項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定了依債權(quán)性質(zhì)和依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)不能被轉(zhuǎn)讓,上述規(guī)定不僅要求債權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)依法,還要求遵守誠(chéng)實(shí)信用原則、維護(hù)交易秩序,不得侵犯公共利益和特定主體的私利益。根據(jù)查明事實(shí),張某作為被執(zhí)行人及被告的案件有多起,其中某茂公司與張某、丁某?、某太公司?間借貸糾紛一案,2020年9月10日即立案執(zhí)行,至今未執(zhí)行完畢,其他以張某為被告的多起?事案件尚在審理過(guò)程中,現(xiàn)有證據(jù)不能證明某利公司財(cái)產(chǎn)能夠覆蓋張某所涉全部債務(wù)。安徽高院據(jù)此認(rèn)為張某償付債務(wù)能力較弱并無(wú)不當(dāng)。2023年3月1日,張某對(duì)某利公司等享有的債權(quán)經(jīng)最高人?法院終審判決確認(rèn),該筆債權(quán)應(yīng)當(dāng)視為張某的責(zé)任財(cái)產(chǎn),也無(wú)疑將增強(qiáng)張某對(duì)外償付債務(wù)的能力。陳某堂、某利公司在訴訟中也均申請(qǐng)保全凍結(jié)了該筆債權(quán)。但是張某在欠付大量債務(wù)未清償?shù)那闆r下,卻于2023年5月28日將其對(duì)某利公司享有的債權(quán)部分轉(zhuǎn)讓給某強(qiáng)公司,且無(wú)證據(jù)證明受讓人支付了對(duì)價(jià)。此種債權(quán)轉(zhuǎn)讓方式直接減損了張某的債務(wù)清償能力,存在較大的惡意規(guī)避執(zhí)行的嫌疑?!吨腥A人?共和國(guó)?法典》第七條規(guī)定:“?事主體從事?事活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則,秉持誠(chéng)實(shí),恪守承諾?!眻?zhí)行程序固然不宜對(duì)張某與某強(qiáng)公司之間的債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議作實(shí)體審查,認(rèn)定其是否合法有效,但本案?jìng)鶛?quán)轉(zhuǎn)讓系無(wú)償轉(zhuǎn)讓,如果從形式上即可發(fā)現(xiàn)可能存在規(guī)避執(zhí)行行為,侵害其他債權(quán)人權(quán)益的,則不宜直接將受讓人作為申請(qǐng)執(zhí)行人立案執(zhí)行。

案件來(lái)源

人民法院案例庫(kù):2024-17-5-202-004

某港口公司、某控股公司與某乙公司、某港務(wù)公司執(zhí)行監(jiān)督案【最高人?法院(2023)最高法執(zhí)復(fù)54號(hào)】

延伸閱讀

裁判規(guī)則:被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)給第三人的,致使該被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)的,申請(qǐng)人可追加該第三人為被執(zhí)行人,在接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

案例:中國(guó)東某資產(chǎn)管理股份有限公司山東省分公司、濟(jì)南天橋財(cái)某投資有限責(zé)任公司等金融借款合同糾紛執(zhí)行復(fù)議執(zhí)行裁定書【最高人民法院(2022)最高法執(zhí)復(fù)18號(hào)】

最高人民法院認(rèn)為:《變更追加規(guī)定》(2020年修正)第二十五條規(guī)定:“作為被執(zhí)行人的法人或非法人組織,財(cái)產(chǎn)依行政命令被無(wú)償調(diào)撥、劃轉(zhuǎn)給第三人,致使該被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù),申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)變更、追加該第三人為被執(zhí)行人,在接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持”。本案中,根據(jù)山東高院已查明的事實(shí),天橋發(fā)改局于2021年1月4日作出批復(fù):1.同意將北某集團(tuán)持有的全某公司、運(yùn)某公司、聚某公司、潔某公司100%股權(quán),無(wú)償劃轉(zhuǎn)至財(cái)某公司。2.同意將北某集團(tuán)持有的九某公司25%股權(quán)、諾某基金21.45%股權(quán),無(wú)償劃轉(zhuǎn)至財(cái)某公司,并辦理了工商登記。上述批復(fù)可以證實(shí)財(cái)某公司依照天橋發(fā)改局的行政命令,無(wú)償接受了被執(zhí)行人北某集團(tuán)持有的公司股權(quán)。另,根據(jù)向執(zhí)行法院核實(shí)的情況,被執(zhí)行人北某集團(tuán)名下經(jīng)查詢亦無(wú)可供執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。根據(jù)前述批復(fù)所載內(nèi)容,被執(zhí)行人北某集團(tuán)相關(guān)資產(chǎn)已無(wú)償轉(zhuǎn)讓至財(cái)某公司,財(cái)某公司對(duì)此并無(wú)異議。除此以外,執(zhí)行法院未查詢到被執(zhí)行人北某集團(tuán)有其他可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。故,財(cái)某公司因行政命令無(wú)償接受被執(zhí)行人資產(chǎn)的情形符合前述司法解釋第二十五條規(guī)定的情形,申請(qǐng)執(zhí)行人據(jù)此申請(qǐng)追加其為本案被執(zhí)行人,在其接受的財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的,應(yīng)予支持。

*此處北京云亭律師事務(wù)所,為作者完成文章時(shí)所在工作單位。


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專題一:刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分的執(zhí)行

專題二:涉特殊房屋的執(zhí)行

專題三:追加第三人為被執(zhí)行人

專題四:申請(qǐng)執(zhí)行人的變更、追加

專題五:房屋買受人排除執(zhí)行相關(guān)問(wèn)題

專題六:房屋出賣人排除執(zhí)行相關(guān)問(wèn)題

專題七:與以物抵債有關(guān)的排除執(zhí)行相關(guān)問(wèn)題

專題八:夫妻一方排除執(zhí)行夫妻共同財(cái)產(chǎn)的相關(guān)問(wèn)題

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專題十一:特殊房屋排除執(zhí)行

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專題十三:銀行賬戶及資金的執(zhí)行及排除執(zhí)行問(wèn)題

專題十四:在建工程及特殊財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行及排除執(zhí)行問(wèn)題

專題十五:與排除執(zhí)行的有關(guān)的程序性問(wèn)題

專題十六:申請(qǐng)執(zhí)行人變更

專題十七:追加被執(zhí)行人(二)

專題十八:抵押相關(guān)的執(zhí)行問(wèn)題

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專題二十一:執(zhí)行與刑事處罰相關(guān)問(wèn)題

專題二十二:執(zhí)行與稅相關(guān)問(wèn)題 

專題二十三:如何解除限制高消費(fèi)令(限高令)

專題二十四:全國(guó)各省市執(zhí)行規(guī)范文件匯總

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專題二十九:公證債權(quán)文書相關(guān)問(wèn)題

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專題三十二:執(zhí)行擔(dān)保相關(guān)問(wèn)題

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專題三十六:超標(biāo)的額查封、扣押、凍結(jié)相關(guān)問(wèn)題

專題三十七:人民法院案例庫(kù)發(fā)布的保全、執(zhí)行相關(guān)問(wèn)題

專題三十八:協(xié)助執(zhí)行相關(guān)問(wèn)題




本期主編



執(zhí)行主編  黃紹宏  北京云亭律師事務(wù)所

責(zé)任編輯  法麗  微信號(hào):17310145421

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